科技有限公司ISO內审员培训教材

001科技有限公司ISO14001內審員培訓課程

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制作日期：2008年8月8日Agenda:第一章基本术语P3—P12第二章ISO14001标准要点P13—P34第三章内部EMS系統审核概论P35—P59第四章内部EMS系統审核方法P60—P88一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14001：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。第一章基本朮語二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14001：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14001：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项/建議項。四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14001：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。六、相關方(interestedparty)[定义]1S014001：2004对相關方的定义为：關注組織的環境績效或受其影響的個人或團體。注：相關方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。[要点]内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高管理层报告审核结果。七、环境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14001：1996对环境审核的定义为：客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。[要点]基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：a)与审核准则相比较，决定是否符合；b)向最高管理层报告评价结果；八、环境境管理体体系审核核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14001：1996对环境境管理理体系系审核核的定定义为为：客观地地获取取审核核证据据并予予以评评价，，以判判断一一个组组织的的环境境管理理体系是否否符合合所规规定的的环境境管理理体系系审核核准则则的一一个以以文件件支持持的系统化化验证证过程程，包包括将将这一一过程程的结结果呈呈报委委托方方。[要点]内部环环境审审核中中的环环境管管理体体系审审核在在原则则上和和外部部环境境管理理体系审核核是一一样的的要求求。九、环环境管管理体体系审审核准准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境境管理理体系系审核核准则则的定定义是是：审核员员用来来作为为参照照，与与所收收集到到的关关于该该组织织环境境管理理体系系审核证据据进行行比较较的方方针、、惯例例、程程序或或要求求，如如ISO14001中提到到的要求求，以以及其其他适适用的的环境境管理理体系系要求求。[要点]ISO14001标准之之外，，还有有组织织制定定的规规定、、标准准、相相关的的法律律、法法规等等都是是内部部环境境管理理体系系审核核中环环境管管理体体系审审核准准则的的组成成部分分。4.1总要求求组织应应根據據本標標准的的要求求建立立、實實施、、保持持和持持續改改進環環境管管理體體系,確定如如何實實現這這些要要求,并形成成文件件.組織應應界定定環境境管理理體系系的范范圍，，并形形成文文件。。第二章章ISO14001標准要要點4.2环境方方针1)最高管管理者者應確確定本本組織織的環環境方方針,并在界界定的的環境境管理理體系系范圍圍內.確保其其:a)适合于于组织织的活活动、、产品品和服服务的的性质质、规规模与与环境境影响响；b)包括对对持续续改进进和污污染预预防的的承诺诺；c)包括对对遵守守與其其环境境因素素有關關的適適用法法律法法規和和其他他要求求的承承諾；；d)提供建建立評評審環環境目目標和和指標標的框框架；；e)形成文文件，，付诸诸实施施，并并予以以保持持，f)傳達到到所有有為組組織或或代表表組織織工作作的人人員；g)可为公公众所所获取取。4.3策划4.3.1环境因因素1）组织织应建建立、、實施施并保保持一一個或或多個個程序序。識別其其環境境管理理體系系覆蓋蓋范圍圍內的的活動動、產產品和和服務務中能能夠控控制、、或能能夠施施加影影響的的環境境因素素,此時應應考慮慮到已已納入入計劃劃的或或新的的開發發、新新的或或修改改的活活動、、產品品和服服務等等因素素.