发展集团战略规划咨询项目集团管控与组织优化报告

发展集团战略规划咨询项目

集团管控与组织优化报告2023年1月12日版权所有，不得翻印一、发展集团组织管控总体思路二、集团管控体系优化三、子公司管控体系目录版权所有，不得翻印发展集团当前组织管控体系存在管控模式不清晰、核心职能弱化等问题，难以满足战略发展要求发展集团综合管理部（党群工作部）资金财务部战略发展部法律审计部（董事长办公室）资产管理部后勤管理中心土地公司置业公司矿业公司城际铁路公司两型投资公司武广铁路客运公司上市公司开元发展基金公司财富证券长沙银行。。。主业不突出：经营范围涉及土地、矿业、水电、铁路、钢铁、有色金属、能源、保险、外贸、物流、纸业、证券等行业，但主业没能突显，实力偏弱集团核心职能不明确：一方面，项目策划、人力资源管理等重要职能弱化：“对于政策性任务，目前是被动地‘先上船，后买票’”；另一方面，集团缺乏对子公司的指导和服务，母公司价值没有发挥缺乏专业化管理：子公司间业务边界不清晰；集团目前尚未对各子公司形成明确的管控模式，尚未形成专业化的决策机制；集团在资产管理存在着上多头操作、资产盘活难等问题协同效应差：各子公司之间业务协同机制尚未建立，未能能形成合力子公司实力不足：土地公司、矿业公司、两型投资公司注册资本金都尚未完全到位，资产规模偏弱版权所有，不得翻印发展集团的管控模式和组织设计需要适应公司的发展战略，为战略目标实现提供组织保障，促进公司整体协调成长未来应进一步放权，一方面，挖掘母公司管理人员发展和培养专业化能力的积极性；另一方面，促进子公司自主拓展业务的积极性发展战略依据“一主两翼”战略格局的指导思路，集团做实做强主平台，在母公司层面：一方面体现核心职能管理的专业性，将部分职能独立强化或集中整合，相近的职能尽可能纳入同一部门，部门间的职责边界清晰；另一方面，体现管理的协同性，满足子公司整合资源、相互间协同发展的需要子公司尽可能根据各业务体系的特点和业务发展的需要来划分业务单元，并明确各业务单元的责任定位管控模式未来发展集团应充分发挥政府关系资源、战略协调、资源配置和人才培养的作用，大力提升专业管理能力和指导咨询能力，通过战略操作型的管控促进整体协调成长战略操作型管控发挥两个积极性版权所有，不得翻印根据新的战略发展需要，发展集团应定位为战略投资中心、资金财务中心和人力资源中心三大中心

战略投资中心资金财务中心

人力资源中心提出公司长期发展方向，制订公司发展战略，并督导子公司发展战略的制订研究并提出重大改革设想，提出业务重组、资产重组以及上市改制等改革方案进行项目策划，对新投资业务提出可行的战略和方案提出投资原则为投资项目的进入和退出决策提供分析支持建立、实施财务管理体系和会计管理制度年度经营计划与全面预算管理统计、汇总和分析经营信息，形成财务报告体系会计账务处理、会计核算和财务决算现金管理、资金管理和结算管理参与公司管理、分析和投资决策，对投资项目进行财务评估支持资本运作项目，管理金融资源组织、部门和岗位体系管理选、育、用、留等人力资源管理体系和平台的搭建制订集团人力资源发展规划，定期分析人力资源结构和供求状况薪酬激励与考核体系人才培养、人才梯队建设与员工职业发展管理流程、制度与信息化建设企业文化建设，党群工作指导子公司人力资源与综合管理等工作核心职能版权所有，不得翻印发展集团土地公司两型投资公司矿业公司湖南发展监督制订子公司五年战略规划方案：业务结构、产品定位、市场定位、如何竞争以及主要战略举措等经营目标体系：主要增长点预测，总营业收入，利润，总资产等经营目标母子公司关系管理手段通过实施专业化管理，总体上在母子公司间建立起战略操作型管理模式，增强总部的战略管理能力、整体协调能力和资源配置能力发展集团：两型社会投融资主平台、政策性任务承接平台、管理中心子公司：自主性业务平台，发展集团未来打造两型社会投融资主平台的核心支撑董事会与高管团队塑造管理层考核与激励管理系统责权划分在战略规划、投资管理、财务管理、人力资源管理及法律审计方面的权限较高集于集团业务开拓、日常经营、人事管理、营销管理、行政管理等方面的权限则充分下放至各子公司版权所有，不得翻印通过建立和