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文档简介

证券投资理论与实务

主讲：陈月生博士教授

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项目1证券投资概述

任务一 证券的基本概述 

任务二 证券投资概述 任务一 证券的基本概述一、证券的含义与特征二、有价证券的特征三、有价证券的分类一、证券的含义与特征证券是各类财产所有权、债权等经济权益凭证的统称，是用以证明持有人有权按其规定的内容取得相应权益的凭证。证券可分为无价证券和有价证券两大类。二、有价证券的特征有价证券——是指那些代表着一定的价值，能够设定、证明持有者的收入权益，并可以在市场上转让流通，从而具有价格表现的证券。有价证券有如下的特征：（1）产权性。（2）期限性。（3）收益性。（4）流动性。（5）风险性。（6）价格波动性。三、有价证券的分类1.按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。2.按证券所体现的内容的不同，证券可分为商品证券、货币证券和资本证券。3.按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券。4.按证券募集方式分类，证券可分为公募证券和私募证券。任务二 证券投资概述一、证券投资的特征二、证券投资与投机三、证券投资的功能与原则四、证券投资基本过程五、证券投资的基本要素一、证券投资的特征1、收益性；2、流通性；3、风险性；4、成长性；5、社会性。二、证券投资与投机证券投资

指经济主体通过购买股票、债券等有价证券，以期获取未来收益的金融投资行为。证券投机指证券市场的参与者利用证券价格的波动，短期内频繁地买卖证券以赚取证券买卖差价收益的行为，是证券市场存在的必然结果。二、证券投资与投机证券投资与证券投机的区别1、动机与目的不同；2、投资期限不同；3、风险倾向和风险承受能力不同；4、分析方法不同。证券投资与证券投机的联系可以相互转化三、证券投资的功能与原则收益与风险最佳组合原则分散投资的原则理智投资原则责任自负原则剩余资金投资原则时间充裕原则能力充实原因四、证券投资基本过程开户委托买卖竞价成交清算、交割过户结清交易费用五、证券投资的基本要素一、证券投资主体二、证券投资客体三、证券投资中介机构四、证券投资基金一、证券投资主体进入证券市场买卖证券的各类投资者个人政府及政府机构公司企业金融机构证券投资的对象———有价证券二、证券投资客体股票

债券承销推销证券、代理买卖证券以及证券投资信托、提供证券相关业务的咨询、证券登记、签证、保管服务等是指专营、兼营或代办证券业务并实行独立经济核算的经济实体。它是连接证券投资者与筹资者的中介桥梁，是证券市场的核心。三、证券投资中介机构业务三、证券投资中介机构

₪证券承销商₪证券经纪商₪证券自营商证券经营机构

₪会计事务所、₪律师事务所、₪登记机构、₪资本评估机构、₪清算机构、证券评级机构、₪证券投资咨询公司、₪证券金融公司等服务机构广义证券中介机构狭义证券中介机构投资基金既是投资主体——参与证券投资，

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