確定對對環境境具有有或可可能具具有重重大影影響的的因素素；(即重大大環境境因素素)組織應應將這這些信信息形形成文文件并并及時時更新新；組織應應確保保在建建立、、實施施和保保持環環境管管理體體系時時,對重要要因素素加以以考慮.4.3.2法律与与其他他環境境要求求1）组织织应建建立并并保持持程序序，用用来确确定适适用于于其活活动、、产品品和服服务中中环境境因素素的法法律，，以及及其他他应遵遵守的的要求求，并并建立立获取取这些些法律律和要要求的的渠道道。2）確定定如何何將這這些要要求應應用于于環境境因素素：組織應應確保保在建建立、、實施施和保保持環環境管管理體體系時時,對這些適用用的法律法法規和其他他要求加以以考慮.4.3.3目标、指标标和方案1）組織應針針對其內部部有關職能能和層次,建立、實施施并保持形形成文件的的環境目標標和指標;2)在建立与评评审目标和和指标时，，应考虑法法律与其他他要求，自自身的重要要环境因或或多個用于于實現其目目標和指標標的方案,其中應包括括:a)規定組織內內各有關職職能和層次次實現目標標和指標的的職責;b)符合环境方方针；目标标应具体，，指标应现现实可测量量；c)应考虑污染染预防的手手段；d)實現目標和和指標的方方法和時間間表。4.4实施与运行行4.4.1資源、作用用、職責的的權限1）应对组织织的資源、、作用、职职责和权限限作出明确确规定，形形成文件并并予以传达。。2）管理者应应为环境管管理体系的的实施与控控制提供必必要的资源源(人力资源、专项技能能、技术及及财力)。3）最高管理理者应任命命在下列事事项中拥有有权限和责责任的管理理者代表：：a)确保按照本本标准的规规定建立、、实施与保保持环境管管理体系的的要求；b)为改进环境境管理体系系，向最高高管理者汇汇报EMS实绩。4.4.2能力、培訓訓和意識1）組織應確確保所有為為它或代表表它從事被被確定為可可能具有重重大環境因因素的工作作人員,都具備相應應的能力。。該能力基基于必要的的教育、培培訓和經曆曆.組織應保存存能力的相相關記錄.2）組織應確確保與其環環境因素和和環境管理理體系有關關的需求并并提供培訓訓,或采取其他他措施來滿滿足這些需需求,應保存相關關的記錄。。3）应建立并并保持一套套程序，使使处于每一一有关职能能与层次的的人员都意意识到：a)符合环境方方针与程序序和符合环环境管理体体系要求的的重要性；；b)他們工作中中的重要環環境因素和和实际或潜潜在的环境境影响，以以及各自业业绩的改进进所带来的的环境效益益；c)他們在实现现與环境管管理体系要要求符合性性方面的作作用與職責責d)偏离规定的的运行程序序的潜在后后果。4.4.3信息交流1）有关环境境信息，应应有包含以以下事项的的文件化的的程序：a)组织内各层层次、各部部门之间的的内部信息息交流；b)與外部相關關方聯絡的的接收,形成文件和和回復。組織應決定定是否就其其重要環境境因素與外外界進行信信息交流,并將決定形形成文件.如決定進行行外部交流流,則應規定交交流方式并并給予實施施.4.4.4文件1)環境境管理體系系文件包括括:a)環境方方針、目標標和指標;b)對環境境管理體系系覆蓋范圍圍的描述.c)環境管管理體系主主要要素及及相互作用用的描述,以及相關關文件的查查詢途徑.d)本標准准要求的文文件,包括括記錄e)組織為為確保對重重要環境因因素有關過過程進行有有效策劃、、運行和控控制所需的的文件和記記錄.2）相关文件件应包括下下列内容：：a)过程信息；；b)组织结构图图；c)内部标准与与运行程序序；d)现场应急计计划。4.4.5文件控制1）应建立并并保持控制制本标准所所要求的所所有文件的的程序以确确保：a)文件便于查查找；b)对文件进行行定期评审审、修订并并由责任者者认可；c)必要的场所所(部门)，都能得到到必要文件件的最新版版本；d)已废除的旧旧文件应马马上撤掉，，或采取其其他措施防防止误用；；e)对需要保存存的旧文件件进行标识识。2）文件应易易于读懂。。3）所有文件件应注明日日期(包括修订日日期)，标识明确确，妥善保保管。4）文件应在在规定期间间内予以留留存。5）应规定并并保持有关关建立和修修订各种文文件的程序序和责任。。4.4.6运行控制1）明确对应应于由环境境方针及环环境影响评评价导出的的目标和指指标应实施施什么、开展什什么样的活活动。2）应建立和和保持活动动是在遵守守环境方针针、目标和和指标条件件下进行的的文件化的程序序。3）在程序中中应规定运运行标准。。4）应明确并并保持一套套运行程序序，以对应应于组织所所使用的产产品和服务务对环境的重大大影响。5）应规定提提供供应方方和承包方方的业务中中的环境问问题会有什什么关联的的环境信息的程程序。4.4.7应急准备和和响应1）应建立并并保持一个个文件化的的程序，以以明确可能能的突发事事故和紧急急情况出现现时的对应应措施，规规定这一程程序时，要要考虑对大大气的排放放、对水体体和大地的的排放及由由此引起的的环境和生生态的影响响。