第五章社会总资本再生产

第五章社会总资本再生产第1页，共42页。

第一节再生产与资本积累一、再生产的特征和形式二、资本积累量的决定因素三、资本扩大的方式四、资本有机构成及其变化第2页，共42页。3一、再生产的特征和形式再生产：不断重复、不断更新的生产过程。（一）再生产的特征1、物质资料的再生产（政经研究的起点）物质资料的生产和再生产是人类社会存在和发展的基础（不断满足人民群众日益增长的物质和文化生活需要）是社会再生产的基础和条件2、资本价值的再生产工人创造价值→剩余价值→创造全部资本3、经济关系的再生产生产资料和劳动力的结合方式决定社会经济形态第3页，共42页。4（二）再生产的形式再生产按其规模可以分为简单再生产和扩大再生产两种类型。1、简单再生产生产规模不变的再生产。原因：资本家把工人创造的剩余价值全部都用于个人消费。简单再生产是扩大再生产的基础和出发点。2、扩大再生产生产规模不断扩大的再生产。原因：资本家把剩余价值的一部分转化为资本。资本积累：剩余价值资本化。资本主义再生产的特征是

扩大再生产。

第4页，共42页。5思考：资本家为什么要不断进行资本积累来扩大再生产呢？“节欲论”：19世纪英国资产阶级经济学家西尼尔把资本积累归因于资本家“节欲”的美德，而利润则是对资本家节欲美德的报酬。马克思：资本积累是一种客观经济规律。决定资本积累的主要力量不是资本家的个人品质特点，而是资本主义经济制度的内在逻辑。具体而言，资本家必须进行扩大再生产，是出于两重原因：（1）剩余价值规律的作用是资本积累的内在动力。资本家对财富的欲望在整体上是不可能得到满足的；（2）竞争规律的作用是资本积累的外在压力。“竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累。”第5页，共42页。6二、资本积累量的决定因素影响或决定资本积累量的基本因素：1、剩余价值率的高低。在其他条件不变的情况下，资本积累量与剩余价值率成正方向关系。2、劳动生产率的高低。在其他条件不变的情况下，劳动生产率提高与资本积累量成正方向关系。3、所用资本和所费资本的差额的大小。在其他条件不变的情况下，所用资本和所费资本的差额越大，则使资本积累量增大，反之亦然。4、预付资本的多少及可变资本所占比重。在其他条件不变的情况下，预付资本总量越大，或者可变资本所占比重越大，可变资本量就越大，剩余价值量也就越多，从而资本积累量就越大。第6页，共42页。7三、资本扩大的方式个别资本的扩大，是通过资本积聚和资本集中两种形式实现的。1、资本积聚含义：是指个别资本通过资本积累来扩大资本的总量。资本积累是资本积聚的基础，资本积聚是资本积累的直接结果。受到两方面限制：受到剩余价值总量限制；受到社会资本分散程度的限制。2、资本集中含义：是指个别资本通过结合而形成较大的资本。途径：（1）大资本吞并（兼并）中小资本；（2）中小资本之间的联合（合并）。条件：竞争和信用是资本集中最强有力的杠杆。P101-102企业并购第7页，共42页。8资本集中←企业并购

企业并购是若干企业进行产权重组的自主性商业活动。并购包括兼并和收购（或购买）两层含义。

（1）企业兼并。根据《大不列颠百科全书》的解释，企业兼并是指两家或两家以上的独立的企业、公司合并组成一家企业，通常由一家占优势的公司吸收一家或更多的公司。吸收兼并：A＋B＝A；创立兼并：A＋B＝C（2）企业收购。指投资者经由一定的途径或渠道，购买被收购企业的全部或大部分资产或股份，以此获得对该企业的有效控制权的交易行为。收购之后被收购方的法人实体地位并不消失。（3）兼并和收购的联系和区别企业兼并和收购的经济意义是一致的，即都使市场力量、市场份额和市场竞争结构发生了变化，对经济发展也产生相同的效应，因为企业产权和经营管理权最终都控制在一个法人手中。因此统称为企业并购。

