2022证券从业《证券基本法律法规》练习试题及答案

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组合型选择题

1.上市公司暂停股票上市交易的情形有。

Ⅰ.公司最近3年连续亏损

Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达成上市条件

Ⅲ.公司被宣告破产

Ⅳ.公司有重大违法行为

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

1.D[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有以下情形之一的，由证券交易所抉择暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规矩规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

2.以下选项中，属于赏赐信息应包括的内容的有。

Ⅰ.受赏赐单位或个人Ⅱ.表彰单位

Ⅲ.表彰内容Ⅳ.赏赐等级

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理手段》第9条的规定，赏赐信息包括受赏赐单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或赏赐等级、表彰时间和文号等。

3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等举行非现场检查和现场检查。

Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理手段》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度确实定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，举行非现场检查和现场检查。

4.在从事融资融券交易期间，假设客户信用资质状况降低.可能展现的`情形有。

Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅱ.证券公司提高相关防备指标、平仓指标所产生的风险

Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

2022证券从业《证券根本法律法规》练习试题及答案

4.C[解析]在从事融资融券交易期间，假设客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关防备指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

5.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括。

Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

5.A[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种理由而导致其自身利益遭遇损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

6.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.D[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率费率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

7.根据《中国证券业协会诚信管理手段》的规定，处分处置信息包括。

Ⅰ.受处置处分机构或个人名称Ⅱ.受处置处分机构责任人

Ⅲ.处置处分时间Ⅳ.处置处分类别

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理手段》第10条的规定，处置处分信息包括受处置处分机构或个人名称、受处置处分机构责任人、处置处分时间、效力期限、处置处分理由、做出处置处分抉择的机构、处置处分类别、文号等。

2022证券从业《证券根本法律法规》练习试题及答案

8.以下选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中遏止的行为的有。

Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户举行不必要的证券买卖

Ⅱ.在批准的营业场所之外私下采纳客户嘱托买卖证券

Ⅲ.泄露客户资料

Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.D[解析]根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准那么》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中遏止以下行为：①挪用客户所嘱托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户供给资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的嘱托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的嘱托为其买卖证券：采纳客户的全权嘱托而抉择证券买卖、选择证券种类、抉择买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户举行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下采纳客户嘱托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。

9.加入证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有。

Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁

Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为才能

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理手段》第7条的规定，加入证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为才能。

10.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有。

Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