探讨科技报告制度中知识产权制度保护和利益,科技论文

探讨科技报告制度中知识产权制度保护和利益,科技论文Abstract:Scientificandtechnicalreportsystemaimsatopensharingandpromotionofinnovation,whileintellectualpropertyrightssystemfocusesonprotectionofprivaterightsandbalanceofinterests.Thetwobelongtodifferentdomains,buttheybecomeconflictduetotheoverlapofobjectsanddifferentpurposes.Ifscientificandtechnicalreportshavebeenopenedimproperly,thenoveltyandsecrecyofscientificandtechnicalachievementswouldbedestroyed.Asaresult,projectunitsortransfereesofscientificandtechnicalachievementswouldnotbeauthorizedintellectualpropertyright,orwouldbeforfeitedtheirrights.Anditfurtherinfluencesthetransformationofscientificandtechnicalachievements.Althoughtherearerulesinexistingscientificandtechnicalreportsystemtoprotectprojectunitslegalrightsandinterestsbystatingthatnonationalsecretsorcommercialsecretsshouldbeinvolvedinopeninformation,therearenotconcretemeasures.Inaddition,postponedtimelimitofopeningisjustthesameforallkindsofscientificandtechnicalreports,whichimpedespromotionofinnovationcapability.Thereforeinstitutionofclassifiedmanagementshouldbeimprovedfromtheaspectsofenhancingnotificationobligationandconfidentialityobligation,improvingthedisclosureoftheabstract,designingdifferentpostponingdisclosureperiodsfordifferenttypesoftechnicalreports,andincreasingtheprivatescientificandtechnicalreporttypes.Keyword:scientificandtechnicalreport;scientificandtechnicalreportsystem;intellectualpropertyright;classifiedmanagement;加快施行创新驱动发展战略，打通科技与经济结合的通道，科技成果转化是关键。为解决科技成果转化中存在的科技信息流通不顺畅、项目选题重复等问题，也为提升国家的科技实力，2020年、在(关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见〕中要求建立统一的科技报告制度。2021年8月修订的(中国促进科技成果转化法〕〔下面简称(促进科技成果转化法〕〕亦对构建科技报告制度做了明确规定。从产生看，科技报告制度与科技成果转化严密相关，而科技成果转化以企业为主体，以市场为导向，它的实现需要科技成果的产权明确清楚明晰。