完善集团管理体系、子公司管理体系，形成发展集团结构和职能双优化的管控和组织体系新设立组织发展集团资金财务中心战略投资中心人力行政中心资产管理部办公室法律审计部（董事长办公室）资金财务部战略发展部战略投资委员会审计委员会薪酬考核委员会湖南发展集团土地储备开发有限公司湖南发展集团矿业开发有限公司湖南发展两型投资管理有限公司湖南发展集团股份有限公司武广等参股子公司（纪检监察室）（党群工作部）人力资源部版权所有，不得翻印一、发展集团组织管控总体思路二、集团管控体系优化三、子公司管控体系目录版权所有，不得翻印当前，发展集团公司治理存在四大问题：决策层与经营层尚未完全分离；与子公司投资权限划分仍可改进；投资决策专业性不足；治理相关制度建设尚未完善与公司治理相关的制度较为缺乏，未来应根据发展集团的需要逐步完善目前的投资决策借助外力较少，及时、科学评审存在较大困难，专业性不足当前，子公司自主经营权偏弱，投资经营效率较弱，不能适应快速变换的市场环境董事会成员中决策层与经营层尚未严格区分，基本是两块牌子，一套人马董事会与总经办职责权限划分尚未完全明晰1234决策层与经营层尚未完全分离与子公司权限划分仍可改进投资决策专业性不足治理相关制度建设尚未完善为解决上述问题，打造政府主导下的现代企业治理结构，正略钧策认为发展集团应明确“决策层与经营层分离”、“主翼权限明确”的治理结构优化基本原则版权所有，不得翻印打造政府主导下的现代企业治理结构基本原则决策层与经营层分离：通过决策层与经营层的分离，实现权力的制衡，从而既能降低委托-代理成本，让决策层尽可能不干预公司的日常经营，又要能保证经营层以股东的利益和公司的利润最大化为目标主翼权限明确：通过明确“一主两翼”各主体的职责权限，提升决策、经营效率，减少运营过程中的沟通成本与实践成本措施一：明确出资人、委托人、监管人、经营人各自的权利，逐步完善现代公司治理结构省政府依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利党委会-基层党建工作-高层管理人员的人事任免工作董事会-决策权-对高管层有效的监督机制-对高管层合理的激励机制监事会-对董事会和经营层的监督权-财务监督权经营层-经营权明确董事会与总经理办公会权责划分——财务管理版权所有，不得翻印董事会总经理办公会财务管理决定公司的年度经营目标和股东会授权范围内的投融资、资本运营、资产重组和转让的方案制订公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案制订公司增加或减少注册资本的方案制订公司发行公司债券、委托发行信托计划以及发起设立各类投资基金或金融创新产品方案拟订公司的年度财务预算方案、决算方案拟订公司的利润分配和弥补亏损方案拟订公司增加、减少注册资本方案拟订公司发行企业债券、信托计划以及发起设立各类投资基金或金融创新产品方案具有经董事会审定的年度预算以内的日常经营开支审批权明确董事会与总经理办公会权责划分——战略发展与投资管理版权所有，不得翻印董事会总经理办公会战略发展与投资管理决定公司的发展战略、中长期发展规划和年度经营计划，并对经理层执行情况进行监督批准公司对外捐赠或资助事项决定股东会授予的以下对外重大投资、融资、购买或出售重大资产、资产重组、重大资产抵押或质押、为全资子公司或控股子公司提供担保以及业务需要互相提供担保等事项审议批准公司的关联交易拟订公司发展战略规划，组织实施公司经营计划和重大投资与资本经营方案根据董事会授权代表公司对外签署有关的合同、协议等法律文件明确董事会与总经理办公会权责划分——人力资源管理版权所有，不得翻印董事会总经理办公会人力资源管理根据董事长的提名，决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书。