化集合资金信托计划资金信托合同范本

....条；如发送给受托人，按如下联系方式：地址：市XX区东四环中路39号华业国际中心A座12层联系人：高文跃010-85710660电子：gaowenyue@zritc本合同项下要求的任何通知的发送可由有权接收通知的一方以书面形式予以放弃。在任何公司或单位内部未能或延迟向指定收信人递送任何通知、要求、请求、同意、批准、声明或其他通讯，并不影响相关通知、要求、请求、同意、批准、声明或其他通讯的效力。生效如果委托人为法人或其它组织，本合同自委托人和受托人法定代表人签字（或者签章）并加盖双方公章之日生效。如果委托人为自然人，本合同自委托人签字，受托人法定代表人签字（或者签章）并加盖受托人公章之日生效。可分割性本合同的各部分应是可分割的。如果本合同中任何条款、承诺、条件或规定由于无论何种原因成为不合法的、无效的或不可申请执行的，该等不合法、无效或不可申请执行并不影响本合同的其他部分，本合同所有其他部分仍应是有效的、可申请执行的，并具有充分效力，如同并未包含任何不合法的、无效的或不可申请执行的内容一样。修改对本合同的任何修改须以书面形式并经每一方或其代表正式签署始得生效。修改应包括任何修改、补充、删减或取代。本合同的任何修改构成本合同不可分割的一部分。委托人、受托人不得通过签订补充协议、修改合同等方式约定保证信托财产的收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险。弃权除非经明确的书面弃权或更改，本合同项下双方的权利不能被放弃或更改。任何一方未能或延迟行使任何权利，都不应视为对该权利或任何其他权利的放弃和更改。行使任何权利时有瑕疵或对任何权利的部分行使并不妨碍对该权利以与任何其他权利的行使或进一步行使。任何一方的行为、实施过程或谈判都不会以任何形式妨碍该方行使任何此等权利，亦不构成该等权利的中断或变更。标题本合同中的标题与附件之标题仅为方便而设，并不影响本合同中任何规定的含义和解释。附件本合同附件包括：《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划说明书》、《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划认购风险申明书》、附件一、附件二和附件三。文本本合同正式一式贰份，委托人持有壹份，受托人持有壹份，每份具有一样法律效力。其他约定事项认购信息（请委托人务必确保填写的资料翔实、正确、有效，如因委托人填写错误导致的任何损失，受托人不承担任何责任。）委托人机构委托人法人名称法定代表人（负责人）XX法定代表人（负责人）XX明文件类型法定代表人（负责人）XX明文件法定代表人（负责人）XX明文件有效期经营X围控股股东或实际控制人XX/名称控股股东或实际控制人XX明文件类型控股股东或实际控制人XX明文件控股股东或实际控制人XX明文件有效期住所与主要办事机构所在地与通讯地址与证件类型（如有营业执照，请填写营业执照）证件（如有营业执照，请填写营业执照注册号）证件有效期组织机构代码税务登记证授权办理人XX授权办理人XX明文件类型授权办理人XX明文件授权办理人XX明文件有效期自然人委托人姓名性别国籍职业XX明文件类型XX明文件XX明文件有效期联系住所地（住所地与经常居住地不一致的，请填写经常居住地）与通讯地址与代理人XX代理人XX号信托利益分配账户开户名称开户银行银行账（卡）号信托资金金额（大写）人民币（小写）￥认购信托单位信托单位类别[]年[]月[]日（优先级信托单位申购开放日）加入的优先级信托单位单价1元/份数量大写：小写：赎回开放日与对应的年化预期收益率□对于赎回开放日为所申购信托单位存续满6个自然月度之日的信托单位：300万份≤优先级受益人持有的信托单位＜600万份，年化预期收益率为7%；600万份≤优先级受益人持有的信托单位＜2000万份，年化预期收益率为7.5%；2000万份≤优先级受益人持有的信托单位，年化预期收益率为7.8%；选择所申购信托单位存续满6个自然月度之日赎回的信托单位到期不赎回的，其下一赎回日为该信托单位继续存续满6个自然月度之日。