当前规范科技成果产权的主要制度是知识产权制度，以科技成果转化为桥梁，科技报告制度与知识产权制度产生了交集。构建、完善科技报告制度不得不解决华而不实牵涉的知识产权法律问题，否则科技报告制度之目的将难以实现。1、关键概念及互相关系的厘清科技报告制度的构建与完善牵涉几个关键概念：科技成果、科技报告、科技报告制度、科技成果转化与知识产权。1.1科技成果、科技报告制度与科技成果转化之间的关系：客体、手段与目的(促进科技成果转化法〕第2条规定，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。科技成果完成后，并不会必然地推动经济发展。只要转化为商品后，科技成果才能产生经济效益[1],才能推动经济发展。故科技成果转化是科技进步支撑经济发展的关键所在，它是指具有潜在市场应用价值的科研成果，通过各种形式实现市场价值和商业收益的相关活动和经过。[2]科技报告制度是关于科技报告汇交、存储与分享的制度，它对推动国家科技进步、促进科技创新、提高国家科技竞争力具有特别重要的意义[3].故科技成果、科技报告制度与科技成果转化之间的关系能够概括为客体、手段与目的，即科技成果是科技成果转化活动与科技报告制度的客体，科技报告制度是实现科技成果开放分享的手段，其最终目的在于促进科技成果转化，提升国家科技实力。1.2科技成果转化与知识产权的关系：目的与支撑当下中国的市场经济条件下，最常见的科技成果转化形式主要有自行投产形式、技术转让形式、委托开发形式和联合开发形式[4],无论何种形式，其运行的前提都是科技成果的产权清楚明晰。这是由于，科技成果是智力劳动的结果，具有无形性、非排他性。即便科技成果所有人占有科技成果的资料或载体，也不能排除别人对同一科技成果的传播或施行。假如不能清楚明晰界定科技成果所有人对科技成果享有产权，将导致科技成果所有人通过科技成果获取收益的期望落空，进而抑制科技创新的积极性。因此明确科技成果的产权对促进科技创新，促进科学技术向现实生产力的转变具有重大意义。而科技成果产权的界定需要明确3个问题：〔1〕科技成果是公有资源还是私有资源；〔2〕作为私有资源的科技成果，其产权归属于谁；〔3〕科技成果权利人对该科技成果的产权范围有多大？在法治社会，前述3个问题都应由法律规定。现行法律体系下，知识产权制度正发挥了这一功能，它界定了智力成果产权的属性、归属及范围。因而，知识产权是科技成果转化的支撑；而科技成果转化是知识产权的目的之一。1.3科技成果、科技报告与知识产权的关系：客体、载体与产权界定科技成果是科学技术研究活动的产物，而科学技术研究活动包括基础研究、应用研究与试验发展[5].基础研究是为获得关于客观现象和可观察的事实的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作；应用研究是为了到达详细的应用目的和目的，获得新知识而开展的独创性研究；试验发展则是为了生产新的材料、产品和装置，为了建立新的工作、系统和服务，以及为了对原有生产的和建立的上述各项进行本质性的改良，而依靠从科学研究和〔或〕实际经历体验所得到的现有知识进行的系统工作[6].因而科技成果可分为两类：基础性科技成果和应用性科技成果，前者是基础研究的产物；后者是应用研究与试验发展的产物。科技报告是描绘叙述科研活动的经过、进展和结果，并根据规定格式编写的科技文献。科技成果与科技报告的关系是客体与载体，科技报告记载的主要内容就是科技成果。如前所述，科技成果产权清楚明晰是科技成果得以转化的前提，而界定科技成果产权的途径是科技成果所有人按照法定程序获取科技成果的知识产权。知识产权是主体基于创造性智力成果或工商业标记依法享有的权利，可分为创造性智力成果权与工商业标记权，后者与科技成果、科技报告无关，但前者却与它们关系严密。在现有知识产权法律体系下，创造性智力成果权包括专利权、着作权、集成电路布图设计权、植物新品种权与商业机密权，其客体为新技术、新设计、新作品、新品种等。前述客体与科技成果构成了交集，华而不实新技术、新集成电路布图设计、新品种等属于应用类科技成果；科技报告则属于作品。