2）应规定并并保持应付付紧急事态态、防止或或减轻环境境影响的文文件化的程程序。3）必要时，，特别是在在事故或紧紧急情况发发生后，应应对应急准准备和响应应的程序予予以评审和和修订。4）应定期地地对假设事事故和紧急急事态进行行实地演习习。4.5检查4.5.1监测和测量量1）对于有可可能对环境境有显著影影响的业务务活动中的的重要监测测项目，应应当用文件化化的、可修修订的程序序规定定期期监测和测测量。2）这一程序序中，应记记录将监测测、测量结结果和环境境目标和指指标相对照照后检查的数数据。3）监测设备备应予校准准并妥善维维护，并根根据程序保保存校准与与维护记录录。4）应建立并并保持一个个文件化的的程序，以以定期评价价对有关环环境法律、、法规的遵循循情况。4.5检查4.5.2合規性評價價4.5.2.1.為為了履行組組織對遵守守有關法律律、法規的的承諾,組組織應建立立,實施并并保持一個個或多個程程序,以定定期評價對對適用的環環境法律法法規的遵守守情況.4.5.2.2組織應評價價對其他要要求的遵循循情況,為為此,組織織可以和4.5.2.1中所所要求的評評價一起進進行,也可可以另外制制定程序,分別進行行評價.理解要點:a)組織應建立立、實施并并保持文件件化的程序序,對日常常的監測和和檢查結查查進行總結結分析,按按規定的時時間間隔系系統評價組組織對有關關法律,法法規持續遵遵循情況.以及判斷斷組織對環環境方針有有關承諾的的實現情況況.b)組織應對它它應遵守的的其他環境境要求進行行評價.4.5.3不符合，纠正正措施与预预防措施1）应建立并并保持规定定下列责任任和权限的的文件化的的程序：a)对不符合进进行处理和和调查；b)采取措施减减少由于不不符合引起起的所有影影响；c)对不符合采采取纠正和和预防措施施。2）任何旨在在消除巳存存在和潜在在不符合的的原因的纠纠正或预防防措施，应应与该问题题的严重性性及其环境境影响相适适应。3）对于纠正正与预防措措施所引起起的对程序序文件的任任何更改，，均应记录录变更内容容。4）在调查不不符合，查查明不符合合原因的同同时，也要要明确必要要的纠正措措施，并规规定、保持持纠正程序序。5）应规定、、保持为避避免不符合合再度发生生的必要的的控制和修修订程序。。4.5.4记录控制1）应建立并并保持一套套程序，用用来标识、、保持与处处置有关环环境管理的的记录。2）环境记录录中应包括括培训记录录、审核和和评审结果果。3）环境记录录应易读、、标识明确确，具备对对相关活动动、产品或或服务的可可追溯性。。4）记录应便便于检索，，避免损坏坏、变质或或遗失。5）应规定保保管期限。。6）用来标识识、保持与与处置记录录的程序，，应将重点点放在规划划阶段设立立的环境目目标和指标标的实现程程度上。7）应对机密密业务信息息的管理予予以考虑。。8）环境记录录中应包括括以下项目目：a)关于适用的的环境法律律与其他要要求的信息息；b)投诉记录；；c)教育、培训训记录；d)过程信息，，e)产品信息，，f)检查、维护护与校准记记录；g)有关的供应应方和承包包方信息；；h)事故记录；；i)应急准备与与响应信息息；j)环境影响评评价结果；；k)审核结果；；l)管理评审。。4.5.5环境管理体体系审核(內部審核)1）为了判定定环境管理理体系是否否符合标准准的要求和和环境规划划内容是否否得到了正确的的实施和保保持，应当当进行定期期的环境管管理体系审审核。2）应建立并并保持文件件化的EMS审核的计划划和程序，，以向管理理者提供审审核结果的信息息。3）审核方案案和审核日日程的制定定，应立足足于所涉及及活动的环环境重要性性和前次审核的的结果。4）审核的程程序文件中中，不仅要要包括审核核的适用范范围、频次次和方法，，还要包括实施施审核和报报告结果的的职责与要要求。5）审核的方方案和程序序应包括：：a)待审核的活活动与区域域；b)审核的频次次；c)管理与实施施的职责；；d)审核结果的的通报；e)审核员的资资格；f)审核方法。。6）审核可由由组织内部部人员或组组织聘请的的外部人员员来实施，，无论哪种种情况，审审核员都必必须公正、、客观。4.6管理评审1）应用文件件明确管理理层评审。。2）应收集为为实施管理理评审所需需的必要的的信息。3）为了保持持EMS的持续改进进、适用和和有效，从从而取得良良好的环境境业绩，最最高管理者者应定期对对EMS进行评审和和评价。4）管理者进进行的评审审，应对照照EMS审核结果、、外部情况况的变化、、对持续改改进的承诺诺而修订环环境方针、、环境目标标及其他EMS要素。5）评审范围围应当全面面，但不必必在一次评评审中涉及及环境管理理体系的所所有要素，，同时评审审过程可延延续一段时时期。6）对对方方针针、、目目标标和和程程序序的的评评审审，，应应由由制制定定它它们们的的相相应应管管理理层层承承担担。。