□对于赎回开放日为所申购信托单位存续满12个自然月度之日的信托单位：300万份≤优先级受益人持有的信托单位＜500万份，年化预期收益率为8.5%；500万份≤优先级受益人持有的信托单位＜1000万份，年化预期收益率为9%；1000万份≤优先级受益人持有的信托单位，年化预期收益率为9.5%；选择所申购信托单位存续满12个自然月度之日赎回的信托单位到期不赎回的，其下一赎回日为该信托单位继续存续满12个自然月度之日。□对于赎回开放日为所申购信托单位存续满18个自然月度之日的信托单位：300万份≤优先级受益人持有的信托单位＜500万份，年化预期收益率为9%；500万份≤优先级受益人持有的信托单位＜1000万份，年化预期收益率为9.5%；1000万份≤优先级受益人持有的信托单位，年化预期收益率为10%；选择所申购信托单位存续满18个自然月度之日赎回的信托单位到期不赎回的，其下一赎回日为该信托单位继续存续满18个自然月度之日。□对于赎回开放日为所申购信托单位存续满24个自然月度之日的信托单位：300万份≤优先级受益人持有的信托单位＜500万份，年化预期收益率为9.5%；500万份≤优先级受益人持有的信托单位＜1000万份，年化预期收益率为10%；1000万份≤优先级受益人持有的信托单位，年化预期收益率为11%；选择所申购信托单位存续满24个自然月度之日赎回的信托单位到期不赎回的，其下一赎回日为该信托单位继续存续满24个自然月度之日。委托人类型（请在您的选项处划“√”）□自然人□法人或其他组织（以下无正文，本页为签字页）委托人：自然人签字/法人名称与盖章：法定代表人（签字或签章、公章）：受托人：中融国际信托（盖章）法定代表人（签字或签章）：附件一：信托受益权条款和条件中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划信托受益权条款和条件信托受益权种类本信托计划的信托受益权划分为等额份额，本信托计划项下每一份信托单位对应一份信托受益权。本信托计划项下每份信托单位的面值为人民币1元。本信托计划以发行信托单位的方式向投资者募集信托资金，投资者以资金认购或申购本信托计划的信托单位，成为本信托计划的受益人。信托受益权和信托单位种类本信托计划项下信托受益权包括优先级信托受益权和次级信托受益权，相应信托单位包括优先级信托单位和次级信托单位。优先级信托受益权规模信托计划预计总规模预计人民币拾亿元（小写：￥1,000,000,000.00元），最低成立规模为人民币贰亿元（小写：￥200,000,000.00元），其中优先级信托资金占比不得超过90%。信托利益预期年化收益率预期年化收益率以各优先级委托人与受托人签署的信托合同为准。信托计划存续期内，受托人可根据信托计划运行情况，在优先级信托单位申购开放日发行预期年化收益率、赎回开放日、申购赎回规则等不同的优先级信托单位，受托人可根据优先级信托单位申购开放日、赎回开放日、认购/申购信托资金数额的不同等要素自行确定和调整该优先级受益人持有的优先级信托单位的预期年化收益率，具体每一优先级受益人持有的优先级信托单位的预期年化收益率，以受托人与相应的委托人签署的《信托合同》约定为准。预期信托收益率的调整就已存续的优先级信托单位，本信托计划存续每满一个信托年度，受托人可根据市场行情调整优先级年化预期收益率，并在该信托年度届满之日前六十日在受托人（zritc）公布下一信托年度的优先级受益人年化预期收益率；受益人持有的优先级信托单位适用的预期信托收益率调整的，其预期信托收益分段计算。预期信托收益（利益）的计算优先级受益人持有的信托单位退出信托计划之前，于其对应之每一核算日核算其预期信托收益，其预期信托收益金额为：该优先级受益人持有的对应之优先级信托单位份额×1元/份×该等优先级信托单位对应的预期年化收益率×前一核算日（含）至本核算日（不含）期间内的实际天数÷该信托年度实际天数，对于优先级受益人持有的优先级信托单位的第一个核算日而言，前述公式中的“前一核算日”应替换为“其信托单位取得日”。