因而，科技成果或科技报告可基于法律的规定而构成相应的知识产权，进而明确了科技成果的产权。综上，施行科技报告制度的目的是为提升国家的科技实力，一国科技实力是该国获得、利用和配置种类科技资源的能力[7],包括两个方面：一是科技知识的储备量；二是科技成果的转化率。因而，科技报告制度的构建应关注科技成果的转化。而科技成果转化又与知识产权密切相关，故构建、完善科技报告制度必须考量并协调该制度与知识产权制度之间的冲突，这正是本文的重心所在。2、科技报告制度的现在状况考虑到科技报告制度在提升国家科技实力、推动科技创新、避免重复立项、促进成果转化等方面发挥着重要的作用，科技部于2020年7月启动了科技报告试点工作；同年10月科技部印发了(国家科技计划科技报告管理办法〕〔下面简称(管理办法〕〕;11月国家科技报告服务系统征求意见版正式上线运行；2020年3月国家科技报告服务系统正式开通运行；2020年8月办公厅转发科技部(关于加快建立国家科技报告制度的指导意见〕〔下面简称(指导意见〕〕,部署加快建立国家科技报告制度；2021年的(促进科技成果转化法〕要求国家建立、完善科技报告制度和科技成果信息系统基于国防科技成果的特殊性，2021年8月国防科工局印发了(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕。从2020年的(管理办法〕和2020年的(指导意见〕，到2021年的(促进科技成果转化法〕，科技报告制度的立法层级不断提高，足见国家对科技报告制度的重视。当前国家层面关于科技报告的规定包含了下面内容：2.1报告提交向相关部门提交科技报告，是科技报告制度的基础构成。现有科技报告制度将科技报告的提交分为两类：强迫提交与自愿提交，前者适用于财政资金设立的项目；后者适用于非财政资金设立的项目。要求财政资金赞助项目的承当单位必须提交科技报告，其法理根据在于，财政资金设立的项目本质上属于购买的公共服务。此时项目设立单位与项目承当单位之间属于平等主体的民事关系，作为购买方的项目设立单位能够要求项目承当单位提交科技报告。(促进科技成果转化法〕等规范性文件则将这种约定义务上升为了法定义务。对于非财政资金设立的项目，能否向相关部门提交科技报告则取决于科技成果所有人的意愿，一旦其选择提交,则也要适用科技报告制度的其他规定。2.2分类管理(指导意见〕要求分类管理科技报告，并将分类分级作为科技报告制度的基本原则，(管理办法〕、(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕的规定较为详细。综合现有规定，科技报告可分为涉密科技报告与非涉密科技报告，前者是指牵涉国家机密的科技报告，根据国家相关保密规定设定密级和保密期限。(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕将密级分为绝密、机密、机密与限制。非涉密的科技报告又可分为即时公开的科技报告与延期公开的科技报告。(管理办法〕规定，对牵涉技术窍门、需要申请专利或发表论文的科技成果，项目承当单位可提出延期公开科技报告的申请，延期公开的时限原则上为2~3年，最长不超过5年，需要延长保密期限的，应向有关部门讲明理由并经有关部门批准。(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕明确，承研单位编写国防科技报告时可对需保卫的知识产权做出标记和处理；对牵涉技术窍门以及需要进行论文发表、专利申请等知识产权保卫的国防科技报告，可标注延期分享,延期分享时限内不进行全文分享，延期分享时限最长不超过5年。2.3开放分享国家建立科技报告制度的宗旨就是为实现科技报告的开放分享，为此(管理办法〕将分类管理、受控使用作为科技报告向社会开放分享的原则，即：对牵涉国家机密的科技报告，严格根据国家有关的保密规定进行管理；对延期公开的科技报告，其内容摘要可向社会公众开放，但科技报告的全文则要进行专门管理和受控使用；对于即时公开的科技报告，其内容摘要向社会公众开放，全文只向实名注册用户公开。