诚信管理体系建设咨询师培训课程

江苏省食品工业协会2014年淮安市淮安区食品工业企业

诚信管理体系建设工作座谈会淮安市经济信息化委员会江苏省食品工业协会食品工业企业诚信管理体系建设第一讲诚信管理体系概述第二讲诚信管理体系建立的步骤第三讲诚信管理体系文件第四讲诚信管理现场要求第五讲诚信管理人员要求【CMS】江苏省食品工业协会第一讲诚信管理体系概述一、诚信管理体系的概念二、诚信管理体系的目的三、诚信管理体系的核心四、诚信管理体系控制的对象

江苏省食品工业协会一、诚信管理体系的概念1、诚信管理体系

用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注：诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分，也是食品工业企业管理体系的一部分，涉及食品工业企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源。2、诚信因素

组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。江苏省食品工业协会二、诚信管理体系的目的

诚信管理体系是以法律为保障、责任为基础、道德为支撑的管理体系，可确保其他管理体系的有效运行，最终保障食品质量和食品安全，及其稳定性。江苏省食品工业协会三、诚信管理体系的核心

诚信管理体系应以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制度，形成六大机制将诚信理念体现在企业发展战略中。

六大机制：诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、征信评价机制、自查自纠改进机制、失信惩戒公示机制。江苏省食品工业协会四、诚信管理体系控制的对象1）管理行为：见《食品工业企业诚信管理体系要求》之标准，包括针对各条款所识别的过程。2）诚信因素：见《食品工业企业诚信管理体系要求》之标准在个企业应用的结果。

注：诚信因素的定义：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。一组要素主要包括：人、基、法、环、信。江苏省食品工业协会第二讲诚信管理体系建立的步骤1）任命管理责任者，成立“诚信体系建设办”；2）

组织对CMS标准进行培训学习；3）诚信因素的识别和控制策划；4）与诚信因素相关法律法规的识别、获取，以及应用；5）建立诚信方针，并进行诚信文化宣传；6）明确应尽的社会责任；7）策划并建立诚信目标、指标和管理方案；8）诚信管理体系文件策划和建立（见第三讲）；9）诚信管理体系文件的颁布、学习和贯彻实施；10）进行诚信管理体系内部核查；11）进行征信评价；12）进行诚信管理体系评价并改进。江苏省食品工业协会一、建立CMS的注意事项CMS服务企业，而不是企业服务CMS；以食品质量诚信为主线，保证食品质量和安全；诚信的主体是人，要以人为本，酿造诚信文化；明确领导作用和全员参与的重要性；以过程（以设计、生产、采购、销售、检验、仓储、物流为主过程，人事、行政、财务等为次过程）为单元，实行诚信因素的系统管理；注意轻重缓急，要持续改进，优先控制重要诚信因素；CMS建设是企业管理的一部分，应溶入企业管理，绝不能做二层皮。充分应用企业原有的制度和作业指导书。江苏省食品工业协会二、诚信因素识别和控制策划1、部门职责要理顺；2、根据部门职责对过程（包括过程中涉及到的产品）要充分识别；3、以过程或产品作为系统从“人基法环信”五个方面进行诚信因素识别；4、诚信因素所导致的影响应予以说明；5、诚信因素控制策划的方法主要包括：1）培训教育和宣传；2）建立XX制度并执行；3）建立目标指标，并保障实现；4）建立XX应急预案，并演练；5）进行监督和考核。江苏省食品工业协会第三讲诚信管理体系文件一、诚信管理体系文件的类型二、诚信手册的编制三、制度和程序的编制四、作业指导书和规程的编制江苏省食品工业协会一、诚信管理体系文件的类型1)诚信手册：

向组织内部和外部提供关于诚信管理体系的一致信息的文件，这类文件称为诚信手册。2)制度和程序：

制度是阐明要求的文件。包括如何做，以及应达到的要求。制度中可以包含程序。

程序是阐述做事先后顺序的文件（如何做），程序可以独立形成文件，也可以被制度所包含。3)作业指导书和技术规程：

提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件，如工艺规程、操作规程、维护规程等。江苏省食品工业协会二、诚信手册的编制1)封面（包括：手册名称、企业名称、批准发布日期等）2)前言（包括：手册编制的原因、目的、意义和作用、以及未来改善的方向等）3)目录4)企业简介（应包括：企业战略方针、企业文化等）5)方针和长期目标（注意：不要包括年度目标）6)诚信体系负责人任命书