优先级信托单位退出信托计划（无论是因为赎回还是信托计划终止），其预期信托利益金额为：受益人持有的对应的优先级信托单位份数×1元×（1+该等优先级信托单位适用的预期年化收益率×该等优先级信托单位退出信托计划前最近一个核算日（含）至该等优先级信托单位退出信托计划之日（不含）期间内的实际天数÷该信托年度实际天数）；如果优先级信托单位退出信托计划之前未进行过预期信托收益的核算，则前述公式中的“该等优先级信托单位退出信托计划前最近一个核算日”应替换为“该等优先级信托单位的信托单位取得日”。如果因为该优先级受益人持有的信托单位份额发生变化，导致其适用的预期年收益率发生变化的，则优先级受益人的预期信托收益应分段计算；某一优先级受益人持有的优先级信托单位的信托单位取得日、核算日不同的，其预期信托收益（利益）分开计算。预期信托收益（利益）的支付信托计划成立后，受托人于其持有的优先级信托单位对应的核算日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）后的十个工作日向优先级受益人分配对应的信托收益（利益）。信托单位的认购认购优先级信托单位的投资者应于推介期内的工作日到受托人或代理销售机构处办理认购手续，并在推介期届满前将认购资金转入本信托计划募集账户。缴款凭证的备注栏需注明“xx（委托人名称）申购中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划，申购优先级信托单位份数xx份，申购金额xx元”。委托人付款要求：受托人不接受现金认购，委托人须以向受托人提供的以委托人名义在中国境内银行开设的自有银行卡或活期存折作为认购信托单位的付款账户和接受信托利益的信托利益分配账户。本合同项下信托存续期间委托人变更信托利益分配账户时应由委托人提出申请，由受托人予以确认后到受托人处办理变更手续。付款账户和信托利益分配账户需为同一账户。认购资金应为人民币。委托人做出如下陈述与保证：认购信托单位的资金是其合法所有的可支配财产，其来源合法;认购信托单位完全符合其财务需求、目标和条件;认购信托单位遵守并完全符合其投资政策、指引和限制;认购信托单位对其而言是合理、恰当而且适宜的投资;认购信托单位遵守并完全符合对其有约束力的任何投资政策、指引和限制、合同、承诺与法律法规、政府命令、判决与裁决；认购信托单位未损害其债权人的合法权益；已就认购信托单位取得了一切必要的权力、权利与授权；委托人为自然人且已有配偶的，认购信托单位并交付信托资金已取得其配偶的同意。优先级信托单位按面值认购，每1元认购资金可认购1份优先级信托单位。投资者认购优先级信托单位的份额数最低为300万份，超过300万份的，以10万份递增。投资者认购优先级信托单位时，按照认购资金金额优先的原则认购，即认购资金金额大的投资者优先获得认购。在资金金额一样的情况下，按照认购资金到账时间优先的原则认购，即认购资金先到达募集账户的投资者优先获得认购。投资者认购优先级信托单位，应当认真阅读《信托计划说明书》、《信托合同》和《认购风险申明书》。优先级信托单位的认购应遵守受托人制订的《信托单位认购、申购和赎回规则》（如有），且在信托单位的申购和赎回过程中与完成后，优先级受益权的最低持有份额不得低于300万份。自信托计划成立日起，投资者成为本信托计划优先级受益人。信托单位的申购申购优先级信托单位的申请人应当在申购开放日前向受托人发出书面申购申请，申请材料中应当包含但不限于如下内容：（1）信托计划申购申请书（以受托人提供的版本为准）；（2）申请人XX正反面复印件，并签署XX；如申请人为机构投资者的，应提供加盖公章的营业执照正副本复印件、组织机构代码证复印件与法定代表人（负责人）证明和XX正反面复印件。申请人还应向受托人提供下列文件：自然人申请人：提供本人的XX、本人的银行卡或活期存折；证明其为合格投资者的相关材料。