(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕明确了国防科技报告对社会实行有限分享，并对能够查阅国防科技报告全文与内容摘要的主体资格进行了明确限定。(指导意见〕要求在实现科技报告分享服务的同时，有关部门应当切实做好科技报告分享服务经过中的安全保密管理和知识产权保卫工作，保障科研人员和项目承当单位的合法权益。(促进科技成果转化法〕规定，公开的科技信息不得牵涉国家机密和商业机密。2.4呈交汇交(管理办法〕适用于科技部组织施行的国家科技计划、专项、基金等项目的科技报告，因而项目承当单位直接向科技部提交科技报告。(国防科技工业科技报告管理暂行办法〕是由项目承当单位提交给项目主管部门，而后项目主管部门汇交给国防科工局。(指导意见〕规定，科技报告实行分级呈交的方式聚集，即科技报告呈交与汇交的流程采用了项目承当单位对项目主管部门，项目主管部门对同级科学技术行政部门，各级科学技术行政部门对省、自治区、直辖市科学技术行政部门，省、自治区、直辖市科学技术行政部门对科技部的形式。科技报告一旦提交给了主管部门，除牵涉国家机密的科技报告外，必然要对社会公众实行开放分享，可是开放不当，会影响到科技报告所记载的科技成果的产权界定，进而影响到该科技成果的转化。固然现有科技报告制度已经明确在开放科技报告的同时，应当切实做好知识产权保卫工作，但未对怎样保卫做出明确的规定，这正是各省、自治区、直辖市在构建、完善自个的科技报告制度时必须解决的问题。3、构建、完善科技报告制度需厘清的知识产权问题：开放分享与私权保卫根据科技成果的完成能否受财政资金赞助，科技成果可分为财政资金赞助的科技成果与非财政资金赞助的科技成果。对于后者而言，现有知识产权制度、(合同法〕等已做明确规定，其科技成果的知识产权归属一般归属于研究的投资人或科技成果的完成人。对于财政资金赞助的项目的知识产权归属，根据(中国科学技术进步法〕〔下面简称(科学技术进步法〕〕和(中国合同法〕〔下面简称(合同法〕〕的相关规定，其知识产权归属于项目承当单位。为行文方便，下文将研究投资人、科技成果完成人、项目承当单位统称为科技成果所有人。由于知识产权是私权，意味着科技成果所有人可根据意思自治的原则，享有和实现其对知识产权的财产利益[8].然而科技报告制度的宗旨是实现科技报告的开放分享，这可能与科技成果所有人知识产权的获得、行使及保卫构成冲突，具体表现出为两种情形：3.1科技报告开放分享对科技成果所有人的影响开放分享对科技成果所有人产生的影响主要具体表现出在应用类研究成果上。应用类研究成果多为技术、流程、方式方法等，具有经济性与实用性，在产权清楚明晰的前提下转化，可为科技成果所有人带来经济利益，这也是(促进科技成果转化法〕第16条~第19条，第43条~第45条得以落实的基础。然而开放分享会对科技成果的产权界定产生影响，具体表现出为3点：〔1〕可能毁坏科技成果的新颖性。(专利法〕第22条、(植物新品种保卫条例〕第14条要求专利权、植物新品种权的客体应具有新颖性，所谓新颖性是指科技成果不属于现有科技成果，也就是科技成果不能在申请专利权或植物新品种权前被公开。一般来讲，科技报告需要在项目完成后即提交，然而在申请专利权或植物新品种权前，申请人需要一段时间准备相应的法律文书，有时还需要进行市场调研，以确定能否有必要提出申请。假如在科技成果所有人未提出申请前，其科技成果就被公开了，就可能导致该成果丧失新颖性，而不能获得专利权或植物新品种权。固然现有科技报告制度存在延期公开的规定，但未明确其与知识产权之间的关系与衔接。〔2〕可能毁坏科技成果的保密性。作为技术窍门的科技成果完成后公开前属于技术机密，可受商业机密权保卫。可是，一旦技术窍门被公开，其保密性就会遭受毁坏，该科技成果也就不能再受商业机密权保卫了，这意味着科技成果所有人损失了一项财产。〔3〕可能毁坏科技成果所有人对科技成果的独占。科技成果属于科技成果所有人的财产，所有人可通过专利权等技术类知识产权，合法垄断科技成果的施行，以获得收益，并通过将收益分配给科技成果完成人或转化人的方式鼓励科技成果的研发与转化。