根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、投资总监、总经理助理等高级管理人员；负责对经理层考核，并决定其报酬等事项在股东会授权额度内，决定公司职工的工资、福利、奖惩政策以及批准有关方案决定公司内部管理机构的设置和人员编制对所投资企业依法行使股东职权，向所投资企业依法推荐或委派董事、监事根据合规、合理、高效原则，决定对董事长、经理层的授权事项及范围，并监督检查其工作提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、投资总监、总经理助理等公司高级管理人员聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员拟订公司内部管理机构设置及人员编制方案拟订公司员工的薪酬、考核与奖惩方案，决定公司员工的聘任或者解聘明确董事会与总经理办公会权责划分——内控体系建设、各子公司的管控版权所有，不得翻印董事会总经理办公会内控体系建设决定公司风险管理体系的建设，并对其实施进行监控制定公司的基本管理制度制订公司章程修订方案拟订公司的基本管理制度拟订公司全面风险管理制度制定公司的具体规章制度董事会总经理办公会各子公司的管控制定或批准各子公司的战略布局、各子公司的管控模式、各子公司的薪酬与业务控制体系审批各子公司的年度预算，监督各子公司的整体运营情况等负责各子公司的具体管控工作具体进行业务运营为实现总部的专业化管理，可由副总经理担任政策性项目负责人，做强政策性项目，完成领导部署安排；或兼任集团下属三大中心负责人，直接实施模块专业化管理版权所有，不得翻印总经理副总经理副总经理副总经理副总经理资金财务中心战略投资中心人力行政中心政策性项目公司政策性项目公司政策性项目公司担任负责人兼任负责人副总经理对所负责工作拥有规划、统筹、管理、指导、监督等权利，同时对其所负责工作的绩效考核实现对副总的“奖优罚劣”版权所有，不得翻印副总经理副总负责工作板块规划统筹管理指导监督考核措施二：明确董事会成员构成，通过引入外部独立董事和吸收核心子公司负责人，在保持决策专业性的基础上，实现决策层与经营层的分离版权所有，不得翻印董事会：9人董事会：9人(董事会秘书1人）总经理一人职工董事一人核心子公司负责人两人股东派出董事两人外部独立董事改变了公司董事会的知识结构，提升了董事会的专业技术水平，丰富了董事会的经营管理经验，最终提高了董事会的决策能力外部独立董事使董事会能对公司生存和发展起到了更好的监督作用，为及时发现或避免经营层做出错误的管理决定提供了制度保证外部独立董事对于完善董事会内部的组织结构，股东会、董事会和经营管理层三者之间的分工协调关系，提供了组织机构上的保障123引入外部独立董事董事长一人外部独立董事两人董事会秘书一人同时，发展集团需明确内部董事与外部董事拥有同样的权力和责任内部董事外部董事也称执行董事，主要指担任董事的本公司管理人员，如总经理、常务副总经理等也称外聘董事，指不是本公司职工的董事，包括不参与管理和生产经营活动的企业外股东和股东大会决议聘任的非股东的专家、学者等董事的权力董事的责任执行董事会议决定和决策公司日常事务的权力出席董事会，对董事会议有决议权对外代表公司行使权利董事会临时会议召集的提议权董事执行公司职务时，违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的应当承担赔偿责任。董事在董事会会议上行使表决权时，没有履行第二十二条规定的义务，给公司造成重大损失的，应当依法承担相应责任关注、监督公司的经营业务活动公司章程规定的其它义务措施三：近期着力筹措成立投资专家库，在外部董事到位的情况下，可以根据公司发展需要逐步设立专业委员会版权所有，不得翻印董事会投资专家库战略投资委员会薪酬考核委员会审计委员会公司董事人数较多，工作繁忙，具有不同的行业背景，难以对企业运营的方方面面全面了解并进行科学决策不同专业委员会委员由不同的董事担任，可以保证董事的精力和工作时间相对集中，提高工作效率专业委员会在行使职权的过程中，可以聘请外部专业机构为决策提供专业意见，在较大程度上保证决策的可行性独立董事进入专业委员会，在较大程度上保证了决策的客观性和独立性12成立投资专家库，引进外部投资专家、学者，为公司的发展、决策提供专业性意见。当专业委员会成立后，可以视情况保留投资专家库。