重点岗位廉政风险点防控措施

WORD格式精选要点岗位勤政风险点防控举措依据《海珠区贯彻落实市纪委〈对于增强勤政风险预警防备系统建设的建议〉的实行建议》及《海珠区建设和园林绿化局勤政风险预警防控工作实行方案》部署要求，为了进一步增强局系统党风勤政建设及反腐败工作，增强勤政风险预警防备，增强督查限制和规范权益运转，我局全面张开了岗位勤政风险排查工作，并依据不一样样岗位风险梳理出拥有针对性的防控举措，共排查岗位94个，查找出暗藏风险点301个，制定防控举措430项，特别是对行政赞同、行政审批、行政处分、招招标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个要点环节增强风险预警防控，提出防控举措以下：一、行政赞同、审批岗位勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：1.波及的行政赞同权、行政执法（审批）权：建筑工程施工赞同；临时占用道路赞同；开挖道路赞同；工程完工、查收存案审批；施工图审察存案审批；暂时排水存案审批；永远排水存案审批；暂时占道钢排架存案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁徙审批。2.波及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。精选专业资料整理WORD格式精选3.责任勤政督查员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。（二）岗位勤政风险点及表现形式：对申请资料把关、现场勘探过程中收受申请单位利处，存在经办人和审察人利用职权“吃、拿、卡、要”的暗藏风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼物等，对申请人放松赞同条件，赏赐申请人办理赞同供给“方便”；2.存心犯难做事人，不一样样意赞同或延迟时间。（三）勤政风险防控举措：1.实行“两公然一督查制度”，在做事窗口公创做事流程，明确做事时限，宣布做事结果，建立督查投诉电话、邮箱等，自觉接受社会民众和纪委督查。2.严格依据工作程序及有关规定做事，坚持原则。对办理开挖、占道业务赞同、工程施工赞同等各项申报资料的圆满性仔细审察，从严把关。3.实行对外做事许诺制度。凡资料手续齐备的，限时批复，一次办结。精选专业资料整理WORD格式精选资料不齐的，耐心做好解说，附上补办资料见告须知，二次办结，不能让民众跑第三次。4.自觉做到“三个必然”，即凡是做事者请吃的饭，必然不去；凡是办事者送的钱物，必然不要；凡是做事者请托办理的事情，必然到办公室谈。二、行政处分岗位勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：4.波及的行政处分权：建筑工程施工过程行政执法处分（建筑安全督查、质量督查）5.波及部门/单位：建筑业管理科、质监站。6.责任勤政督查员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。（二）岗位勤政风险点及表现形式：1.接受吃请或各种礼金、礼券等，为施工单位或服务对象求情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。精选专业资料整理WORD格式精选2、滥用自由裁量权，违规从轻、减少、减免、从重、加重对当事人的行政处分，或借助执法权成心刁难当事人。5.施工现场督查检查中发现违纪状况不办理，接到违纪行为举报后不办理、不作为。6.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处分时，存在事实认定不够清楚，检查取证不充分、使用有关法律法例不正确或不按法定程序作出处分决定等风险。7.对施工安全条件检查、对公司和个人进行动向扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权成心刁难当事人。（三）勤政风险防控举措：7.在建筑工地的看守执法过程中，严格履行必然两人以上对工地进行检查的规定，相互督查，出具办理建议必然两方商议确立署名后才能发出，重要决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。8.对违规违纪现象，严格履行第一次整顿，第二次歇工办理，第三次才进行行政处分的规定要求，做到有理有据。精选专业资料整理WORD格式精选8.在履行诚信系统评分、对公司和个人动向扣分等执法行为过程中，必然让有关公司和个人参加、知情，防备暗箱操作，并严格履行层级审批制度，防备权益寻租。9.主动接受各受监单位的督查，主动公然各项做事细则及有关投诉电话，接受各建筑施工单位的举报、投诉。三、招标管理岗位的勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：9.波及的管理权限：招招标存案、资格审察、开标评标过程看守、招标代理核查、招标投诉申述或投诉受理等。10.波及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。11.责任勤政督查员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。精选专业资料整理WORD格式精选（二）岗位勤政风险点及表现形式：10.业主对招标代理机构采纳存在未能严格履行区内规定，招标办备案审察不严格。11.招标存案、投诉办理、招标代理的抽取等工作中缺少督查，存在权力寻租风险。12.经过检查和现场督查等方式对工程招标招标过程进行看按时，在招标文件遗漏或不明确的条款界准时出现违犯“三公”原则，存在寻租风险。13.招标文件合法性审察时会存在以下风险：①工程招标条件不圆满具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能依据国家省市有关的招标文件范本进行编制，未能严格审察招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标招标时间未能依据招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权益寻租风险；④招标文件合法性审察过程会出现向暗藏招标人泄漏信息的风险，存在权益寻租的风险。