然而基于思想/表示出二分法,科技报告记载的技术、方式方法、流程、理论、构思、创意、概念等是不受(着作权法〕保卫的。当科技成果在未申请技术类知识产权前即被公开，将导致其成为任何人均可免费使用的科技成果，这就毁坏了科技成果所有人对科技成果享有的合法垄断,进而影响到(促进科技成果转化法〕相关条款的实现。3.2科技报告开放分享对科技成果受让方的影响(促进科技成果转化法〕和(施行〈中国促进科技成果转化法〉若干规定〕明确，科技成果所有人对科技成果享有自主处置权，可将科技成果转让给第三人。假如科技成果已获得技术类知识产权〔商业机密权除外〕,科技成果所有人只要向第三人转让知识产权即可，科技报告的开放分享对受让方并无影响。但在下面两种情形之下，开放分享将对受让方产生影响：〔1〕科技报告开放不当可能导致受让人获得专利权或植物新品种权的可等待利益落空。假如科技成果在尚未提出申请前就被转让，该科技成果的所有人会发生变化，可原所有人仍然要履行提交科技报告义务。假若提交时，原所有人未告知项目主管部门科技成果已转让的事实，亦未要求延期公开的，就可能出现科技报告先于受让人在申请专利权或植物新品种权前公开，进而导致受让人无法获取专利权、植物新品种权。而按常理，受让人出资购买该科技成果的目的就是希望独占该科技成果施行，在前述情形之下，公开科技报告将使该科技成果进入公有领域，受让人的利益将无法实现，进而会追查科技成果原所有人或者主管部门的法律责任。〔2〕科技报告开放不当将导致受让人丧失商业机密权。如前所述，应用类科技成果完成后只要未公开，无须履行任何程序，就可受商业机密权的保卫。商业机密保卫无期限，作为商业机密保卫的科技成果转让给第三人后，转让方〔科技成果原所有人〕仍然要履行提交义务，而现行科技报告制度只要延期公开的规定，这意味着该科技成果早晚要被公开，一旦公开便会使受让人的商业机密权丧失，进而引发合同纠纷或侵权纠纷。综上，科技成果转化的实现需要知识产权明晰其产权，而开放不当会导致科技成果所有人或科技成果受让人不能获得知识产权，或者丧失已经获得的知识产权，因而完善科技报告制度中的分类管理，规范科技报告的开放，具有重大的现实意义。4、科技报告制度中知识产权法律冲突的协调：完善分类管理基于前述分析，因科技报告开放分享而与知识产权保卫构成的冲突有两个：一是开放分享对科技成果新颖性的毁坏；二是开放分享对科技成果机密性的毁坏。固然现有科技报告规定中设计了分类管理、延期公开、受控使用等保卫科技成果所有人的合法权益，但这些规定仍然存在五方面缺乏：〔1〕要求延期公开的科技报告向公众公开其内容摘要。内容摘要是对文章内容简短陈述，包括研究的目的与重要性、科研的内容与经过、所解决的问题、获得的主要结论及其意义等[9].对于可获取技术类知识产权保卫的科技成果而言，内容摘要中牵涉的重要发现与核心结论等，一旦被公开，就足以使该科技成果的新颖性与机密性遭到毁坏。故本文以为对延期公开的科技报告，在延期期间内，其内容摘要也不得公开，延期期间届满的，内容摘要才能公开。〔2〕未明确相关人员的保密义务。根据现有规定，延期公开的科技报告实行专门管理和受控使用，但却没有明确能够获知涉密科技报告内容的人员的保密义务。假如获知者将该科技成果的内容告知不特定的第三人，将导致该科技成果丧失机密性，成为公众所知的技术。故应在完善科技报告制度时，明确有权获知延期公开科技报告内容者的保密义务。〔3〕未明确科技成果转让后，科技成果所有人应履行的通知义务。如前所述，现行科技报告制度未牵涉科技成果转让后，科技报告开放分享应怎样进行。假如开放不当，将损害科技成果受让人的合法利益，进而引发合同纠纷或侵权纠纷。故在科技成果未获得技术类知识产权〔商业机密权除外〕前，科技成果所有人将科技成果转让给第三方的，为避免开放不当造成受让人的合法利益受损的，科技成果所有人应及时告知项目主管部门科技成果已转让的事实，并根据与受让人签订的转让合同，提出延期公开或不公开科技报告的申请。〔4〕未根据科技成果的类型〔基础研究成果/应用研究成果〕,分类确定延期公开的时间，这将影响到科技报告制度开放分享，促进创新，提升科技实力之宗旨的实现。