战略投资委员会工作的主要内容主任委员（召集人1名），由董事长担任委员：2人工作组：设在战略发展部，负责相关材料准备、调研、会议组织等工作组织结构职责权限工作程序议事规则对公司的发展战略和长期战略规划进行研究并提出咨询意见受董事会委托，对公司重大投融资、资本运作、资产经营项目进行研究并提出咨询意见对董事会委托的其他事宜进行研究并提出咨询意见会议由主任提议召开，并确定会议议题各位委员接到会议资料后，应认真阅研，就会议的议题及内容，以书面的方式，提出个人的咨询意见和建议战略投资委员会根据提案议题的先后次序，对方案进行充分讨论，最后形成委员会会议咨询意见的会议纪要每年至少召开两次会议工作组组长、副组长可列席委员会会议聘请行业专家、专业性机构或中介机构为其决策提供专业意见委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会战略投资委员会工作主要内容薪酬考核委员会工作的主要内容主任委员（召集人）1名，由董事担任委员：2人工作组：设在人力资源部，负责日常工作联络和会议组织工作，提供公司有关经营方面及被考评人员的有关资料组织结构职责权限工作程序议事规则制定或委托、组织、审订专业性机构制定的高层管理人员薪酬计划或方案，主要包括绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖惩方案和制度等对高层管理人员进行绩效考核负责对公司薪酬制度执行情况进行监督工作组负责薪酬考核委员会决策的前期准备工作，并组织各董事和相关人员，对高层管理人员进行能力和工作态度评价委员会提出高层管理人员的报酬数额和奖励方式的建议报告，报公司董事会审批每年至少召开两次会议委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高层管理人员列席会议聘请专业性机构或中介机构为其决策提供专业意见委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会薪酬考核委员会工作主要内容审计委员会工作的主要内容主任委员（召集人）1名，由外部董事担任委员：2人工作组：设在法律审计部，负责日常工作联络和会议组织工作，提供公司有关经营方面及内控体系建设的有关资料组织结构职责权限工作程序议事规则提议聘请或更换外部审计机构负责内部审计与外部审计之间的沟通监督公司的内部审计制度制定及其实施审核公司的财务事项及其披露审查公司内控制度指导和监督内审机构工作公司董事会委托的其他事宜公司负责为审计委员会提供有关书面资料审计委员会会议对审计报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论每年至少召开两次会议委员会会议必要时可以邀请公司董事、监事及高层管理人员列席会议聘请专业性机构或中介机构为其决策提供专业意见委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会审计委员会工作主要内容措施四：按照公司实际需要，有规划、有步骤地完善公司治理相关制度的建设版权所有，不得翻印发展集团董事会议事规则发展集团股东会议事规则发展集团外派董事监事管理办法发展集团战略投资委员会工作细则发展集团审计委员会工作细则发展集团内控审计制度发展集团薪酬考核委员会工作细则1234567举措五：为充分提升子公司运营效率，切实做强两翼，发展集团应从战略、投资、经营的各个方面对子公司进行放权，集团在三大中心高效运转的基础上，对子公司进行统筹管理与指导版权所有，不得翻印发展集团资金财务中心战略投资中心人力行政中心计划管理风险控制战略规划人事行政财务管理品牌文化管理湖南发展集团土地储备开发有限公司湖南发展集团矿业开发有限公司湖南发展两型投资管理有限公司湖南发展集团股份有限公司信息管理投资管理对集团三大中心下属部门进行重新梳理，将人力资源部从综合管理部分离，以加强人力资源核心职能能建设工作；将后勤管理中心并入综合管理部，以提升行政服务效率版权所有，不得翻印第一阶段（聚核式夯实发展），健全人力资源体系根据公司的战略目标，制定人力资源规划；完善招聘渠道和招聘程序；完善绩