机构申请人：有权申购本信托计划与签署相关信托文件的证明文件，包括但不限于决议、批准、批复等；法人或其他组织营业执照副本；法定代表人或组织机构负责人XX；经办人XX与法定代表人或组织机构负责人签字并加盖公章的授权委托书；作为收取信托利益账户的相关材料。上述材料，申请人应当向受托人提交原件与复印件（受托人审核原件，保存复印件）。申请人为机构的，复印件应当加盖申请人的公章。申请人应当对其向受托人提交的各项文件的真实、准确、有效性负责。若因申请人提供的文件有误造成损失的，由申请人自行承担，受托人不承担任何责任。受托人保留拒绝申请人申购申请的权利。在收到上述申购申请后，受托人应当对申请人是否满足合格投资者的要求等情况进行审核，并与时通知申购人审核结果。同意申请人加入本信托计划的，申请人应当在优先级信托单位的申购开放日前与受托人签署本信托计划项下相关的信托文件。申购资金的交付：受托人不接受现金申购，申请人须至迟在优先级信托单位的申购开放日前将申购资金从付款账户划至本信托计划募集账户，并在备注中注明“xx（委托人名称）申购中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划，申购优先级信托单位份数XX份，申购金额XX元”。申请人应当以其在中国境内银行开立的自有银行卡或活期存折作为申购信托单位的付款账户和接受信托利益的分配账户。申请人变更该分配账户时，应亲自到受托人处办理相应的变更手续。未按时办理完手续或未按时将资金转入募集账户的，本次申购不成功，投资者可选择将申购资金暂存于募集账户等待下一次申购开放日，期间（资金到达募集账户之日（含）至下一个申购开放日（不含））按中国人民银行公布的届时有效的金融机构人民币活期存款基准利率计算的利息于申购成功后归于信托财产；如投资者选择退还申购资金的，期间（资金到达募集账户之日（含）至退款日（不含））按中国人民银行公布的届时有效的金融机构人民币活期存款基准利率计算的利息归入信托财产。委托人资金到帐日至信托计划申购开放日期间执行银行活期存款利率，该等利息归属于信托财产。符合以上条件的投资者，受托人于优先级信托单位申购开放日确认其享有的优先级信托单位份额。经受托人确认后，投资者成为该部分优先级信托单位的受益人。优先级信托单位暂停申购发生以下情形时，受托人可以决定本信托计划暂停办理优先级信托单位的申购，不接受任何投资人的申购申请并在其发布暂停申购的公告：信托财产总值过大，受托人认为继续扩大信托计划规模会影响信托计划投资业绩，从而损害现有受益人利益的；受托人认为根据信托财产管理需要应办理暂停申购手续的；因不可抗力事件导致无法办理申购手续的；因其他任何不可预知的原因导致办理申购可能损害现有受益人利益的；法律法规允许的其他情形或获银行业监督管理机构批准的特殊情形。信托单位的赎回优先受益人应于优先级信托单位赎回开放日前的三十日（截止日）前向受托人提交书面赎回申请材料。书面申请材料应当包含如下内容：（1）信托计划赎回申请书（以受托人提供的版本为准）；（2）已签署信托合同的认购信息页与签署页复印件；（3）申请人XX正反面复印件，并签署申请人XX；如申请人为机构投资者的，应提供加盖公章的营业执照正副本复印件、组织机构代码证复印件与法定代表人（负责人）证明和XX正反面复印件；（4）银行汇款凭条复印件，并签署XX或加盖公章。优先级受益人提出赎回申请后，可撤销该笔申请。撤销赎回申请最迟应当于赎回开放日前一个工作日送达受托人，否则优先级受益人的撤销申请无效。如优先级受益人提交赎回申请材料晚于截止日，受托人有权拒绝优先级受益人的赎回申请。赎回规则优先级受益人提出赎回申请后又撤销的，撤销赎回的申请最迟应于赎回开放日的前一个工作日送达受托人，否则该撤销申请无效。优先级受益人可以部分或全部赎回其持有的信托单位。部分赎回的，赎回后优先级受益人所持有的信托单位不得低于300万份。因优先级受益人部分赎回导致其持有的信托份额低于300万份的，提出的部分赎回申请无效。对此优先级受益人可以选择不赎回或全部赎回；全部赎回的应当于截止日前向受托人重新提出赎回申请。