7））管管理理評評審審的的輸輸入入應應包包括括:a)外外部部審審核核和和符符合合性性的的評評價價的的結結果果b)外部相關關方的交流、、包括投訴c)組織的環環境表現(行為)d)目標指標標實現范圍e)糾正預防防措施的狀況況f)以住管理理評審的后續續措施g)外界條件件的變化,包包括有關法律律要求h)持續改進的的建議管理評審的輸輸出應包括為為實現持續改改進而做出的的,和環境方方針、目標以以及其他環境管理體系系要素的修改改有關決定和和行動.8）为采取必必要对策，应应将评审结果果、结论或建建议形成文件件。管理评审4.2环境方针4.3.3目标、指标與方案4.3.2法律与其他要求4.3.1环境因素4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.1資源、作用、职责和權限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.5.2符合性評價4.5.1监测和测量4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4記錄控制第一节内部环境管理理体系审核的的目的和范围围一、内部环境境管理体系审审核的目的内部环境管理理体系审核的的目的就是评评价环境管理理体系是否符符合ISO14001标准和相关的的法律、法规规和其他要求求，是否按体体系文件的要要求实施，运运行是否有效效，以达到改改进组织的环环境管理体系系和预防污染染。组织应实实施以下事项项：1、对照环境管管理体系的审审核准则(ISO14001标准、相关法法律、法规和和其他要求、、体系文件等等)，判断受审核核部门的环境境管理体系的的符合性；2、判断受审核核部门的环境境管理体系是是否有效地实实施和保持；；3、发现受审核核部门的环境境管理体系中中可予以改进进的领域，并并将其明确；；4、评估管理评评审在确保环环境管理体系系持续适用性性和有效性方方面的效能。。第三章內內部環境管管理體系審核核概論二、内部环境境管理体系审审核的范围首先确认环境境管理体系所所覆盖的范围围，将这一覆覆盖范围视为为审核对象。这和第三三方审核认证证的范围是一一样的。将范范围具体化，，大致可分为：1、业务方面a)明确组织的活活动、产品、、服务所涉及及的范围及由由此引起的重重大环境因素素和相关的环环境影响；b)将有重大环境境因素和相关关环境影响的的部门作为审审核对象。2、现场方面a)在一个组织有有多个类似活活动的现场，，同一环境管管理体系中管管理多个现场场的情况下，，作为一个审审核的条件为为：●登记范围在各各个现场实质质上一样；●活动类似，重重大环境因素素及相关环境境影响本质上上相同；●有关组织的整整个现场：①有环境管理理的负责人，，其体系得以以建立和保持持，②环境方针适适用于所有现现场，③体系的文件化化、体系的变变更、管理评评审、内部审审核计划的制制定及结果评评价等是集中中管理的；④组织进行所所有现场的内内部审核。●由于各自自现场设施或或规模的不同同而导致的责责任、适用的的法律、法规规及其他要求求事项的差别别不应有本质质上的变化，，要在一定的的差别范围内内；●考虑现场场的规模和业业务的变动，，可以在任何何现场进行抽抽样或随机抽抽样。b)临时性现场：：如建筑公司的的现场这类临临时性现场，，其本身不作作为登记对象象，而是以开开展这一业务务的组织为对对象，现场仅仅仅作为该组组织的环境管管理体系实施施状况的证明明而被抽样检检查。c)无特定现场的的登记对象：：如一些服务业业，其业务现现场不固定，，登记范围根根据组织及所所提供的服务务来规定。体体系的运行状状况可在一部部分服务现场场审核。例如如，搬家公司司的实际工作作现场是不固固定的，可在在其实际服务务的部分现场场进行审核。。3、管理方面a)申请注册的范范围内，有关关环境的所有有责任和权限限应明确；b)在设定环境目目标和指标及及制定环境管管理方案时，，应拥有决定定如何实施环环境方针的权权限；c)拥有关于环境境管理及改进进的财政和人人力资源的支支配权限；d)组织的输入／／输出能用和和其他组织的的业务接口来来明确，例如如：输入：原料、、员工、服务务等；输出：产品、、服务、产品品的贮存／运运输、废弃物物。e)与环境有关的的服务和活动动直接地处于于组织的环境境管理体系的的对象之外时时，其对环境境管理体系的的影响也能在在可能范围内内适当对应，，例如：共同同公共设施，，现场内的其其他组织的现现场。f)应考虑适用于于注册范围的的法律法规。。第二节内内部环境管理理体系审核的的特点一、环境审核核的种类第二方审核(外部环境管理理体系审核)第三方审核(有權威環境管管理體系審核核)第一方审核(内部环境管理理体系审核)环境管理体系系审核环境审核环境行为符合合性审核清洁生产审核核应负责任审核核环境标志审核核2、内部环境管管理体系审核核(第一方审核)顾名思义，内内部环境管理理体系审核是是组织内部的的审核员对自自身组织的审审核。作为一一个基本原则则，不能对本本部门进行审审核。同时，，独立审核是是极其重要的的。