效考核体系和薪资、奖惩制度，全面评估工作业绩；帮助员工制定职发展和培训计划第二阶段（整合式加速发展），提升人力资源能力加强人力资源对公司经营管理的全方位支持和服务；继续完善人力资源规划体系，形成完善成熟的人力资源管理机制，创建优秀的员工成长氛围，形成完备的人才结构和人才梯队第三阶段（扩张式跨越发展），全面提升人力资源管理体系建立统一的人力资源信息平台，基本完成人事事务工作由传统模式向信息管理模式的转变；完善知识管理系统，使其真正转化为公司的核心资源进一步丰富企业文化内涵，形成理念先进、特点鲜明、员工接受、社会认可的企业文化，使企业凝聚力进一步增强人力资源管理更有效地支撑战略发展集团土地公司矿业公司两型投资公司湖南发展资金财务中心战略投资中心人力行政中心人力资源部资产管理部综合管理部（党群工作部）法律审计部（董事长办公室）后勤管理中心版权所有，不得翻印为切实做实三大中心，可设置三大中心总监职位，通过集团副总兼任、部长选拔、外部市场招聘等方式筛选合适人员发展集团资金财务中心战略投资中心人力行政中心资金财务总监战略投资总监人力行政总监内部部长选拔集团副总兼任外部市场招聘版权所有，不得翻印董事会资金财务中心战略投资中心人力行政中心（纪检监察室）（党群工作部）人力资源部资产管理部办公室法律审计部（董事长办公室）资金财务部战略发展部总经理党委会监事会战略投资委员会审计委员会薪酬考核委员会同时清晰界定集团各部门职责，提升各部门专业化发展能力资金财务中心——资金财务部职责1、负责拟订和完善集团公司财务管理制度并组织实施，负责指导所属公司拟订和完善财务管理制度；2、负责集团公司的会计核算工作并对所属公司会计核算工作进行监督和指导；3、负责集团公司的筹融资工作，并指导、配合所属公司开展筹融资工作；4、负责牵头组织集团公司各部门、所属公司编制财务预、决算；5、负责制定集团公司的资金使用计划，并对集团公司及所属公司的资金调度进行协调和统筹；6、负责集团公司纳税事项管理，并对所属公司相关工作进行指导、监督和检查；7、参与集团公司及所属公司各投资项目可行性方案的前期审核并提出意见；8、参与对集团外派财务总监的提名和考核；

9、完成公司领导交办的其他工作任务。资金财务中心——资产管理部职责版权所有，不得翻印1、负责集团公司参股公司的股权资产管理；2、负责参股公司中股东地位的落实，股比的测算等工作；3、负责组织收缴参股公司年度股息、红利和租金；4、负责落实股权资产的重组、处置工作；5、完成集团公司领导交办的其他工作任务。战略与投资中心——战略发展部职责版权所有，不得翻印1、负责拟订集团公司战略规划并组织实施,负责指导和监督所属公司战略规划的制定与实施；2、负责搜集、整理集团公司内外部战略信息，进行战略和业务发展研究和分析，定期提供战略研究分析报告；3、负责拟订集团公司年度经营计划，审核所属公司年度经营计划并提出相关意见；4、负责考察、调研和分析论证集团公司潜在投资项目，并对拟投资项目编制可行性研究报告提交总经理办公会评审；5、负责组织对集团公司拟投资项目的商务谈判，拟订项目投资协议（合作协议）；6、负责跟踪调研集团公司及所属公司的投资项目，定期提交项目运营调研报告；7、负责集团公司企业并购与资产重组工作；8、完成集团公司领导交办的其他工作任务。人力行政服务中心——人力资源部(党群工作部、纪检监察室)职责版权所有，不得翻印1、负责拟订集团公司人力资源管理制度并组织实施，负责指导所属公司拟订人力资源管理制度;2、负责组织集团公司本部员工的招聘和引进，并对集团所属机构负责人和所属公司班子成员配备提出建议方案，对外派人员人选提出建议方案；3、负责拟订集团公司员工年度培训计划并组织实施，负责指导所属公司开展员工培训工作；4、负责拟订集团公司对各部门及所属公司的年度考核方案并组织实施；5、负责建立和完善集团公司薪酬体系并组织实施，负责对所属公司的薪酬体系实施情况进行监督管理；6、负责集团公司员工的人事档案、劳动合同管理及员工奖惩、人员异动方案的建议和办理；7、负责集团公司党务、纪检、监察、工会、共青团、女工委的日常工作，并指导所属公司开展相关工作；8、完成集团公司领导交办的其他工作任务。人力行政服务中心——办公室职责版权所有，不得翻印1、负责拟订集团公司行政管理制度并监督实施，负责指导所属公司拟订行政管理制度；2、负责集团公司办文办会工作；3、负责集团公司机要、文书档案、印信、保密管理和证照保管；4、负责集团公司对内对外宣传管理和企业文化建设；

