2023年制度经济学重点整理

15/1515/1515/15科斯三大定理的内容，证明，意义。科斯第一定理内容：无交易本钱时，法律上的初始产权界定无论如何界定，都不影响社会总产出的最大化。交易本钱可以简单理解为消费本钱之外的、为达成交易所要负担的本钱。当然，你可以设想为会谈、上法院、请律师等为保卫产权所要花费的本钱科斯第二定理内容：在正的交易本钱前提下，法律上初始产权的界定，会影响社会总产出的最大化。

推论：在正的交易本钱前提下，法律或法院应当将初始产权界定给可以带来社会总产出最大化的一方。例证：思想实验假定农夫和养牛者在毗邻的土地上经营，耕种这块土地所收获的谷物的纯收益为2美元；

再假定在土地之间没有任何栅栏的情形下，牛群规模的扩大就会增加农夫的谷物损失〔详细说来，扩大牛群规模的边际收益为3美元〕。

1:假设养牛者拥有土地的初始产权此时在这块土地上放牧牛群的收益为3美元。

假设农夫赶走牛群来耕种这块土地，所收获的谷物收益为2美元，但由于他必须赔偿养牛者3美元，收益将为负值(2-31)，因此他将不会赶走牛群、侵入这块土地来种植谷物，土地产权的最终拥有者仍是养牛者。

结论：法律假设将土地产权初始界定给产出较高的养牛者，社会总产出到达了最大化。2:假设农夫拥有土地的初始产权

农夫耕种的净收益为2美元。

假设当养牛者在农夫邻近的土地上经营时，扩大牛群规模会带来谷物损失。按照法律规定，养牛者将支付损害赔偿费2美元。

那么，养牛者会不会扩大牛群规模呢？

养牛者或者通过没有本钱的法律制裁，或者直接与农夫商议，拥有这块土地事实上的产权，获得1美元的纯收益。因此，扩大牛群规模是有利可图的。

结论：法律假设将土地产权初始界定给产出较低的农夫，社会总产出仍到达了最大化简化假定为诉讼费用4美元〔败诉方承当〕3:假设养牛者拥有土地的初始产权此时在这块土地上放牧牛群的收益为3美元。

农夫会考虑，假设将牛群赶走、在这块土地上种植谷物，会获得谷物收获的纯收益2美元；但他必须支付养牛的净收益3美元、并承当诉讼费用4美元，损害赔偿费将是7美元，显然所获利润为负(2-75)。因此农夫不会进犯养牛者的土地产权。

结论：整个社会净收益为3美元，到达了最大化。4:假设农夫拥有土地的初始产权农夫耕种的净收益为2美元。

养牛者假设放牛进田，净收益为3美元，但将支付损害赔偿谷物纯收益2美元和诉讼费用4美元，所获利润为负〔3-63〕，因此不会侵占农夫的耕田。

结论：在正交易本钱条件下，社会总产出的净收益为2美元〔与前面不存在交易本钱的情况相比，没有到达最大化〕。

科斯第三定理：从效率角度看，并不存在普适的解决外部性问题的方法！有些外部性问题市场和企业能很好的解决问题，有些外部性问题需要政府的直接收制。意义：权利(规那么)的清楚界定(此时交易本钱为零)，是达致市场交易、从而保证市场效率的先决条件；2、但当交易本钱不为零时〔这意味着，产权不能清楚界定时〕，经济的制度、法律的制度就非常重要3.科斯的远见还在于：不仅法律对效率影响重大，而且法律本身，同样是经济选择的产物。引申含义：当界定产权本身本钱高昂时，还不如不界定〔模糊产权理论的提出〕。

2.请问你如何理解产权概念，功能？现实中有哪些问题可归结为产权界定不清的问题？

产权：指人与人之间关于物的法律关系；产权是一种通过社会强迫而实现的对某种经济物品的多种用处进展选择的权利。包括所有权，使用权，用益权，让渡权。产权是排他性、可转让的使用权！〕

产权这一制度安排，最终要解决的是“谁说了算〞问题。

因此，产权可理解为：

关于财产的

最终决定权

剩余分配权或控制权

承当风险的责任

产权的分割，保证了社会分工及合作性消费组织的形成，有利于专业化比拟优势及规模经济的产生，这是经济开展和社会进步的源泉私人产权，共有产权，国有产权，相对产权，绝对产权。产权的社会功能：产权的功能，源自资源的稀缺性：