3、外部环境管管理体系审核核a)第二方审核组织对和自己己有往来关系系的组织进行行的审核称为为第二方审核核。审核方和和受审核方属属同一集团企企业，但均为为独立的法人人时也属这种种情况。b)第三方审核外部机构对毫毫无关系的组组织进行的审审核称为第三三方审核。一一般情况下，，一个国家有有一个认可机机关，由认可可机关认可的的认证机构实实施第三方审审核。与第一一方和第二方方审核相比，，第三方审核核的独立性和和严密性更高高。二、内部环境境管理体系审审核的特点内部环境管理理体系审核和和管理评审一一样是建立、、保持环境管管理体系中最最重要的工具具。内部环境境管理体系审审核的主要特特点为：1、计划性相对于外部环环境管理体系系审核这种短短期审核而言言，内部环境境管理体系审审核是通过制制定月计划或或年度计划来来进行的(当然，这并不不意味着不能能在较短时间间内完成)。内部环境管管理体系审核核年度计划以以表3—1为例。内部环境管理理体系审核年年度计划表审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员環境因素VV法律法規和其他環境要求VV目標、指標和方案VV資源、作用、職責和權限VV能力、培訓和意識VV信息效流VV文件VV文件控制VV運行控制VV應急准備和響應VV監測和測量VV合規性評價VV不合格、糾正和預防措施VV記錄控制VV內部審核VV管理評審VVV:计划实施，已经实施）内部环境管理理体系审核年年度计划审核目的：审核依据：审核范围：时间要素部门2、突出重点外部环境管理理体系审核是是在短时间内内审核整个体体系。与此不不同，内部环环境管理体系系审核可以花花较长时间对对某一领域进进行细致审核核，即可以突突出重点。3、内部人才的的灵活使用内部审核员为为实施内部审审核，需要熟熟悉活动、组组织、体制和和人。内审员员作为组织内内部成员，对对环境因素了了解较多、较较深，对有关关领域的专门门知识掌握较较好，可以有有效地在内部部审核中利用用其经验但是是，下列两点点也应注意：：a)来自内部的压压力内部环境管理理体系审核员员比受审核者者在公司内地地位低的情况况下(如組长审核課課长时)，受审核者一一旦被发现不不符合，可能能会对内部审审核的结果施施加影响和压压力，因为受受审核者担心心本部门不符符合项多的话话，会降低公公司对自己的的评价。事实上，由于于内部环境管管理体系审核核的目的就是是找出不符合合以改进环境境管理体系，，因此，所发发现的不符合合项越多越好好。有些组织织将不符合的的多少直接和和经济利益联联系在一起，，这样会影响响内部审核的的效果和公正正性，从原则则上讲是不能能提倡的。b)缺乏客观性由于内部环境境管理体系审审核员非常了了解内部人员员，可能因此此会丧失客观观性。对此，，内部审核时时必须注意，，并强调发现现的不符合项项越多越好，，不允许非客客观性的存在在。4、以改进为目目的内部环境管理理体系审核员员要尽可能具具体化地对不不符合提出意意见。无论内内部环境管理理体系审核还还是外部环境境管理体系审审核，环境审审核员最重要要的责任就是是评价符合和和不符合，确确认纠正和预预防措施的有有效性。和内内部审核员不不同的是，第第三方审核时时审核员不会会提出任何纠纠正和预防措措施的意见。。在内部环境管管理体系审核核中，解决问问题是最终目目的，因此必必须要求受审审核部门的负负责人采取适适当的解决对对策。内部环环境管理体系系审核是否有有效，在很大大程度上取决决于解决对策策是否有效。。对部门负责责人来讲，重重要的是积极极采取解决问问题的行动。。常见的的缺陷陷最高管管理层层对环环境管管理体体系的的关心心程度度直接接影响响内部部环境境管理理体系系审核核。对对不符符合不不采取取纠正正、预预防措措施就就没有有意义义，而而在内内部环环境管管理体体系审审核中中，由由于最最高管管理层层没有有给予予足够够的关关心，，常常常会仅仅仅指指出不不符合合而告告结束束。内内审中中常见见的缺缺陷有有：a)没有受受过培培训的的、无无经验验的人人进行行内部部环境境管理理体系系审核核；b)内部环环境管管理体体系审审核有有时得得不到到实施施；c)流于形形式；；d)仅进行行部分分体系系内部部审核核；e)无内部部审核核日程程表，，内部部审核核在有有关人人员有有时间间时才才进行行；f)没有对对不符符合报报告的的跟踪踪；g)没在管管理评评审中中进行行内审审报告告的评评审。。三、内内部环环境管管理体体系审审核的的正面面效应应1、不仅仅能在在形式式上而而且能能在实实质效效果上上进行行审核核。在在某一一领域域的细细致、、认真真的审审核，，可以以较深深刻地地检查查组织织的环环境管管理体体系。。2、可以以节约约外部部审核核费用用。3、可以以带来来技术术上的的改进进。内内部环环境审审核员员能对对不符符合提提出有有效的的具体体的意意见，，对考考虑技技术对对策会会有帮帮助。。