特种设备行政许可改革工作介绍

特种设备行政许可改革工作介绍

二○一一年八月

1/8/20231

目录

一、行政许可工作介绍

二、质监系统许可改革的基本情况

三、特种设备许可改革的具体情况

四、移动式压力容器充装许可

五、其他方面1/8/20232行政许可工作介绍《行政许可法》第二条：本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。第三条行政许可的设定和实施，适用本法。有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本法。1/8/20233

行政许可与行政审批的关系：原国务院法制办主任杨景宇2002年8月23日在第九届全国人大常委会第二十九次会议上《关于〈中华人民共和国行政许可法（草案）〉的说明》：行政许可也就是通常所说的行政审批，是行政机关依法对社会、经济事务实行事前监督管理的一种重要手段。

1/8/20234行政审批是母概念，行政许可是子概念。行政许可是行政审批，但行政审批不一定是行政许可。因此，确切的说法是，绝大多数行政审批是行政许可。

1/8/20235一是《草案说明》并不是严格意义上的法律解释，其运用行政审批这个既与行政许可关联度高、又比较通俗的词语，便于报告听取者理解。二是规范我国行政管理领域过多过滥、随意性大、缺乏监督制约的行政审批，正是行政许可法的核心使命。三是可以把行政许可法的贯彻实施与其出台前已经着手开展的行政审批制度改革紧密结合起来，并以行政许可法的贯彻实施为契机进一步推进行政审批制度改革。

1/8/20236行政许可的基本原则《行政许可法》第4条至第10条共确立了行政许可必须遵循的七项原则：第一、合法原则；第二、公开、公平、公正原则；第三、便民原则；