5、负责集团公司的各项决议执行情况的督查督办；6、负责集团公司接待、对外联络协调工作；7、负责集团公司IT系统（含网站、显示屏及OA办公平台等）的规划、建设、管理与维护；8、负责集团公司办公用品管理、车辆管理、物业管理等综合保障、后勤服务工作；9、完成集团公司领导交办的其他工作任务。人力行政服务中心——法律审计部（董事会办公室）职责版权所有，不得翻印1、负责组织集团公司内部控制体系的建立和完善，负责对集团公司及所属公司内部控制进行评价；2、负责组织拟订集团公司相关法人治理制度、内部审计制度；3、负责对集团公司及所属公司的各类经济合同、战略合作协议、对外投资协议、投资可行性研究报告等的法律风险进行审核；4、负责对集团公司及所属公司法律诉讼与非诉讼法律事务的处理，并提供法律咨询服务;5、负责拟订集团公司年度内部审计计划，对集团公司及其所属公司开展财务审计、专项审计等，并提交内部审计报告；6、负责对集团所属公司的主要负责人任期经济目标和经营责任（含离任经济责任）进行审计监督；7、负责集团公司董事会议案的审核、会签和董事会会议的组织工作；8、负责集团公司工商执照、组织机构代码证的年检和商标注册申请；9、完成集团公司领导交办的其他工作任务。版权所有，不得翻印一、发展集团组织管控总体思路二、集团管控体系优化三、子公司管控体系优化（包括政策性任务管理）目录对各子公司业务边界进行梳理，形成母子公司间业务专业化管理是目前子公司管控体系优化的核心版权所有，不得翻印发展集团土地储备土地开发房地产开发土地资产管理地质勘查采掘与选矿冶炼深加工土地矿业两型投资金融城市运营水电水务环保园区综合开发负责金融业务的开展金融资产的掌控两型项目两型金融两型服务业土地公司资产管理部资金财务部湖南发展矿业公司两型投政策性业务武广铁路城际铁路其他同时，子公司管控体系优化的重点是以打造两级积极性为指引，进一步放权，为此，应着力优化集团与子公司间的权限分工，总体上形成集团负责总体规划、指导实施、监督评估，子公司在集团统筹管理下负责具体实施的权限体系版权所有，不得翻印投资管理风险控制信息管理战略管理人事行政计划管理风险预警、风险控制等方面权限、方式权限维度信息的收集、分析、汇报以及决策方面的权限范围人员录用、岗位任命、绩效考核、薪酬体系、员工职业发展以及行政后勤管理战略的研究制定、审批的权限范围对业务发展方向与业务发展规划方面的权限范围年度经营计划、经营目标的制定和考核的权限范围对项目的投资决策以及运营的权限范围财务管理预算管理、资金管理、财务报表编制等品牌文化管理企业文化建设与品牌管理等方面的权限划分业务控制2023/1/12集团总部和子公司之间的关键权限划分表之一:权限集团总部子公司战略管理集团公司战略规划管理制度的制订和修订权对子公司战略规划的质询权对公司战略和子公司战略的审批权对公司和子公司战略的过程监督和效果评估对子公司战略规划目标完成情况的考核权子公司战略的制订、实施和调整权，但需经过总部审批对集团战略的建议权,为总部制定年度经营目标提供决策基础，承接总部下达的经营目标行为特征决策监督参与建议操作业务控制集团总体业务发展规划的制订和修订政策性业务发展规划的制定和修订对子公司业务发展规划的审核与批准权对子公司业务发展方向重大调整的决策权制定各业务单元的业绩目标对子公司业务经营的过程的监督权子公司业务发展规划的制定、实施与调整,但需要经过总部审批为集团业务发展规划的制定提供支持,参与讨论并提出建议按照业务发展规划自主开拓市场,完成业务发展目标涉及业务计划的重大调整事项报集团决策行为特征决策监督参与建议操作2023/1/12集团总部和子公司之间的关键权限划分表之二:权限集团总部子公司计划管理集团年度经营计划的制订和修订权根据集团战略规划以及市场预测分析制定年度经营目标并分解评审和批准子公司上报的年度、季