4、还可可期望望如下下效果果：a)确实保保持环环境管管理体体系；；b)使第三三方认认证变变得容容易；；c)向市场场提供供环保保型产产品；；d)降低原原材料料和能能源消消耗；；e)促进部部门间间的联联系。。第三节节内部环环境管管理体体系审审核的的任务务一、审审核组组长的的任务务1、决定定审核核准则则和审审核范范围；；2、检查查组成成审核核组的的人员员有无无利害害关系系；3、编制审审核计计划；；4、解决决审核核期间间可能能出现现的问问题；；5、及时时向受受审核核方通通报已已确定定的不不符合合的审审核发发现；；6、通报报审核核计划划中规规定的的期限限内应应明确确及应应有结结论事事项；；7、促使使环境境管理理体系系的改改进；；8、追踪踪验证证纠正正措施施的实实施情情况。。二、环环境审审核员员的任任务1、听从从审核核组长长的指指示，，支持持审核核组长长的工工作；；2、在审审核范范围内内按计计划有有效、、高效效、客客观地地实施施所承承担任任务；；3、就环环境管管理体体系判判明审审核发发现，，为达达成审审核结结论收收集、、分析析有关关的、、充分分的审审核证证据；；4、按照照审核核组长长的指指示编编写检检查表表；5、协助助审核核报告告书的的编写写。三、审审核组组在选用用环境境审核核组成成员时时，在在考虑虑经验验专门门知识识的同同时，，应特特别注注意以以下事事项：：审核组组成员员和受受审核核方之之间的的可能能利害害冲突突；审核员员应客客观、、公正正；审核员员具有有判断断能力力；四、受受审核核部门门的任任务受审核核部门门的责责任和和活动动为：：1、根据据需要要，向向员工工通知知审核核的目目的和和范围围；2、为使使审核核过程程有效效进行行，为为审核核组提提供必必要的的資料料；3、指定定专人人陪同同审核核组，，并提提醒审审核组组有关关健康康、安安全及及其他他必须须注意意事项项；4、及时时为审审核员员提供供在审审核中中要求求的设设备、、人员员、相相关信信息及及记录录；5、协助助审核核组达达成审审核目目的；；6、接受受审核核报告告。7、针对对审核核组提提出的的不符符合项项，分分析原原因，，制定定纠正正措施施。第四节节内部环环境管管理体体系审审核的的基本本原则则一、客客观性性、独独立性性与能能力为了确确保审审核过过程及及其发发现与与结论论的客客观性性，审审核组组成员员应独独立于于他们们所审核核的活活动．．他们们在审审核全全过程程中，，应当当保持持客观观，不不存偏偏见，，无利利害关系系。审核活活动是是由内内部还还是外外部人人员承承担，，由委委托方方决定定。从从组织织内部部选择择的审核核组成成员不不应与与受审审核主主题事事项的的直接接责任任人员员有责责任关关系。。审核组成员员应具备从从事审核工工作所需的的知识、技技能与经验验。二、职业诫诫律审核员在从从事环境审审核的过程程中，应恪恪守“认真真、勤勉、、娴熟、明明断”的诫律。三、系统化化环境审核应应根据通用用原则和针针对相应类类型环境审审核的指南南予以实施施。注：例如1S014011给出了关于于实施环境境管理体系系审核的指指商。为了加强一一致性和可可靠性，环环境审核应应根据一套套确切规定定并以文件件支持的方方法和系统统化程序予以以实施。任任何类型的的环境审核核，都应采采用一致的的方法与程程序。除非非出于审核核中个别特性的的特殊需要要，方可出出现与其他他类型审核核程序的差差别。四、审核准准则环境审核的的一个早期期的基本步步骤是确定定审核准则则。首先，，这些具有有适当详尽程度的的准则须取取得审核组组长和委托托方的共同同认可，然然后提交受受审核方。审核准准则一般为为：（1）ISO14001标准（2）环境管理理体系文件件（3）相关法律律法规和标标准五、审核发发现与结论论的可靠性性对环境审核核过程的安安排，应做做到使审核核发现与结结论的可靠靠性达到委委托方和审核员所所期望的可可信程度。。由于环境审审核在一定定程度上要要受到时间间和资源的的限制，审审核中收集到的审核核证据不可可避免地只只是可得信信息的样本本，因而所所有类型的的环境审核中都都必然地具具有不确定定性因素。。对此应提提请环境审审核结果的的所有使用者注注意。环境审核员员在审核过过程中应考考虑到所收收集的审核核证据的局局限性，认识到审核核发现和审审核结论的的不确定性性，并在对对审核进行行计划和实实施时对这些因因素予以考考虑。环境审核员员应努力获获取充足的的审核证据据，使可能能影响任何何审核结论的个别重重要审核发发现和次要要审核发现现的集合都都能得到考考虑。六、审核报报告审核报告的的内容一般般包括：1、审核目的的4、审核组组组成2、审核范围围5、审核综述述3、审核准则则6、审核结论论7、纠正措施施追踪验证证。内部环境管管理体系审审核在原则则上应以《《ISO14011：1996环境审审核指南———审核程序序——环境境管理体系系审核》为为标准。内部环境境审核的一一般程序如如图。