14.依据不一样样程度的介入招招标过程，掌握必然的信息，存在利用招招标信息获得个人利处的风险。精选专业资料整理WORD格式精选（三）风险防控举措：15.严格履行《海珠区政府所属单位公然选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件存案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，保证各单位依规进行。对区属单位未严格履行招标代理采纳规定的，应报区督查局。16.严格履行《中华人民共和国招标招标法》及广东省实行《中华人民共和国招标招标法》及省市的规定，保证不出现设置不合理的招标招标条件，招标文件合法性审察应依据经办人-科长-分管领导的审察审批制度，并报局纪委书记加具督查检查建议，严格履行逐级审批程序。17.业主向招标办咨询招标业务时，不可以向暗藏招标人泄漏项目立项状况和招标进度。18.严格履行《国务院办公厅对于进一步规范招标招标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招招标督查部门的工作，保证依法行政。招标文件未上网前禁止向暗藏招标单位泄漏招标文件信息。19.建立公正高效的招招标投诉办理系统，制定规范的投诉办理制度，精选专业资料整理WORD格式精选保证履行《工程建设项目招标招标活动投诉办理方法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标招标投诉办理应公正高效，办理过程注意信息保密。20.在对工程招标招标过程进行检查和现场看守过程中，发现违纪违规行为，应依据广东省实行《中华人民共和国招标招标法》的第五十四条的规定进行办理。如出现招标文件出现显然遗漏或不明确的条款界准时，应将状况报告分管领导，实时修正圆满。21.圆满招招标督查管理制度，包含招标招标须知，招标流程图等。主动接受纪委的督查，按期与纪委书记报告招招标状况。22.严格落实招招标信息公动工作，实时有效公然招招标信息。四、工程管理岗位勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：12.波及管理权属：招标文件编制、合同管理、资本拨付审察、工程变更审察、工程现场管理、预结算评审、完工查收核查、征地拆迁等。13.波及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理精选专业资料整理WORD格式精选科、建设中心、维管中心、道扩办。23.责任勤政督查员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。（二）岗位勤政风险点及表现形式：14.不按国家省市有关的招标文件范本进行编制，歹意抬高分部分项工程项目的综合单价，或许存心将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方牟取非合理收益，存在权力寻租的风险。15.对招招标资质把关不严、设定合格资格条件带有偏向性，存在利用必然的审批权限及信息获得个人利处的风险。16.在合同价、合同条款的审察过程中，收受合同乙方的利处，出现提升合同价的现象；或许成心延迟审察时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。17.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程更正等审察把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等状况。精选专业资料整理WORD格式精选24.对工程进度督查不力,对证量督查把关不严,任意性大，不给利处不做事，给了利处乱做事，如：利用资料督查抽检工作中的自由裁量，以次充好、以冒充真，隐瞒质量隐患不实时上报、办理，致使工程质量存在隐患。25.对工程查收把关不严，致使工程质量可是关。26.完工查收审察过程中，对工程量核实把关不严，或许收受有关单位的利处，多计工程量。27.在征地拆迁过程中，编制概算、赔偿部署方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁赔偿、部署的职权串通拆迁户违犯国家政策牟取个人利益。（三）风险防控举措：18.增强造价审察业务学习，重视选择、培育业务精晓人员，严格按照国家省市有关的计价标准进行审察，履行建设工程预结算评审制度和行为规范，保证审察的正确性和合理性。精选专业资料整理WORD格式精选28.重视项目评审各环节的相互督查，同时兼备难易搭配，保证在每个项目必然由2位以上评审人员审察及复核。增强估计审察的督查管理，严格工作流程，实行逐级呈批制度。规定结算审察时限，实行定期检查和过失倒盘问责制度。29.严格规定合同审批时间，建立合同会签的追踪看守系统，有专人跟进和敦促合同会签过程中全部人员的审批进度。30.工程款拨付过程中，明确审批时限：全部资本拨付申请在合同部必须在3天内审察办理完成，如发现资料手续不全的，必然书面见告，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办妥用章手续后2天内专人分别送到广州市建设委员会及广州建设投资公司拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后实时进行登记存档，并当天通知项目负责人署名确认。31.工程量更正严格依据“先审批、后更正”原则，要求每个项目的负责人要依据施工规范，实时与施工单位一同核算确认工程量，实行四个机构联审署名制度，即每一次工程更正，都必然由业主代表、设计单位、监理单位、质监站结合会审，共同署名方能奏效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级更正管理制度，按更正审批权限分别上报送审，工程更正超出5万元以上的项目由区派驻纪检组介入督查，超出合同价10%或增添100万以上的，要求上报区要点工程项精选专业资料整理WORD格式精选目督查协调领导小组审议，进一步增强权益督查，把好工程更正关。32.工程完工查收过程要做好工程量核实。同意工程量时，必然要有2人以上参加，到现场亲身核算，相互督查。