1/8/20237第四、救济原则；第五、信赖保护原则；第六、不可转让原则；第七、监督原则。

1/8/20238第一，合法原则。就是设定和实施行政许可，都必须严格依照法定的权限、范围、条件和程序进行。1/8/20239第二，公开开、公平、、公正原则则。一是有关行行政许可的的规定必须须公开，未未经公开的的，不得作作为实施行行政许可的的依据；二是行政许许可实施的的主体要公公开；三是行政许许可的实施施条件应该该公开；四是实施程程序公开；；五是实施期期限公开；；六是实施结结果公开；；七是对符合合法定条件件、标准的的申请人，，要一视同同仁，不得得歧视。12/29/202210第三，便民民原则。就是行政机机关在实施施行政许可可过程中，，应当减少少环节、降降低成本，，提高办事事效率，提提供优质服服务。12/29/202211第四，救救济原则则。主要体现现在赋予予了公民民、法人人或者其其他组织织三项权权利上：：一是他们们对行政政机关实实施的行行政许可可，享有有陈述权权、申辩辩权；二是依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉讼权权；三是求偿偿权。12/29/202212第五，信信赖保护护原则。。主要有两两层含义义：一是公民民、法人人或者其其他组织织依法取取得的行行政许可可受法律律保护，，行政机机关不得得擅自改改变已经经生效的的行政许许可；二是为了了公共利利益的需需要，确确需依法法变更或或者撤回回已经生生效的行行政许可可的，由由此给公公民、法法人或者者其他组组织造成成的财产产损失，，行政机机关应当当依法给给予补偿偿。12/29/202213第六，不可转转让原则。行政许可法规规定除法律、、法规规定可可以转让的外外，其他行政政许可都不得得转让。12/29/202214第七，，监督督原则则。一是行行政机机关内内部的的监督督。二是行行政机机关对对行政政相对对人的的监督督。12/29/202215行政许许可法法设定定1、法法律；；2、行行政法法规，，地方方性法法规；；3、国国家院院决定定可设设定临临时性性行政政许可可；4、省省级政政府规规章可可设定定不超超过1年的的行政政许可可。12/29/202216具体体规规定定：：一是是，，凡凡行行政政许许可可法法规规定定可可以以设设定定行行政政许许可可的的事事项项，，法法律律都都可可以以设设定定行行政政许许可可。。二是是，，对对可可以以设设定定行行政政许许可可的的事事项项，，尚尚未未制制定定法法律律的的，，行行政政法法规规可可以以设设定定行行政政许许可可。。三是是，，必必要要时时，，国国务务院院可可以以通通过过发发布布决决定定的的形形式式设设定定行行政政许许可可。。12/29/202217四是，对对于可以以设定行行政许可可的事项项，尚未未制定法法律、行行政法规规的，地地方性法法规可以以设定行行政许可可。五是，对对于可以以设定行行政许可可的事项项，尚未未制定法法律、行行政法规规和地方方性法规规，省、、自治区区、直辖辖市人民民政府可可以设定定临时性性的行政政许可。。12/29/202218质监系统统许可改改革的基基本情况况一、改革革的基本本思路去年9月月，我局局在认真真研究质质监部门门行政许许可工作作的基础础上，确确定对涉涉及行政政许可的的质监业业务进行行梳理，，本着““整合、、规范、、集中、、可控””的原则则，提出出了受理理、评审审、审批批“三分分离”的的行政许许可工作作流程。。12/29/202219总的指导导思想是是：受理理下放、、审查集集中、审审批上收收、平台台运作、、立体监监督，即即把行政政许可的的受理下下放市局局进行，，审查工工作集中中进行（（特种设设备外的的其他行行政许可可审查全全部委托托省局认认证中心心负责）），审批批主要在在省局，，并实现现网上受受理与审审批，对对许可过过程由监监察室、、法规处处和业务务处等进进行全程程监督。。12/29/202220根据这次会会议确定的的原则和要要求，主要要进行以下下几个方面面的改革：：一是成立行行政许可工工作办公室室，统一负负责行政许许可工作；；二是明确行行政许可在在省市县三三级授权的的意见；12/29/202221三是制定观观察员、审审查员管理理办法；四是进一步步建设完善善网上受理理、审批平平台；五是建立行行政许可工工作的监督督机制。此次改革的的情况曾向向总局汇报报，得到了了支局长等等领导的肯肯定与支持持。12/29/202222二、目前的的工作进展展情况一是制定了了行政许可可改革的指指导意见。。