7)标准的应用（见下一页）8)附录（包括：组织架构图、职能分配表、相关文件清单等）江苏省食品工业协会“手册编制”之“标准的应用”1、首先将标准条款进行分类：1）务虚条款：阐述目的、意义、术语、理念、意识等观念性或概括性的条款，如：标准的1、2、3、条款2）务实条款：阐述过程需求的条款，如：除上述条款以外的条款。2、对务虚和务实条款进行分类描述：1）务虚条款的描述：只需要对应标准结合企业的实际情况加以理解和说明即可。2）务实条款的描述：a）标准引用；b）过程描述；c）过程控制目的；d）过程控制的要求或引用文件（制度或程序，必要时可引用法规等）；e）责任部门或岗位，以及配合部门或岗位。（见下一页案列）江苏省食品工业协会4.3.2诚信因素序过程识别控制策划责任部门配合部门备注1按部门识别过程

建立并执行《诚信因素管理制度》办公室各部门形成记录2按过程识别诚信因素办公室各部门形成记录3诚信因素重要性评价办公室各部门形成记录4诚信因素控制策划最高管理层分管领导各领导部门形成记录5诚信因素变更办公室各部门修订记录1、标准引用：……略2、控制目的：识别诚信体系控制的主体对象，即诚信因素，并评价诚信因素重要性，以便对诚信因素采取适宜的控制措施。3、过程识别和控制策划江苏省食品工业协会4.4.6运行控制序过程识别控制策划责任部门配合部门备注1生产过程中诚信因素的控制建立并执行《生产管理制度》、《设备管理制度》…生产部设备部技术部形成记录2采购过程中诚信因素的控制建立并执行《采购管理制度》……采购部品质部形成记录3销售过程中诚信因素的控制建立并执行《营销管理制度》……营销部物流部形成记录…xx过程中诚信因素的控制……详见《诚信因素控制策划表》XX部门XX部门形成记录n相关方涉及诚信因素的控制建立并执行《相关方管理制度》……采购部设备部形成记录1、标准引用：……略2、控制目的：对诚信因素加以控制或对相关方施加影响，保障诚信方针、目标的有效实现，防止失信可能带来的风险。3、过程识别和控制策划江苏省食品工业协会三、制度和程序的编制

1、文件概述

阐述对人、财、物、事、场所等进行控制的依据、信息及其载体。包括：方法和要求。1）方法：做事的途径、流程等，一般称为程序。

2）要求：对人、财、物、事、场所等进行控制所要达到的结果。包括：——最低要求：法律法规、标准、规范等；——追求的要求：目标。江苏省食品工业协会2、诚信管理体系应建的制度和程序01）诚信因素识别和控制策划程序02）

诚信目标及其实施方案；03）食品安全事故内部责任追究制度04）内部失信预防制度05）惩戒公示制度06）各部门和各岗位职责权限07）培训和教育制度08）信息交流与控制程序09）文件控制程序10）记录控制程序11）有关诚信因素控制的运行程序（如：设计开发管理制度、生产管理制度、采购管理制度、营销管理制度、财务管理制度、仓储管理制度……）12）相关方控制程序13）与食品质量安全有关的应急响应预案14）合规性评价程序15）产品检验制度16）诚信因素控制过程检查制度17）合同管理制度18）企业形象评价制度19）不符合识别、改进及信用修复程序20）内部核查程序21）体系评价制度22）征信制度23）其他适用于体系的制度注：上述制度和程序可以根据需要进行必要的整合江苏省食品工业协会3、制度和程序编制的规范0.1封面；0.2前言；0.3名称1管理目的（控制目的、文件编制目的）2适用范围（人、财、物、事、场所）；3引用文件（编制依据，如：法律法规、上级文件）；4职责权限；5管理规范和/或程序，包括：

a)该管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法；b)逐步列出开展此项活动的细节，明确输入、转换各环节和输出的内容；c)明确每个过程中乌龟图的应用，并注明需要注意的任何例外或特殊情况。必要时可辅以流程图；d)内容复杂的，可分别列出若干章，分别表述；e)管理要求应尽可能量化，不能量化的要求应用可比较的特性表述。6支撑文件（接口文件，如：平级文件、下级文件）7相关记录8相关附录（包括记录表单）江苏省食品工业协会四、作业指导书和规程的编制作业指导书和规程指为保证管理制度和程序得到有效实施的技术性支撑文件，包括诸如以下内容：

1）产品配方

2）工艺文件（针对产品的工艺流程、针对某项作业的作业规程、针对某道工序的作业指导书）3）操作规程（如：设备仪器操作规程、设备维护保养规程、检验试验规程等）4）其他技术规程。江苏省食品工业协会第四讲诚信管理现场要求一、环境要求

GMP二、基础设施要求

G