度和月度经营计划，并监督其执行参与集团年度经营计划编制,提供相关信息数据,对经营计划编制提出相关建议拟订子公司年度工作计划,确定年度经营目标并报集团总部审批在年度经营计划范围内，根据公司管理层授权享有权限范围内的决策权行为特征决策监督考核决策参与建议操作投资管理集团年度投资计划制定子公司年度投资计划与调整审批权政策性项目投资管理子公司5000万元以上的计划内投资及子公司计划外投资决策权子公司投资效果后评价子公司投资项目退出审批权子公司年度投资计划制定权与调整权，需报集团审批投资项目的开发、立项和评审权投资后的项目管理权投资业务管理相关制度与流程的制定权,需报集团审批非重大项目（5000万元及以下）投资决策权，并报集团备案子公司重大投资项目（5000万以上）提出议案权，并由董事会审批子公司投资项目退出决策，并交由集团审批行为特征决策参与建议操作2023/1/12权限集团总部子公司备注财务管理集团全面预算制定集团全面预算执行监督子公司年度财务预算与决算的审批权集团年度贷款规模控制权子公司借款申请审批权子公司间关联交易审批权集团合并财务报表编制集团范围内税务筹划的统一管理集团总部享有银行帐户的设置权、开户权和监控权集团总部拥有对子公司资金的统一调拨权集团总部有权定期或不定期对子公司的资金使用情况进行审计和监督集团资金计划的制定和修订权,资金管理制度的制定权和子公司执行情况的考核监督权参与集团全面预算编制,提供相关信息数据,提出相关建议子公司预算范围内的资金使用决策权子公司经营所需资金的融资权，非重大融资（5000万元以下）报集团备案，重大融资（5000万元以上）报集团审批子公司偿还贷款本息决策权子公司向集团提出借款申请权子公司与其他子公司关联交易提议权子公司年度财务报表编制按照集团规定上报年度、季度和月度资金需求计划,报总部审批预算范围内的资金使用权权限范围内子公司经费的开支权公司统一帐户,统一编制,统一核算未来根据实际需要对子公司单独设立帐户进行管理行为特征决策监督考核决策建议操作集团总部和子公司之间的关键权限划分表之三:2023/1/12权限集团总部子公司备注人事行政集团人力资源规划与年度人才需求计划制定与修订集团总部及子公司高级管理人员的招聘权与解聘权集团范围内的人事调动、任免权集团以及子公司薪酬总额与分配的决策权集团薪酬政策制度的制定修改权以及执行监督权集团福利政策的制定与修改权集团行政管理、公文管理方面管理制度和原则的制定权集团总部行政与后勤工作管理权集团总部行政办公用品采购权与资产管理权集团培训总体培训规划与组织实施集团总部新员工入职培训负责总部以及子公司中高层管理人员的培训负责集团绩效管理体系规划和完善,对各子公司执行过程的监督与考核权对子公司绩效奖金分配方案的审核与决策权对子公司负责人的业绩目标制定与考核权子公司负责人的薪酬管理权统一管理员工合同和档案统一办理员工入职和辞退手续统一负责员工职称申报等人力资源专项事务管理子公司人才需求计划的提案权以及集团人力资源规划的参与和建议权子公司高层管理人员的推荐权子公司中层及以下员工的招聘和录用权,需报总部备案子公司中层及以下员工人事任免和解聘权,需报总部备案子公司薪酬总额的提案权，子公司员工薪酬的设计权子公司绩效奖金的分配权,需报总部审批备案在集团行政管理相关规定的指导下负责子公司内部行政管理工作依照集团培训计划，制定子公司的培训计划并实施参与集团组织的培训活动,拥有建议权子公司员工的岗位培训子公司新员工入职培训未来根据实际需要对子公司给予更多的人事权行为特征决策监督考核操作决策参与建议操作集团总部和子公司之间的关键权限划分表之四:2023/1/12权限集团总部子公司风险控制集团风险控制体系的规划和组织实施风险预警、风险评估与退出机制的设定子公司风险管理过程的监督及业绩考核对子公司投资项目的风险监控参与风险管理体系规划并提出建议投资项目风险信息的定期报告投资过程中项目风险的防范与预警权限范围内投资项目风险处理的决策行为特征决策监督考核决策参与建议操作信息管理对会议管理制度的制定与修订权建立并推行公司例会制度建立日常信息沟通机制并监督执行建立行业、产业以及市场信息收集与研究机制负责集