今年1月月10日，，我局制定定了《山东东省质监系系统行政许许可改革的的指导意见见》（鲁质质监法发〔〔2011〕9号）），按照““规范程序序、整合资资源、严格格标准、加加强监督””的方针开开展行政许许可工作的的改革，坚坚持“合理理与合法、、效能与便便民、监督督与责任””的原则，，健全机构构、明晰职职能、完善善制度、下下放事项、、网上作业业、加强管管理；12/29/2022231、、生生产产许许可可证证办办公公室室负负责责行行政政许许可可窗窗口口的的建建设设和和管管理理，，负负责责行行政政许许可可的的受受理理、、审审查查和和许许可可决决定定的的送送达达。。负负责责对对评评审审机机构构实实施施监监督督，，对对市市局局生生产产许许可可证证办办公公室室实实施施指指导导。。负负责责对对实实地地审审查查观观察察员员的的管管理理。。2、、审审查查机机构构受受省省局局委委托托（（特特种种设设备备除除外外））负负责责技技术术审审查查和和现现场场审审查查，，并并对对审审查查结结论论负负责责。。负负责责审审查查员员的的日日常常管管理理和和培培训训。。12/29/2022243、相关业务务处室负责行行政许可证前前产业政策、、审查细则支支持库的更新新。负责行政政许可证中监监督，重点是是对是否符合合产业政策、、审查程序、、审核员资质质（特种设备备除外）和审审查结论的监监督。重点负负责行政许可可证后后续监监管。4、监察部门门负责行政许许可工作政纪纪监督和效能能监察。5、法制部门门负责行政许许可工作法律律监督。6、市局生产产许可证办公公室，依法做做好省局委托托行政许可事事项。12/29/202225二是制制定了了实施施办法法。今今年3月7日，，我局局制定定了《《山东东省质质量技技术监监督局局行政政许可可实施施办法法（试试行））》，，内容容包括括：省省局设设立政政务大大厅，，行政政许可可实行行“一一个窗窗口对对外””和““一站站式””服务务；在在合法法、合合理、、便民民、利利于监监管、、确保保许可可质量量的原原则下下，下下放许许可权权限和和委托托行政政许可可事项项；业业务处处室负负责许许可政政策、、审查查细则则的支支持与与更新新，行行政许许可办办理过过程的的监督督及后后续监监管；；审查查机构构负责责技术术性审审查和和实地地核查查；许许可办办具体体办理理相应应的行行政许许可工工作；；12/29/202226三是制制定了了观察察员、、行政政许可可工作作人员员管理理办法法。今今年4月7日，，我局局制定定了《《山东东省质质量技技术监监督系系统行行政许许可实实地核核查观观察员员管理理暂行行办法法》，，4月月8日日，制制定了了《山山东省省质量量技术术监督督系统统行政政许可可工作作人员员管理理暂行行办法法》，，对行行政许许可观观察员员、工工作人人员的的职责责、义义务做做出了了明确确规定定；12/29/202227四是确定了了省市县行行政许可事事项的分工工。今年4月20日日，我局制制定了《关关于统一调调整行政许许可事项分分工的通知知》，对省省市县三级级质监部门门承担的行行政许可事事项进行了了明确;五是5月1日前，我我局食品的的行政许可可工作已全全部交由许许可办负责责，其他许许可工作正正在积极准准备，预计计9月底前前全部完成成交接工作作。12/29/202228特种设备许许可改革的的具体情况况一是特种设设备的注册册登记按照照《特种设设备安全监监察条例》》的规定由由设区的市市局负责，，也可根据据实际情况况将部分业业务委托县县局进行办办理；12/29/202229二是是除除特特种种设设备备设设计计、、检检验验检检测测机机构构的的核核准准（（气气瓶瓶检检验验机机构构、、安安全全阀阀校校验验机机构构））和和部部分分特特种种设设备备作作业业人人员员的的受受理理、、审审批批继继续续留留在在省省局局外外，，特特种种设设备备的的制制造造、、安安装装改改造造维维修修、、气气瓶瓶充充装装由由市市局局受受理理，，由由国国家家明明确确的的鉴鉴定定评评审审机机构构进进行行审审查查，，省省局局负负责责审审批批；；12/29/202230三是是为为实实现现特特种种设设备备作作业业人人员员考考核核工工作作正正在在由由法法规规处处牵牵头头，，研研究究实实施施意意见见。。12/29/202231移动式压力容容器充装许可可什么是移动式式压力容器：：是指将贮存存在固定式压压力容器或者者气体发生装装置中的压缩缩气体、液化化气体，充装装到各类铁路路罐车、汽车车罐车、长管管拖车、罐式式集装箱等移移动式压力容容器中的行为为。12/29/2022327月27日，，省局下发了了《关于实施施<移动式压压力容器充装装许可规则>的意见》(鲁质监特字字〔2011〕284号号),具体工工作安排如下下：1、移动式压压力容器充装装许可工作由由市局负责受受理，省局确确定的鉴定评评审机构进行行现场评审，，省局负责审审批发证。