只要资源稀缺，就对产生对稀缺资源的争夺或竞争；

功能之一：提供鼓励和约束：产权的鼓励功能是通过利益机制得以实现的，假设产权受到威胁和没收，就会造成人们对将来预期的不确定性。

功能之二：外部性内在化

产权界定清楚，人们可以将不能通过市场交易的本钱或收益进展交易，有助于达致产出最大化。例，排污权交易，全球碳排放市场功能之三：资源配置功能案例;农村联产承包责任制改革产权的起源

稀缺性是产权产生的根本前提

潜在利益是产权产生的根本动力

公地的悲剧问题是产权界定不清的问题。“公地〞是人类赖依生存与进步生活质量的公共资源。

场景：一群牧民同在一块公共草场上放牧。

某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了〔再增加羊的数目，将使草场的质量下降〕。牧民将如何取舍？

假设每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此考虑时，“公地悲剧〞上演——草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。

个人的理性导致集体的无理性

但凡属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关心自己的所有，而无视公共的事物。抢猫大战前不久电视上说，上海、江苏等地的家养猫〔全国没有猫养殖场〕被偷来运至广东，宰杀下菜。

法律可并没有说，不准宰杀猫。

再说，这是地方文化、民俗传统。

有大量爱猫人士，放弃睡眠、放弃生活，与猫贩子直面斗争。还说“没有买卖，就没有杀害〞〔这可是姚明说过的〕。

问题的根源，不在于“没有买卖，就没有杀害〞，而在于，猫的产权难以界定、保护、施行清楚学四楼宿舍用电，用水制度。3.企业包括哪几种组织形式？科斯企业理论的主要内容是什么？威廉姆森资产专用性理论的主要内容。1.个人业主制企业：是由单个资本家出资，完全归个人所有和控制的企业，这种企业在法律上称为自然人企业。

合伙制企业：由多个作为自然人的资本所有者共同投资，共同所有，共同经营，共同承当风险和分享利润的企业。股份公司制企业：资本的股份化和自由转让；出资者的有限责任；企业具有独立于出资人的人格交易本钱决定组织构造：例子：一个工厂〔组织〕的工人，可以由计件或计时工资的方法支付其工资：假设测定和监视的本钱〔交易本钱的一种类型〕为零，那么不管哪种做法，都会产生一样的结果；但在上述本钱大于零情况下，假设测定产量的本钱相对较低，就很可能实行计件工资。〞

〔注意：计件工资，就是市场交易的方式〕科斯企业理论：间接定价理论市场机制有本钱：经济学家认为，经济体制由价格机制协调，而社会是一个有机体而不是一个组织。在经济理论中消费要素在各种不同的用处之间的配置是由价格机制决定的。

然而，在现实世界中，我们发现这种说法在许多地方并不适用。假设一个工人从部门Y流向部门X，他这样做并不是因为相对价格的变化，而是因为，他被命令这样做。

利用价格机制有本钱：建立企业有利可图的主要原因看来是，利用价格机制是有本钱的。通过价格机制‘组织’消费的最明显的本钱，就是所有发现相对价格的工作。〞

“市场运行是有本钱的；通过形成一个组织，并允许某个权威〔‘企业家’〕来支配资源，就能节约某些市场运行本钱。

企业家不得不在低本钱状态下行使他的职能，这是鉴于如下的事实：他可以以低于他所替代的市场交易的价格得到消费要素，假设他做不到这一点，通常也可以再回到公开市场。既然企业由于市场运行本钱的存在而引入，因此科斯认为，企业在如下情况下将趋于扩大：

“1、组织本钱越少，随着被组织的交易的增多，本钱上升得越慢。

2、企业家犯错误的可能性越小，随着被组织的交易的增多，失误增加得越少。

3、企业规模越大，消费要素的供应价格下降得越大〔或上升得越小〕。〞

最终，企业将扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的本钱，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的本钱或在另一个企业中组织同样交易的本钱为止。

威廉姆森资产专用性理论的前提：关于交易的三个维度：

交易发生的频率

交易的不确定性的程度和种类

资产专用性程度

根本结论：经济组织与技术构造匹配涉及高度专用性资产、交易频率高时，适宜于在企业内部进展〔因为高度专用性的资产交易意味着交易双方有很强依赖性，假设采用市场体制，处在不利地位的一方就要面临很大被“要挟〞而遭受损失风险〕