〔5〕对作为商业机密予以保卫的科技成果，没有能给予充分的考虑。前三项缺乏的解决方案已经在阐述缺乏时提出，下面内容将具体论证后两项缺乏的完善方案。4.1区分科技报告类型设定延期公开的不同期限如前所述，科学技术研究活动产生的成果可分为基础性研究成果和应用性研究成果。前者不能直接转化为生产力，后者能够；前者只能构成着作权，后者可构成着作权、专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权、商业机密权等。以此为基础，记载基础研究成果的科技报告为基础性科技报告，记载应用性研究成果的科技报告为应用性科技报告。完善科技报告制度的分类管理需要根据科技报告的不同类型设定不同的延期公开期限。当前采用了一刀切的方式，对不涉密的科技报告，可延期2~3年公开，最长不超过5年，超过5年的需报相关部门批准。本文以为基于基础研究成果的重要性及不能直接商业化的特性，基础性科技报告延期公开的时间不宜过长，理由如下：第一，这是实现科技报告制度宗旨的需要。科技报告制度的宗旨在于提升国家的科技实力，促进创新。长期以来，我们国家一直在不断加大研究开发的投入与先进技术的引进，但为什么我们国家企业并未走上创新大道呢？一个重要原因就是没有能理解基础研究在提升核心技术能力方面的重要作用[10].假如一个国家希望能够引领先进技术，它需要的不是投资更多的工业园区或含糊地培养所谓创新,它需要建立其基础科学，而且不带任何商业目的。[11]基础研究是对将来的投资，是帮助中国产业获得更多的突破性创新的根基。[12]可见，假如记载基础研究的科技报告不能被及时公开，将在一定程度上影响一国创新能力的提升。第二，基础研究是纯粹的思想、原理或现象，不属于专利等技术类知识产权保卫的对象，故不需考虑给予科技成果所有人一定的时间，让其申请相关的知识产权。综上，假如基础性科技报告与应用性科技报告延期公开时间一样，在一定程度上会阻碍科技报告制度促进创新功能的实现，故在完善科技报告制度时，应当针对基础性研究报告与应用性研究报告分别设定不同的延期公开期限。关于详细的期限怎样设定，还需做进一步的实证研究，限于研究范围，本文的阐述只能到此。接下来需要解决的是，怎样确定研究报告是基础性还是应用性的呢？笔者以为应当在申请财政资金赞助的项目时，由申请单位在申请书中提出，并由科技成果所有人与项目主管部门在项目合同或任务书中明确。4.2针对特定科技成果设置不公开的科技报告如前所述，开放分享会毁坏科技成果的机密性，这会使作为商业机密保卫的科技成果成为公有知识，并导致该科技成果的权利人丧失商业机密权，进而引发相应的侵权纠纷或合同纠纷。故针对以商业机密保卫的科技成果，就存在一个需要迫切解决的问题：作为商业机密保卫的科技成果能否被公开，以及何时被公开？要解决此问题，需要考虑两个因素：〔1〕科技报告制度宗旨的实现。科技报告制度以开放分享、促进创新为目的，假如所有作为商业机密保卫的科技成果都一直不对外公开，并且也未施行转化，其所记载的知识就不能为外人所知，亦不能转化为现实生产力，此种科技成果于社会毫无价值。在这种情形下，科技报告制度就变得毫无意义。〔2〕商业机密类科技成果的转化以该科技成果的机密性为前提。科技成果转化是将科技成果转化为市场化产品和服务的经过[13].该经过是企业主导的经过，企业以营利为目的，并通过对科技成果的独占，获得利润。而技术机密类科技成果的独占源于机密性，故当商业机密类科技成果已转化的，就不能公开其科技报告。这是现有制度未顾及到的，也是完善科技报告制度必须解决的问题。综上，记载商业机密类科技成果的科技报告被公开，将导致该类科技成果的转化遭到影响；而一直不公开又有违科技报告制度的宗旨，基于利益平衡的考虑，本文以为应在科技报告制度中完善下面内容：〔1〕商业机密类科技成果的科技报告已经提交，但尚未转化的，考虑到科技成果的转化需要时间寻找转化的途径，故应允许科技成果所有人提出延期公开的申请，并明确其延期期限。延期期间届满，该科技成果未进行转化的，应当公开其科技报告，以保障科技报告制度宗旨之实现。〔2〕对已经转化的商业机密类科技成果应增设不公开的科技报告，同时从两方面完善不公开