从法律形式上分析，兼并和收购的主要区别在于：兼并的最终结果是两个或两个以上的法人合并成为一个法人，而收购的最终结果不是改变法人的数量，而是改变被收购企业的产权归属或经营管理权归属。第8页，共42页。9（4）并购的类型按照并购双方所处的行业关系划分为：横向并购——并购双方属于同一产业部门，其产品属同一市场。横向并购的动因是追求规模经济效应

。纵向并购——并购双方是前后生产工序（不同生产阶段）或生产与销售之间的关系。纵向并购的动因是降低交易费用（内部化理论）。

混合并购——并购双方分别属于不同的产业领域，且产业部门并无特别生产技术联系，即在经营活动无关联的公司之间进行的并购。混合并购的动因是寻求业务多元化，以减少单一行业经营的风险和增强企业整体竞争实力。第9页，共42页。103、资本积聚与资本集中的区别和联系（1）二者的区别资本积聚是社会总资本的扩大；资本集中只是原有资本的重新分配和重新组合，不增大社会资本总额；资本积聚带来的资本扩大的速度比较慢；资本集中可以在较短时间内迅速集中大量的资本。（2）二者的联系一方面，资本积聚的增长，必然加速资本集中的进展；另一方面，资本集中的速度加快了，又会反过来促进资本积聚的发展。第10页，共42页。11四、资本有机构成及其变化1、资本有机构成的含义（1）从物质形态看：反映生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。（2）从价值形态看：资本又是由一定数量的不变资本和可变资本构成的，它们之间的比例叫做资本的价值构成。（3）由资本技术构成决定而又反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本有机构成，可用公式C：V表示。

第11页，共42页。122、资本有机构成的变化及带来的后果（1）变化趋势：不断提高（2）后果：出现相对过剩人口资本有机构成的不断提高，使资本对劳动力的需求相对减少或绝对减少。相对过剩人口是指劳动力的供给超过了资本对它的需要，是相对于资本增值需要而言的相对多余的劳动人口。

相对过剩人口是资本主义生产方式存在和发展的必要条件：劳动力“蓄水池”（产业后备军）；有利于加强对在业工人的剥削。资本主义社会相对过剩人口有三种基本形式：流动的过剩人口；潜在的过剩人口；停滞的过剩人口。第12页，共42页。13中国的失业问题失业并不是资本主义经济中特有的现象。在社会主义市场经济条件下，相对人口过剩规律也会发生作用，失业同样不可避免。造成失业的主要原因：人口过多；经济体制改革。减少失业的主要途径：加快经济发展，大力发展第三产业；大力发展教育事业，特别是职业教育和继续教育；严格计划生育，控制人口增长。第13页，共42页。14

计算题某企业原预付资本总额为10万美元，有机构成（c:v）为9:1。工人平均月工资为50美元，这个月追加资本4万元；通过对原来资本进行更新使资本有机构成提高为19：1。试计算：该企业这个月是增加了就业人口还是减少了就业人口造成工人失业，数量若干？第14页，共42页。15

解答：∵按原资本有机构成9：1100000美元可雇佣工人=10000/50=200名资本有机构成提高到19：1后原资本有机构成变为95000：5000

追加资本40000美元资本的有机构成为38000：2000∴本月可变资本＝5000+2000＝7000美元可雇佣的工人数＝7000/50＝140人本月失业人数为：200人－140人＝60人答：该企业在本月就业人数减少，失业人数为60人。第15页，共42页。