12/29/2022332、按按照国国家质质检总总局的的工作作部署署，新新规范范的执执行过过渡时时间为为2011年11月月1日日至2012年年6月月30日。。根据据这一一要求求，我我省工工作安安排如如下：：2011年10月月31日前前，各各移动动式压压力容容器充充装单单位要要按照照安全全技术术规范范的要要求完完善资资源条条件，，其中中对安安全管管理人人员、、充装装人员员、专专职检检查人人员的的考核核取证证由省省局另另行安安排。。12/29/2022343、自自2011年11月月1日日起，，各充充装单单位可可向市市局申申请许许可，，经鉴鉴定评评审、、省局局审批批合格格的可可继续续从事事移动动式压压力容容器的的充装装工作作，对对经审审批未未取得得充装装资格格的单单位应应立即即停止止充装装工作作。自自2012年7月1日起起，所所有未未取得得充装装许可可资格格的单单位不不得再再从事事移动动式压压力容容器充充装工工作。。12/29/2022354、、2006年年－－2007年年，，国国家家质质检检总总局局与与国国家家安安监监总总局局联联合合对对汽汽车车罐罐车车、、罐罐式式集集装装箱箱充充装装站站进进行行了了验验收收，，并并于于2008年年公公布布了了通通过过验验收收的的充充装装站站（（我我省省的的名名单单见见附附件件））。。对对于于当当时时已已通通过过验验收收的的充充装装单单位位，，在在其其作作业业人人员员和和资资源源条条件件满满足足许许可可条条件件要要求求，，行行政政许许可可受受理理后后，，现现场场评评审审可可简简化化进进行行。。12/29/202236《移动式式压力容容器充装装许可规规则》（（TSGR4002－2011））规定的的一、主要要充装许许可资源源条件：：1、人员员资格：：1名名技术负负责人、、至少1名专（（兼）职职安全管管理人员员、4名名充装人人员（每每班不少少于2人人）、2名检查查人员应应当取得得《特种种设备作作业人员员证》；；12/29/2022372、场地（厂厂房）：基本本要求＋专项项要求都要满满足。3、工艺设备备、管道与设设施：基本要要求＋专用的的装卸台（线线）及装卸装装置的配置要要求。4、电气、仪仪器仪表、计计量器具。5、消防、安安全设施：基基本要求＋易易燃、易爆、、有毒介质充充装单位的安安全设施。12/29/202238二、质量保证证体系与充装装工作质量要要求1、质量保证证体系要求。。2、充装工作作质量要求。。12/29/202239其他方面重点介绍鉴定定评审工作。。目前我省共共有19家鉴鉴定评审机构构，其中气瓶瓶充装的鉴定定评审机构14个。为了了做好移动式式压力容器充充装许可工作作，确定省特特检院和省特特种设备协会会承担评审工工作。12/29/202240鉴定评审工工作《关于进一一步规范特特种设备鉴鉴定评审工工作的通知知》（鲁质质监特字〔〔2011〕208号），山山东省质监监局6月3日出台。。12/29/202241一、出台的的背景1、行政许许可的评审审规则中对对否决情况况规定的比比较模糊，，需要进一一步明确；；2、实际评评审工作中中，评审员员掌握的尺尺度不一。。如什么样样的问题都都能整改（（业绩、设设备、人员员等等），，存在10个以上的的问题也可可以整改等等。3、急需统统一评审标标准，增加加刚性要求求，减少弹弹性。12/29/202242二、出台的的过程1、今年4月着手起起草工作。。首先是计计划出台一一规范性文文件，将有有关内容通通过细化、、具体，规规范许可的的评审工作作。但经法法规处协商商，认为出出台规范性性文件的程程序复杂，，还是以出出台一般性性文件为宜宜，内容不不变。2、最初是是将初审的的问题分为为：关键项项（一项不不合格则不不予通过））、重要项项（三项不不合格则不不予通过））、次要项项，8项以以上不符合合则不通过过。后来经经反复讨论论，改为了了整改项与与否决项。。12/29/202243三、、主主要要内内容容1、、地地位位：：国国家家已已有有明明确确规规定定的的，，按按照照国国家家的的规规定定执执行行。。本本通通知知中中的的有有关关要要求求与与我我省省的的其其他他规规定定不不一一致致的的，，以以本本通通知知的的要要求求为为准准。。2、、鉴鉴定定评评审审的的项项目目分分为为““否否决决项项””和和““整整改改项项””。。12/29/202244（一一））以以下下项项目目为为否否决决项项：：1、、法法定定资资格格。。