第四章內內部環環境管理體體系審核方方法第一节内内部环境境管理体系系审核的准准备内部环境管管理体系审审核的准备备过程一、编制内内部环境管管理体系审审核年度计计划三、内部环环境管理体体系审核的的准备二、编制内内部环境管管理体系审审核日程表表四、通知1、编制年度度计划2、最高管理理层任命审审核负责人人1、决定适用用范围（活活动、部门门等）基于活动的的重要程度度决定内审审日程1、选拔内审审员,组成内审组组2、调查规定定要求●环境方针●环境手册●程序、标准准等3、上次内审审报告4、编制检查查表5、准备各种种必需品6、确认内审审日程7、文件预审审1、确认内审审时间2、和受审核核部门负责责人协商一、编制内内部环境管管理体系审审核年度计计划作为内部环环境管理体体系审核的的前提，组组织应已建建立起基于于ISO14001：1996标准的环境境管理体系系。编制内内部环境审审核年度计计划应由具具体负责部部门进行，，如质量管管理部或环环境管理部部。事实上上，由于质质量环境一一体化的需需要，很多多企业也相相应地将环环境管理和和质量管理理统一起来来，由同一一个部门协协调执行。。年度计划编编制后，要要得到最高高管理层及及管理者代代表的批准准。二、编制内内部环境管管理体系审审核日程表表1、决定适用用范围具体负责部部门在听取取有关部门门意见后编编制日程表表。为此，，应明确：：a)内部环境管管理体系审审核的对象象范围（设设施，受审审核部门等等）；b)对环境的影影响（重大大环境因素素）。决定实施内内部环境管管理体系审审核的部门门、领域时时，应考虑虑重大环境境因素。三、内部环环境管理体体系审核的的准备1、内审员的的选拔和内内部审核组组的成立从接受过内内审员培训训并获得内内审员资格格的人员中中选拔内审审员。尽可能选拔独独立于受审审核部门的的内审员。。根据部门门规模和内内部审核天天数决定审核核组成员人人数，并从从中任命审审核组长。。2、调查要求求事项，如如●环境方针●环境手册●程序、标准准等3、调查过去去内审报告告这里应强调调两点：●上次内审指指出的不符符合已纠正正了吗？●上次没有审审核的部分分是哪些？？4、编制检查查表●依据ISO14001标准要素编编制检查表表●依据组织部部门编制检检查表●依据重要环环境因素编编制检查表表编写检查表表的目的：：（1）审核正规规化（2）保持审核核目标的清清晰（3）作为记录录5、准备内审审用的各种种资料、表表格●检查表表●不符合合报告●内审报报告●职能分分配表●ISO14001标准、手册册、程序文文件、相关关的法律法法规等6、确认内部部环境管理理体系审核核日程表内部环境管管理体系审审核日程表表应包括的的内容如：：●受审核部门门●审核日期●当天审核时时间表（包包括分组、、具体时间间安排）编制内部审审核日程表表时，应考考虑以下几几个方面：：a)上次审核的的结果；b)某个部门在在体系中的的重要程度度；c)重要环境因因素的分布布。只有充分地地考虑上述述三个方面面，才能合合理的安排排时间和审审核员，以以保证审核核有计划的的顺利进行行。内部审核日日程表（部部门）7、文件预审审在现场审核核过程开始始之前，审审核组长应应审阅环境境管理体系系文件，如如环境方针针、实施方方案、记录录或为实现现环境管理理体系要求求所编制的的手册（程程序）。四、通知1、确认内审时时间，应在至至少两周前将将内审日程通通知受审核部部门。2、和受审核部部门负责人协协商。第二节内内部环境管理理体系审核的的实施内部环境管理理体系审核的的实施过程：：一、首次会议议三、审核组会会议二、内部环境境管理体系审审核的实施1、和受审核部部门负责人的的审核前会唔唔●介绍内审员●确认内审目的的范围●协商内审实施施办法●确认总结会议议和末次会议议时间1、决定不符合合2、编制内审报报告（草案））1、向受审核者者说明内审宗宗旨2、根据抽样方方法实施审核核3、收集审核证证据4、根据检查表表进行内审5、判定不符合合时，经受审审核部门负责责人确认四、总结会议议1、听取受审核核部门意见2、阐明不符合合的依据1、宣布内审结结果●基于客观证据据进行说明●总结不符合●协商纠正和预预防措施2、必要时确定定跟踪内审日日期3、双方确认内内审报告（草草案），做好好记录五、末次会议议一、首次会议议内部环境管理理体系审核首首次会议的内内容和程序为为：1、内审组和受受审核部门相相互介绍；2、阐明审核目目的和审核范范围，确认审审核计划；3、简要向受审审核部门说明明内审的方法法和程序；4、在审核组和和受审核方之之间建立正式式联络渠道；；5、确认审核组组所需资源和和设备；6、确认总结会会议和末次会会议的日期和和时间；7、解释审核计计划中受审核核方不明确的的部分。内审组成员、、受审核部门门的有关负责责人等出席首首次会议。二、内部环境境管理体系审审核的实施1、向受审核方方说明内部环环境管理体系系审核的宗旨旨受审核部门对对内审员的到到来往往会紧紧张，难以保保持正常心理理状态。因此，要向他他们说明，内内审以改进为为目的，既使使发现不符合合也不是针对个人。内审员提问时时要留意对方方是否已明确确，例如：以以下面逻辑顺顺序来提问可能会容容易理解：a)按重要程度；；b)按业务流程；；c)按场所顺序；；d)按时间顺序。。