第二节资本积累的一般规律一、资本积累的一般规律二、中外原始资本的积累三、资本积累的不同历史作用第16页，共42页。17一、资本积累的一般规律1、资本积累的一般规律（1）内容：资本主义的积累包含两极相反的积累，一极是财富作为资本在资本家手里的积累，另一极则是创造这些财富的无产阶级的贫困的积累。（2）实质：资本主义制度必然造成社会阶级的两级分化。2、无产阶级贫困的规律（1）无产阶级的绝对贫困：是指在资本主义制度下无产阶级生活状况的绝对恶化。（2）无产阶级的相对贫困：是指无产阶级的工资收入在国民收入中所占的比重日益下降，即在无产阶级新创造的价值中，无产阶级的工资所占比重越来越小，工人同资本家之间的贫富差距越来越大。表现在：（1）失业人口的大量增加；（2）实际工资下降（即使名义工资上升）；（3）大量的工人生活在“贫困线”（官方确定的最低生活需要的收入标准）。第17页，共42页。18第18页，共42页。193、中国的贫困问题除发达资本主义国家贫富悬殊日益严重、贫困人口呈上升趋势以外，发展中国家的贫困问题也十分严重和突出。贫困已成为世界范围内普遍存在的问题，但形成贫困的原因在各国却有很大的差异，这主要是由于各国社会政治制度和经济技术基础以及自然环境等因素的不同造成的。作为社会主义国家的中国也存在贫困问题，这既有历史的原因也有政治的原因，新中国建立以来，尤其是改革开放以来，我国都在致力于逐步消除贫困。在消除绝对贫困人口的同时，针对于当前的贫富两级分化的问题必须给予高度的关注。城市与农村之间的差距问题←“三农”问题东部与中西部之间的差距问题←西部大开发、中部地区崛起全面小康社会目标&共同富裕目标第19页，共42页。20二、中外原始资本的积累资本主义的原始资本积累和社会主义的原始资本积累具有不同的特征。1、资本主义的原始积累发生在资本主义生产方式确立之前的原始资本的形成过程，叫资本的原始积累。资本主义国家都经历了资本原始积累过程。尽管各个国家的具体方式不同，但其实质都是一样的，都是用暴力剥夺的手段为资本主义生产方式的建立创造经济条件。第20页，共42页。212、社会主义的原始积累近代中国虽然没有经历过一个独立的资本主义发展阶段，但是在外国资本主义的经济侵略下，同样经历了一个资本原始积累的过程。我国社会主义的原始资本积累，是指1956年社会主义经济制度建立以前的初始资本的形成过程。没收官僚资本和改造民族资本是社会主义原始资本积累的基本来源；国家的基建投资是新增的资本来源；一些社会主义国家援助则是补充的来源。第21页，共42页。22三、资本积累的不同历史作用1、资本积累的一般作用推动了社会生产力的发展，生产社会化的规模迅速扩大，社会分工和生产的专业化获得广泛发展，社会产品得到成倍增长。2、资本主义积累的作用社会化程度越来越高，社会生产资料和劳动产品却日益集中在少数大资本家手中，加深了资本主义基本矛盾（生产的社会化和生产资料资本主义私人占有之间的矛盾）。3、社会主义积累的作用中国社会主义原始资本积累过程，已经实践了“剥夺者被剥夺”的真理。社会主义的积累与资本主义的积累不同之处就在于：它是要消灭剥削、消除两极分化，实现劳动人民的共同富裕。第22页，共42页。23