当资产具有通用性，由独立企业面对大量买者的需求组织，大规模消费本钱很低、消费企业可以获得稳定的收益时，作为买者的企业，从外部购置的费用要低于自己消费的费用，就会宁愿通过市场购置，而不自行消费〔当产品的专用性进步时，该费用差额消失，此时，交易就会由市场转入企业〕。交易费用的节省，是企业产生、存在以及替代市场机制的重要动力市场作为一种交易管理机制，在四种根本条件综合互相作用时，会失灵：

第一、人们的理性有限；

第二、时机主义行为〔人的损人利己特点〕；

第三、将来不确定性〔缔约后会时机主义〕；

第四、小数目条件〔市场上角色数目越小，市场机制越不灵〕。

市场交易管理机制失灵时，企业制度应运而生

应该根据交易的不同属性，采取相应的治理构造，以降低事前和事后的交易本钱；

【威廉姆森认为，市场交易的特点是，人人为己；而企业内部交换特点是，交换双方的利益根本一致，故企业作为一种治理构造而存在影响或决定交易本钱的因素

有关市场的环境和交易技术的因素〔交易因素〕

资产专用性

不确定性

潜在交易对手的数量和交易发生的频率

与交易人相关的因素

有限理性

时机主义倾向

市场构造与交易本钱

完全竞争市场或垄断竞争市场，交易本钱较小

完全垄断市场或寡头垄断市场，交易本钱较大从交易本钱角度来说，

当资产通用时，企业内部的组织管理本钱大于市场治理的本钱；

但随着资产专用性的进步，交易对治理构造的要求越来越高，市场治理构造的本钱越来越高，

平衡时的组织出如今，内部组织的治理本钱等于市场治理的本钱时。

目的总本钱最小化，是比拟不同治理构造原那么强迫性制度变迁与诱致性制度变迁的区别与联络是什么？诺斯都列举了哪些实例说明了制度变迁决定经济增长？制度变迁是如何发生的？制度供应与制度需求。制度变迁：指某种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法，而演变为另一种新的制度安排。制度变迁，亦称制度变革、制度变化、制度更新；广义的制度变迁，包括制度起源。从制度创新的主体角度，制度创新可以分为强迫性制度创新和自愿性制度创新或自发的制度创新。强迫性制度变迁政府凭借国家的力量，根据经济与社会开展的需要，不管其社会成员是否愿意，所进展的制度创新都带有强迫性，所以，由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强迫性制度创新。诱致性制度变迁是指由个人或一群(个)人，在响应获利时机时自发倡导、组织和实行的制度变迁。诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致同意的、自愿、平等互利的根底上进展的，强迫性制度变迁却常常是在制度主体非一致性同意，即存在异议或反对者、非全部自愿的根底上，由某种行政权利作为强迫力进展的，两者的不同，并不意味着前者绝对地、始终地优或劣于后者。诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许、默认的情况下进展的，或在政府的精心安排但不是直接发动下，用获利的时机去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设新的制度。案例一：航运计时钟早期航运者不能确定他们的实际位置，是海洋运输和国际贸易开展的主要障碍。这需要有两个座标即纬度和经度的知识。为了寻求方法，葡萄牙的亨利亲王召集了一批数学家，他们发现测定，太阳在中天的垂线可产生所需要的关于纬度的知识。不过，测定经度就比拟困难，因为需要一台在远洋期间保持准确度的计时钟。西班牙：悬赏1000金克朗。荷兰：10万弗罗林英国：1万至2万镑不等。这笔奖金最终到18世纪由约翰·哈里森获得。为理解决这个问题，他耗尽了半生精力！准确测定轮船位置给社会带来的收益，按减少了轮船的损失和降低了贸易本钱来衡量，是宏大的。打破终究发生得多早，在于有无承诺保证创造者获得相关的收益。当然，他也要承当研究的高本钱和发现一项成果的不确定性。付给数学家报酬和提供奖金，是刺激努力出成果的人为方法；而一项专为包括新思想、创造和创新在内的知识所有权而制定的法律，那么可以提供更为经常的刺激。