2、根据抽样结结果，进行审审核内审应在一定定时间内实施施，一般应尽尽量选择组织织的有代表性性的对象进行审核，，当然，这并并不排除一次次内审覆盖整整个体系。3、收集审核证证据a)观察在做什么么；b)提问要适当，，应使用5W1H，即：●What什么●When时间●Where哪里●Who谁●Why为何●How怎样c)验证受审核者者的回答（收收集审核证据据）有些提问可以以马上看到证证据，但也有有一些不能马马上看到，往往往约定“过一会儿儿看”，这种种情况下必须须做好记录，，以免忘却。。收集审核证据据必须进行记记录，包括审审核中的作业业的名称、文文件编号、产品部件件编号、设备备、设施编号号等。证据只能是现现场观察到的的客观事实、、记录和主管管人员或主管管负责人的回回答，其他人人员或者是陪陪同人员的回回答不能直接接作为证据，，需进行验证证是事实才能能作为证据。。4、根据检查表表审核内部环环境管理体系系，以保持审审核目标的明明确5、判定不符合合时，经受审审核部门负责责人确认不符合报告格格式如表4-3，其实例见表表4-4。不符合报告中中“该写”与与“不该写””见表4-5。不符合报告编号：注：所有签名一定定要有日期日期：年年月月日日内审员签名：：纠正措施的跟跟踪与验证：：确认人签名：：实施负责人签签名：纠正措施：内审员签名：：责任部门负责责人签名：原因分析：内审员签名：：受审核部门负负责人确认：：不符合描述：：违反ISO14001标准条款：违反体系文件件条款：不符合的级别别：（严重重或一般）审核员：日期期：年年月月日日受审核部门名名称：不符合报告编号：注：所有签名名一定要有日日期日期：1999年4月26日内审员签名：：文清纠正与预防措措施的跟踪与与验证：1999年4月20日以重新召开开管理评审会会议，其中将将目标和指标标调整为1999年将废油回收收率由1997年的68%提高到85%，并规定了实实现方法。确认人签名：：史阳1999/4/1实施负责人签签名：王成祥祥1999/4/16预防措施：对管理评审审议程严格审审查，在议程程中明确审议议对方针、目目标以及EMS的其他要素加加以修正的可可能的需要。。确认人签名：：史阳1999/4/16实施负责人签签名：王成祥祥1999/4/16纠正措施：一周内召开开管理评审会会议，审议对对方针、目标标以及EMS的其他要素加加以修正的可可能的需要。。受审核部门签签名：史阳1999/4/15内审员签名：：文清建议：召开管理评评审会议，审审议对方针、、目标以及EMS的其他要素加加以修正的可可能的需要。。文件名称：EMP-46-01管理评审程程序ISO标准条款：：ISO14001：4.6不符合的级级别：重大（重大或轻轻微）不符合描述述：公司目标和和指标明确确规定，1998年年将废油回回收率由1997年年的68%提高到85%，但但从记录可可以看到，，1998年的废油油回收率为为72%，，而在1999年3月的管理理评审报告告中未对目目标和指标标给予任何何评审。事事实上，审审核时的废废油回收率率也仅为75%。不符合理由由：ISO14001：：1996的4.6管理评审审明确要求求。“管理理评审应………指出对对方针、目目标以及EMS的其其他要素加加以修正的的可能的需需要”，公公司程序EMP-46-1也也明确了同同样要求，，但没有得得到执行。。审核员：文文清、齐鲁鲁日期期：1999年4月15日受审核部门门名称：制造部不符合报告告中“该写写”与“不不该写”该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写6、重大不符符合的判定定原则（1）体系运行行出现系统统性失效。。例如某一一要素、某某一关键过过程重复出出现的失效效现象，即即多次重复复发生，而而又未能采采取有效的的纠正措施施加以纠正正，因而形形成系统性性失效的不不符合现象象。（2）体系运行行出现区域域性失效。。例如某一一部门中有有关要素的的全面失效效。（3）体系运行行后仍然造造成了严重重的环境危危害，这说说明体系并并未能对重重要环境因因素进行有有效控制。。7、重大不符符合的种类类a)直接对环境境造成重大大影响；b)严重不符合合法律要求求的；c)未实现目标标和指标又又没采取任任何对应手手段的；d)没有判断或或分析重大大环境因素素；e)没有对重大大环境因素素作出适当当对策。7、一般不符符合的判定定原则对满足环境境管理体系系要素或体体系文件的的要求而言言，是个别别的、偶然然的、孤立立的、性质质轻微的问问题。8、审核经常常发现的问问题a)写一套、做做一套；b)数据/证据不足；；c)追溯性差；；d)标识失效；；e)文件过时；；f)文件的接口口。9、审核判断断原则a)就近不就远远；b)能细则细c)就事论事；；d)就地解决。。10、成功审核核的10个要点a)面谈时不仅仅仅拘泥于于EMS，要用其他他话题引起起对方兴趣趣；b)要积极应对对，在符合合体系要求求时要表扬扬对方；c)以激励的方方式交谈，