第三节社会总资本再生产的条件一、社会总资本概述二、社会总资本简单再生产的实现条件三、社会总资本扩大再生产的实现条件第23页，共42页。24一、社会总资本概述1、社会总资本的含义和特点社会总资本的含义：在商品经济条件下，各自独立在再生产过程中独立发挥作用的资本为个别资本。而相互联系的所有个别资本的总和，则是社会资本或社会总资本。社会资本运动的特点：不仅包括生产消费，还包括个人消费；不仅包括资本流通，还包括一般商品流通和剩余价值的流通；不仅考察价值补偿，还考察实物补偿或替换。2、社会总资本运动的核心问题社会总资本运行的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品各个部分的价值补偿和实物补偿。第24页，共42页。25C＋V＋m生产资料消费资料第25页，共42页。263、两大部类与产业结构的划分马克思把国民经济中的各个物质生产部门划分为两大部类，即生产资料生产的第Ⅰ部类和消费资料生产的第Ⅱ部类，并在此基础上建立了产业结构和社会再生产理论。马克思揭示了各个物质生产部门在社会再生产过程中价值形式的实现和实物形式的补偿而必须建立的内在联系，从而建立起社会再生产过程能够顺利进行的必要条件。马克思的两大部类理论通常也被称为狭义的产业结构理论。第26页，共42页。27二、社会资本简单再生产的实现条件1、假定条件社会资本再生产的实现过程是一个十分复杂的问题，为了便于揭示实现社会资本再生产运动的规律性，需要做出如下假定：（1）所考察的社会只存在投资者和工人这两个集团，不存在剩余价值在其他集团中的分配问题；（2）不变资本价值的周转时间是1年；（3）市场供求平衡，全部商品都按价值出卖，不考虑商品的价格与价值不一致的问题；（4）全部社会产品都在一国范围内得到补偿和实现，没有对外经济关系；（5）剩余价值率为100%。第27页，共42页。282、社会资本简单再生产的过程社会总产品全部实现价值补偿和实物补偿必须通过三种交换：第一，第一部类内部各部门、各企业之间的交换。第二，第二部类内部各部门、各企业之间的交换。第三，两大部类之间的交换。第一部类的1000v+1000m是用于本部类工人和资本家个人消费的，但其实物形式却是生产资料，而第二部类的2000c是用于补偿本部类生产资料消耗的，但其实物形式却是消费资料。两个部类互相需要对方的产品，若双方的产品在价值上相等，通过两大部类之间的交换，所有产品全部得到实现。通过以上三个方面的交换关系和交换过程，社会总产品的各部分不仅在价值上得到了实现和补偿，而且在实物上也得到了替换，使得简单再生产过程可以继续进行下去。第28页，共42页。293、简单再生产的实现条件（1）基本实现条件Ⅰ（v+m）＝Ⅱc表明：两大部类的生产之间必须保持一定的比例关系。第一部类为第二部类提供的生产资料必须与第二部类为第一部类提供的消费资料相一致。（2）两个派生条件Ⅰ（c+v+m）＝Ⅰc＋Ⅱc表明：生产资料生产与生产资料需求之间的内在关系。第一部类生产的全部生产资料必须满足两大部类对生产资料的需要。Ⅱ（c+v+m）＝Ⅰ（v+m）＋Ⅱ（v+m）表明：消费资料生产与消费资料需求之间的内在关系。第二部类生产的全部消费资料必须满足两大部类投资者和工人消费的需要。第29页，共42页。30三、社会总资本扩大再生产的实现条件1、扩大再生产的前提条件（m=m/x+⊿c+⊿v）主要问题在于社会总产品能否为扩大再生产的进行提供追加的生产资料和追加劳动力所需要的追加消费资料。（1）条件一：Ⅰ（c+v+m）>Ⅰc＋ⅡcⅠ（v+m）>Ⅱc表明：第一部类为第二部类提供的生产资料，除了满足第二部类简单再生产对生产资料的需要外，还必须有余额用来满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。（2）条件二：Ⅱ（c+v+m）>Ⅰ（v+m/x）＋Ⅱ（v+m/x）

Ⅱ（c+m－m/x）>Ⅰ（v+m/x）表明：第二部类为第一部类提供的消费资料，除了满足第一部类简单再生产时工人和投资者的个人消费的需要外，还必须有余额用来满足两大部类扩大再生产追加工人对消费资料的需要。第30页，共42页。312、扩大再生产的实现过程根据上述前提条件，假定社会资本扩大再生产的图示如下：假定第一部类积累率为50%，且原有资本有机构成不变，两大部类的产品价值按照它们在扩大再生产中的最终用途就会重新组合为：通过第一部类内部的交换、第二部类内部的交换和两大部类之间的交换，社会总产品全部得到实现。下一年的社会资本扩大再生产得以进行。Ⅰ4000C+1000V+1000m=6000Ⅱ1500C+750V+750m=3000Ⅰ(4000c+400△c)+(1000v+100△v)+500m/x=6000Ⅱ(1500c+100△c)+(750v+50△v)+600m/x=3000第31页，共42页。32这一实现过程的图示如下：Ⅰ4400C+1100V+1100m=6600Ⅱ1600C+800V+800m=3200通过上述三方面的交换过程，社会总产品全部都得到实现和补偿，并为社会资本扩大再生产的继续进行创造了条件。第32页，共42页。333、扩大再生产的实现条件（1）基本实现条件Ⅰ（v+⊿v

+m/x）＝Ⅱ（c+⊿c）表明第一、第二部类之间的相互依赖关系。第一部类为第二部类生产的生产资料必须同第二部类对生产资料的需要相一致；第二部类为第一部类生产的消费资料必须同第一部类对消费资料的需要相一致。