法法定定资资格格不不符符合合许许可可规规则则的的要要求求即即构构成成否否决决项项;2、、资资源源条条件件。。实实际际资资源源条条件件不不符符合合相相关关法法规规、、安安全全技技术术规规范范的的情情况况包包括括：：（1））生生产产设设备备和和检检测测仪仪器器。。许许可可规规则则中中规规定定的的生生产产设设备备、、检检测测仪仪器器缺缺少少一一台台即即构构成成否否决决项项；；12/29/202245（2））生产产设施施。许许可规规则中中规定定的厂厂房、、试验验室、、曝光光室及及焊接接库等等设施施中的的任何何一项项不符符合即即构成成否决决项；；（3））人员员。许许可规规则中中要求求配备备的人人员任任何一一人不不符合合要求求（指指一人人资质质不符符合或或者缺缺少一一人））即构构成否否决项项；12/29/2022463、质质保体体系。。涉及及质保保体系系的以以下任任何一一个方方面未未建立立或者者不能能有效效实施施即构构成否否决项项。材材料（（零、、部件件）控控制，，作业业（工工艺））控制制，检检验与与试验验控制制，不不合格格品（（项））控制制，以以及与与许可可项目目有关关的特特殊控控制，，如焊焊接、、无损损检测测等质质量控控制系系统未未得到到有效效控制制，管管理混混乱（（管理理混乱乱是指指企业业存在在8个个或者者8个个以上上的整整改项项）等等；12/29/2022474、新申请请、升级、、增项单位位没有按照照规定进行行试制造、、试安装、、试改造或或试维修（（指重大维维修）的，，每一个未未进行的项项目即构成成否决项；；12/29/2022485、产品（（设备）安安全性能任任何一个方方面不符合合即构成否否决项。主主要指试制制造、试安安装、试改改造或试维维修的产品品有监督检检验、验收收检验要求求而没有经经过监督检检验、验收收检验或监监督检验不不合格、验验收检验不不合格的，，或者产品品经监督抽抽查不符合合相关安全全技术规范范及其相应应标准规定定，或者对对有型式试试验要求的的产品，未未按照《型型式试验规规则》进行行型式试验验或所做的的型式试验验未覆盖所所生产的产产品；12/29/2022496、申请单单位有违反反特种设备备许可制度度的行为或或者有其它它违反《特特种设备安安全监察条条例》、《《山东省特特种设备安安全监察条条例》等特特种设备行行政违法行行为的即构构成否决项项；7、换证单单位有业绩绩要求的项项目，达不不到业绩的的要求或者者虽无业绩绩要求，但但一个证书书有效期内内未从事相相应许可范范围内的工工作即构成成否决项。。12/29/202250（二）以以下项目目为整改改项：1、质保保体系的的建立。。质保体体系文件件或者管管理制度度（否决决项规定定以外的的项目））的规定定不规范范、内容容不全或或与实际际情况不不符。一一项制度度不符合合要求即即构成一一个整改改项；12/29/2022512、质保保体系的的运行。。质保体体系运行行中某一一方面发发生了轻轻微错误误或存档档资料、、过程记记录不规规范，一一处不符符合即构构成一个个整改项项；3、其他他非否决决项（如如设备、、仪器没没有及时时检验、、注册登登记、检检定/校校准等等等）。12/29/2022523、鉴定定评审结结论意见见分为““符合条条件”、、“不符符合条件件”和““需要整整改”。。（一）全全部满足足许可条条件，鉴鉴定评审审结论意意见为““符合条条件”。。12/29/202253（二）申请单单位的现有部部分条件不能能满足受理的的许可项目规规定，但检验验检测机构在在3个月内、、其他单位在在6个月内能能够完成整改改工作，并满满足相关许可可条件，鉴定定评审结论意意见为“需要要整改”。12/29/202254（三）申请单单位存在以下下情况之一时时，鉴定评审审结论意见为为“不符合条条件”：1、有一项或或一项以上的的否决项（其其中对新申请请、升级、增增项单位如果果部分项目没没有按照规定定进行试制造造、试安装、、试改造、试试维修的，则则该项目不予予通过，但不不影响其他项项目的评审））；2、检验检测测机构存在的的不符合不能能在3个月内内整改完成，，其他单位存存在的不符合合不能在6个个月内整改完完成。12/29/202255对换证企业，，鉴定评审发发现存在以下下问题，鉴定定评审结论也也为“不符合合条件”：1、发生涂改改、伪造、转转让或出卖特特种设备许可可证，向无特特种设备许可可证单位出卖卖或非法提供供质量证明文文件；12/29/2022562、、不不按按照照规规定定接接受受各各级级质质量量技技术术监监督督部部门门的的监监督督检检查查和和监监督督检检验验机机构构实实施施监监督督检检验验，，经经责责令令整整改改仍仍未未改改正正；；3、、产产品品(设设备备)发发生生严严重重安安全全性性能能问问题题(事事故故);4、、换换证证鉴鉴定定评评审审的的其其他他重重点点项项目目存存在在严严重重不不符符合合。。