发此刻核实工程量过程中出现成心瞒报、虚报、漏报的，从严追查有关人员的渎职责任，对相关单位进行扣分办理或许向市建委上报不良行为记录。33.征地拆迁工作中，严格履行拆迁规程，圆满内部管理流程，对拆迁房子的赔偿或部署标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等赔偿资料应由有关职能部门进行严格审察，防备被拆迁房子出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签订协议时必然有两人以上参加，相互督查。五、财务管理岗位勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：19.波及的管理权限：经费报销审察、开销估计、单据管理、资本管理。20.波及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。精选专业资料整理WORD格式精选34.责任勤政督查员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。（二）岗位勤政风险点及表现形式：21.不按制度规定和估计计划审察经费支出，以个人职权控制报销审核。22.现金管理不符合规定，任意借支、非法挪用；来往款项结算不清。23.未经同意，私自扩大估计项目或超标准安排估计；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资本，私自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提升开销标准、乱支、违犯公事支出有关规定。24.违犯规定印制财政单据；假造、变造、买卖、私自缴销财政单据；转借、串用、代开财政单据。（三）风险防控举措：2.制定、圆满和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，精选专业资料整理WORD格式精选借钱按领导同意额度履行，禁止超借，必然当月借出当月送还或报销；⑵开销超出3万元以上的专项经费，必然经局党政联席会议定定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务判断后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市保护费及专项资本，应由各基层单位或施工单位将工程进度状况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。35.严格按规定做好每季度开销估计计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费进出计划、年度财务决算。36.登记好现金日志帐和银行存款日志帐；每个月进行一次借钱的清理，敦促当事人报帐，实时回收借钱，防备借钱人长久挪占公款。37.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防备越权操作，人员相互制约，防备违纪行为发生。38.加大内审力度规范财务行为，为防备风险供给督查保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行追踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。精选专业资料整理WORD格式精选六、后勤管理岗位勤政风险及防控举措。（一）岗位勤政风险波及范围：39.波及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设施采买，公事招待。40.波及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。41.责任勤政督查员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。（二）岗位勤政风险点及表现形式：25.公用车辆未经同意私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。26.办公用品、车辆、设施采买过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、样式、价钱把关不严，违犯政府采买的有关规定采买物件，在精选专业资料整理WORD格式精选分派财产时和财产办理过程中不按规范任意办理。42.公事招待不依据规定的标准履行，超标准、超规格招待，报帐不按规定的程序审批，及违犯财务管理规定。43.利用单位饭堂采买食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开销。（三）风险防控举措：1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行一致调动。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必然经领导同意后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每日出门的路桥费、保存费必然附在报销单背后，一致在每个月下旬送办公室主任或部门负责人审察后方能报局领导同意报销；⑸私自开车出门做事，一经发现，即对司机进行责备教育，如发惹祸故，全部结果由自己负责；⑹司机必然每日负责将车辆实时开回指定泊车场停放，违犯规定造成损失的，由当事人负责赔偿。27.办公用品、车辆、设施采买、公物管理和固定财产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采买法》和广州《穗财采〔2007）70号关精选专业资料整理WORD格式精选于增强政府采买价钱评审管理的建议》等有关规定制度履行，属政府采买事项的，严格按政府采买程序办理。采买过程中必然有2人以上同时参加，相互督查，货比三家，严格进行过程看守，根绝虚报价钱、虚开发票等现象。44.严格按公事招待的有关规定制度履行，增强招待工作前置审批管理，规范招待程序，增强招待工作开销控制和督查，增强对报销手续的审察管理，禁止超标准、超规格招待。4．严格依据局财务管理制度规定的权限审批支失事项，3万以上的支出由党政联席会议判断。28.部门、单位负责人要对每一宗采买进行严格把关，如重要采买（超万元）需经党政