没有这种所有权，便没有人会为社会利益而拿私人财产冒险。案例2：海运业的大开展1600-1850年间，世界海洋运输业在技术上并没有发生诸如轮船替代帆船这样的重大变化，但海洋运输的消费率却有了很大进步。为什么？诺斯研究后发现，海盗和私人武装的威胁进步了贸易本钱，并缩小了贸易的范围。解决方法之一，是行贿。英国采取这种露骨的方法防止了北非海盗多年在地中海的劫掠。行贿是“有效的〞，因为在地中海自由贸易的收入增益总的说来，足以超过为使国家境况改善而付出的贿赂，而且这种方法有时比海上保护所费廉价。另一些国家这时采用护航的方法来保护运输，有的还部署了海上巡逻队。海盗的最终消失，那么是舰队在国际上施行所有权的结果。案例3：羊主团的特权随着人口增长，西班牙的土地日渐匮乏。增进农业效率的社会收益率进步了，但私人收益并没有进步，因为国王早已授予羊主团以其惯用的方式在西班牙放牧他们羊群的专有权。小心准备和种植谷物的地主，可能已料到迁移的羊群随时会吃掉或践踏坏他的庄稼。在这种情况下，形式上的所有者，并不享有对其土地的专有权。西班牙国王为什么不废除羊主团的特权?为什么不允许无条件继承地()享有完全的土地所有权？除非创立新的制度安排所带来的私人收益可能超过本钱，否那么新的制度安排是不会提出的…不过不能保证说：政府会保护增进效率的所有权(即经济活动的私人收益率相对于社会收益率进步)，它完全可能阻挠经济增长的业已受到保护的所有权，因为对其有利。只有当经济组织有效率时，经济增长才会发生。平衡制度的变迁，由对与经济增长相联络的、更为有效的制度需求和制度供应所引致。制度变迁的需求：假设预期的收益超过本钱那么一项制度安排就有可能被创新。假设消费有规模效应，那么公司经营总比个人经营获利更大，假设通知产品在两个地方常见有差价，那么低买高卖的套利行为就会存在。为了进步规模经济，从交易费用的节省获利、将外部性内在化、降低风险无论是资源还是政府安排都要被创新。制度变迁的需求主要围绕着规模经济、外部性和风险躲避。规模经济：主要存在与技术层面，例如炼油厂，有一项先进设备，但是非常贵，大企业能买而小企业买不起，此时购置了该设备的大企业有了更高的产量和更低的本钱，进而就有了更低的价格。而小企业没有任何变化，仍是之前的本钱、产量和价格。这时大企业在与小企业的竞争中就存在优势。在过去的个人业主制和普通合伙经营的企业中，企业的融资受到限制。企业的规模扩张也就不能很好的进展，因此企业不能很好的到达规模效应。而有限责任公司和股份公司的出现，是公司组织形式上的大胆创新，翻开了企业获得资本的限制。创新者就有时机获取规模经济中的利益。外部性：指有些本钱或收益对于决策单位来说是外在的事实。换言之，外部性的这些本钱或者收益有多大与公司经营的好与坏没有直接关系。是公司的决策层所无能为力的存在。而将外部性尽可能的内在化是制度变迁的另一大需求。例如，邻居就是生活中的外部性存在，与邻居处理好关系即将外部性尽可能内在化变为可控的，无疑会带来更好的收益对风险的厌恶：这是制度变迁的需求的另一个来源，风险是在交易中不能预知的存在，是另一个刻意削减经济活动的因素，风险的存在让人缺少平安感，此时，躲避风险的制度就被创新出来。例如：“保险〞的出现使人可以减少风险带来的损失而被人追捧。制度变迁的供应：科学技术的进步会提供局部制度变迁的供应，所谓的消费关系与消费力要互相适应就是这个意思。同时政治家、企业家或其别人通过努力来引发制度的变迁。制度变迁的供应无论是源于科技进步还是政治家努力都有很高的本钱，故制度变迁被供应出来后就会带来外部效果和搭便车现象。这时，如何尽可能的减少外部效果和搭便车现象就成了维护利益的主要方式。外部效果：因为制度创新并没有专利保护，任何人都能模拟，并降低他们的组织和设计的费用，因此创新者的报酬少于社会的制度创新带给全社会的报酬，换言之制度创新的密度和频率会小于社会实际需要的量。而在制度变迁的供应中核心问题就是如何减少外部效果和搭便车现象。个人意识形态信念能弱化外部效果，当个人的意识形态与社会的意识形态有较大出入的时候，制度创新最有可能出现，因为这个时候外部效果最弱、搭便车