12/29/202257四、、鉴鉴定定评评审审人人员员要要认认真真核核实实评评审审单单位位的的情情况况，，对对申申请请材材料料是是否否属属实实做做出出判判定定，，并并如如实实记记录录。。对对质质量量体体系系人人员员、、技技术术人人员员、、检检验验人人员员、、特特种种设设备备作作业业人人员员等等要要通通过过特特种种设设备备管管理理系系统统、、本本人人的的身身份份证证、、学学历历证证、、职职称称证证、、检检验验检检测测证证（（含含注注册册证证））、、操操作作证证以以及及本本人人劳劳动动合合同同、、养养老老保保险险凭凭证证、、工工资资凭凭证证等等进进行行查查实实。。12/29/202258对企企业业的的生生产产设设备备、、检检测测仪仪器器要要通通过过查查看看购购置置发发票票、、检检定定/校校准准证证书书等等进进行行落落实实，，对对关关键键生生产产设设备备、、检检测测仪仪器器评评审审员员可可以以通通过过拍拍照照的的方方式式留留存存证证据据。。此此外外，，对对企企业业不不能能提提供供养养老老保保险险的的人人员员要要单单独独做做出出说说明明，，人人员员的的认认定定理理由由应应当当充充分分，，评评审审员员要要认认真真记记录录上上报报。。12/29/202259五、、鉴鉴定定评评审审工工作作结结束束后后，，鉴鉴定定评评审审组组要要认认真真对对整整改改报报告告和和整整改改见见证证资资料料进进行行确确认认，，必必要要时时应应当当安安排排鉴鉴定定评评审审人人员员进进行行现现场场确确认认。。另另外外，，鉴鉴定定评评审审机机构构应应及及时时出出具具评评审审报报告告（（符符合合条条件件与与不不符符合合条条件件的的单单位位都都要要出出具具评评审审报报告告）），，及及时时报报审审批批机机关关进进行行审审批批。。12/29/202260许可可中中的的几几个个值值得得注注意意的的问问题题一、个别许许可的规定定与《许可可法》规定定不一致特种设备的的部分许可可规则制定定的比较早早，如机电电类的制造造、安装改改造维修许许可规则，，是2003年制定定的，对受受理的时限限规定为15个工作作日，审批批30个工工作日，与与《许可法法》不符，，应当改正正。12/29/202261二、规定定之间有有的存在在不一致致的地方方企业申请请延期换换证，依依据《关关于进一一步做好好特种设设备行政政许可工工作有关关问题的的通知》》（质检检办特函函〔2007〕〕575号）规规定：经经批准后后可以暂暂缓换证证，暂缓缓期不超超过1年年，由发发证机关关更换有有效期至至暂缓期期限的许许可证书书。12/29/202262《关于锅锅炉压力力容器制制造许可可管理工工作有关关问题的的意见》》（国质质检特函函［2005］］203号）：：制造场场所变更更：根据据《监督督管理办办法》第第二十条条规定，，地址变变更应当当进行鉴鉴定评审审，原则则上不得得边搬迁迁、边生生产。12/29/202263目前我们执行行的情况是：：不发临时证证，符合条件件可以延期，，但在延期期期间不得组织织生产，因为为没有有效期期内的许可证证书。从严要要求对企业是是有好处的，，对我们自己己也是一种保保护。12/29/202264三、申请单单位过多的的问题我们部分行行政许可设设置的门槛槛较底，企企业比较容容易地达到到要求的条条件，一旦旦大家认为为这样的项项目值得投投资，往往往会造成申申报的单位位过多，从从而形成无无序竞争，，质量难以以保证。措施：加强强证后监管管，把不符符合要求的的单位，不不能持续保保持许可条条件，不能能严格按照照安全技术术规范生产产的单位及及时清除出出去。12/29/202265四、企业生生产条件易易于变化的的问题企业申请许许可往往是是根据许可可规则的要要求，恰好好满足条件件，一旦人人员、设备备等变化，，就不能满满足许可的的要求。措施：加强强证后监管管，确保企企业严格按按照许可的的要求组织织生产。12/29/202266一、、行行政政许许可可工工作作不不是是单单纯纯的的许许可可工工作作，，涉涉及及到到本本专专业业的的全全面面工工作作。。如特种设设备的行行政许可可，标准准节不需需要取证证，是不不是标准准节就可可以随便便生产呢呢？《起起重机械械安全监监察规定定》第十十条不是是这样规规定的。。承担行政政许可工工作的几几点体会会12/29/202267二、行政政许可的的原则性性是原则则，灵活活性是例例外。坚持原则则是许可可质量的的重要保保证，灵灵活