（2）两个派生条件Ⅰ（c+v+m）＝Ⅰ（c+⊿c）

＋Ⅱ（c+⊿c）表明第一部类产品的实现。第一部类生产的全部生产资料必须满足两大部类维持原有生产规模所需的生产资料和扩大再生产对追加的生产资料的需要。

Ⅱ（c+v+m）＝Ⅰ（v+⊿v

+m/x

）＋Ⅱ（v+⊿v

+m/x

）表明第二部类产品的实现。第二部类生产的全部消费资料必须满足两大部类原有工人以及扩大再生产追加工人和投资者对消费资料的需要。第33页，共42页。34结论1：社会再生产要能顺利进行，就必须在生产资料（第一部类）与消费资料（第二部类）的生产规模上保持适当的比例，即两部类之间的按比例平衡发展，是社会再生产顺利进行的前提。结论2：生产资料优先增长理论：在技术进步、资本有机构成提高的前提下，会表现出第一部类的发展速度快于第二部类，即生产资料的生产呈现优先增长的趋势。马克思指出，在扩大再生产过程中，“增长最快的是制造生产资料的生产资料生产，其次是制造消费资料的生产资料生产，最慢的是消费资料生产。”生产资料生产的优先增长，并不意味着生产资料生产可以脱离消费资料的生产而孤立、片面地发展。生产资料生产的增长，归根到底要受消费资料生产的制约。第34页，共42页。35计算：设社会两大部类预付资本的情况如下：Ⅰ12000c+1500v；Ⅱ3000c+750v。两大部类不变资本中固定资本都占60％，使用年限均为5年，当年更新为1/5；剩余价值率都为100％。求：（1）当年社会总产品价值是多少？（2）为实现扩大再生产，第一部类积累率为60％，第一、第二部类追加资本的有机构成为9：1，剩余价值率不变，第二年社会资本扩大再生产的结果如何（即社会总产值比第一年增加了多少）？第35页，共42页。36解：社会两大部类当年实际使用不变资本的情况如下：Ic=(12000×60%×1/5)+(12000×40%)=1440+4800=6240IIc=(3000×60%×1/5)+(3000×40%)=360+1200=1560社会两大部类当年社会总产品价值计算如下：Iw=6240c+1500v+1500m=9240IIw=1560c+750v+750m=3060当年社会总产品价值：Iw9240+IIw3060=12300社会两大部类积累追加资本情况计算如下：Im1500=600m/x+810△c+90△vIIm750=50m/x+630△c+70△v社会两大部类追加资本后调整如下：I(6240c+810△c)+(1500v+90△v)+600m/x=9240II(1560c+630△c)+(750v+70△v)+50m/x=3060社会两大部类扩大再生产后社会总产品价值计算如下I7050c+1590v+1590m=10230II2190c+820v+820m=3830扩大再生产后社会总产品价值：Iw10230+IIw3830=14060第二年社会资本扩大再生产的结果社会总产品价值，比第一年增加：14060－12300=1760第36页，共42页。37

第四节社会总资本运行中的矛盾和经济危机一、再生产矛盾的具体体现二、资本主义经济危机三、金融危机第37页，共42页。38一、再生产矛盾的具体体现和根源1、社会生产的无政府状态与按比例发展的客观规律之间的矛盾。尽管单个企业内部有严密的组织性；但是从全社会范围看，生产具有自发性。即单个企业不知道其他企业的生产情况，也不知道自己的商品是否符合社会需要。这难免引起社会再生产的比例失调。2、生产无限扩大趋势与劳动者有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。各种因素促使生产无限扩大；劳动者受剥削程度加重，其消费能力与整个社会的扩大生产之间的差距越来越大（无产阶级贫困规律）；最终导致生产与消费之间出现严重的脱节和对立。资本主义再生产矛盾的根源是生产社会化与资本主义生产资料私有制之间的矛盾。比例失调的两种类型：（1）局部比例失调。一般依靠价值规律的作用自发加以纠正。（2）宏观比例失调。存在普遍性生产过剩，或社会总供给大于总需求。第38页，共42页。39二、资本主义经济危机1、资本主义经济危机的实质资本主义经济危机的实质是生产相对过剩，即生产相对于有支付能力的需求的过剩。2、经济危机的形成机制简单商品经济中潜伏着经济危机的可能性；资本主义生产方式的确立使经济危机由可能性转变为现实性。3、经济危机的阶段性（周期性）社会再生产呈现周期性波动，或称经济周期一般包括危机、萧条（停滞）、复苏