赎回部分信托利益的支付：优先受益人按约定赎回的，受托人于赎回开放日后十个工作日内将赎回部分信托利益支付至优先级受益人信托利益分配账户。优先级受益人应当对其向受托人提交的各项文件的真实、准确、有效性负责。若因优先级受益人提供的文件有误造成损失的，由优先级受益人自行承担，受托人不承担任何责任。受托人在收到上述赎回申请与相应材料后，应转交保管人一份，并为优先级受益人办理其赎回手续。赎回信托利益计算方式参见信托合同中关于信托利益计算的相关规定。次级信托受益权规模信托计划预计总规模预计人民币拾亿元（小写：￥1,000,000,000.00元），最低成立规模为人民币贰亿元（小写：￥200,000,000.00元），其中次级信托资金占比不得低于10%。期限次级信托受益权的预计期限自信托计划成立日起至信托计划终止日止。信托利益次级信托受益权不设预期收益率，在信托计划终止后，受托人根据《信托合同》第7.2.1款约定的顺序向次级受益人分配剩余信托财产。信托单位的认购推介期内的认购次级委托人可在推介期内认购次级信托单位。信托存续期间内的追加认购次级委托人在信托存续期间内的追加认购有以下三种情形：优先级信托单位申购开放日，次级委托人应按照受托人发出的《次级委托人追加认购通知书》的要求，追加资金购买次级信托单位，使得优先级受益权信托单位之和与次级受益权信托单位之和的配比比例不高于9:1。优先级信托单位赎回开放日，如发生信托专户中的现金部分不足以支付优先级受益人的预期信托收益和申请赎回的优先级信托单位对应的信托本金的，次级委托人应按照受托人发出的《次级委托人追加认购通知书》的要求，追加资金购买次级信托单位。信托计划终止前，如按照受托人的测算，信托专户中的现金可能不足以支付优先级受益人预期信托利益的，次级委托人应按照受托人发出的《次级委托人追加认购通知书》的要求追加资金购买次级信托单位用以支付优先级受益人的预期信托利益。信托受益权的取得对于推介期内发行的次级信托单位，次级委托人自信托计划成立日起取得该次级信托受益权。对于信托计划存续期间内次级委托人追加认购的次级信托单位，次级委托人自向受托人交付信托资金之日（以信托资金到达募集账户为准）后的第一个核算日起取得该次级信托受益权。信托计划存续期间，次级委托人不得转让、捐赠、赎回其持有的信托受益权。特别说明虽有本附件上述信托受益权条款和条件，但是本信托计划项下信托单位的认购、申购和赎回安排，将适用受托人制定的并且届时有效的《信托单位认购、申购和赎回规则》。附件二：优先级受益权申购申请书优先级受益权申购申请书受托人（中融国际信托）：保管银行：xx本人/公司xx证件名称与xx作为合同编号为xx号《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》之委托人，根据《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》的相关约定，交付在该合同项下的信托申购资金以与相关的申购费用，合计金额为人民币：（大写）xx元整（小写）￥xx元其中：申购资金（大写）人民币亿仟佰拾万仟佰拾元整xx（小写）￥xx申购费用（大写）人民币亿仟佰拾万仟佰拾元整xx（小写）￥xx本人同意，上述信托申购资金按照《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》的有关约定，全部用于申购本信托的信托单位。委托人申购的信托单位数量以受托人提供的《信托申购确认书》为准。信托资金转出账户/用于信托利益分配账户内容如下（该账户与本人签署的《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》约定的信托利益分配账户为同一账户，如不一致以《中融-琨晟矿业投资结构化集合资金信托计划之优先级资金信托合同》为准）：开户名称：xx开户银行：xx银行账号：xx□企业账户□存折□银行卡申请人地址与：xx（申请人同意此地址为申请人接收《信托申购确认书》之地址，此地址如有变更，请与时书面通知受托人和保管银行。）申请人联系：xx特此申请。申请人（委托人）：