第十一章 市场失灵与微观经济政策

第十一章市场失灵与微观经济政策

本章主要内容垄断外部影响公共物品信息的不完全和不对称案例分析

11.1垄断一、垄断与低效率何为市场失灵？

市场机制不能正常发挥作用，从而资源配置不能达到最优状态。

Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm一、垄断与低效率11.1垄断垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，因为此时价格大于边际成本。帕累托最优：。帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，即假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，也不可能再使某些人的处境变好。换句话说，就是不可能再改善某些人的境况，而不使任何其他人受损。11.1垄断一、垄断与低效率只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上？“免费乘车者”11.1垄断一、垄断与低效率概念：寻租指非生产性的寻利活动。即为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（垄断租金）的活动。11.1垄断二、寻租理论Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm纯损三角形abc整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损三角形”损失衡量

二、寻租理论11.1垄断垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政府对垄断价格和垄断产量的管制。三、对垄断的公共管制11.1垄断（一）对垄断的管制：递增成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzAA'Cqc

三、对垄断的公共管制11.1垄断(二)对垄断的管制：递减成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzqc三、对垄断的公共管制11.1垄断——以美国为例（一）美国主要的反垄断法案从1890-1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗兵逊—帕特曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞勒—凯弗维尔法（1950）。以上统称反托拉斯法。四、反托拉斯法11.1垄断（二）反垄断法约束的主要内容：垄断地位滥用、串谋行为、兼并控制（三）反垄断法的执行机构目的：反对垄断活动返回11.1垄断四、反托拉斯法一、外部影响及其分类（一）含义：外部性指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。11.2外部性（二）外部性的类型负外部性（NegativeExternalities）：个人或企业不必承担其行为带来的成本的情况，如环境污染。正外部性（PositiveExternalities）：个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性，如员工培训、国防、污染控制。11.2外部性

可以视经济活动主体的不同分为：1、生产的外部经济2、消费的外部经济3、生产的外部不经济4、消费的外部不经济11.2外部性二、外部影响和资源配置失当各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。11.2外部性二、外部影响和资源配置失当0XPPXD=MRX**X*MC+MEMC资源配置失当：生产的外部不经济

各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态为什么外部影响会导致资源配置失当？考察外部不经济的情况11.2外部性三、有关外部影响的政策（一）使用税收和津贴（二）使用企业合并的方法（三）使用规定财产权的办法11.2外部性四、科斯定理（一）科斯简介罗纳尔德·Ｈ·科斯（RonaldH·Coase

），1991年度的诺贝尔经济学奖获得者。１９１０年生于英国，毕业于伦敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，他最终成为美国芝加哥大学教授和《法学与经济学杂志》主编；1937年在美经济学杂志发表了《企业的性质》一文，１９６０年发表了《社会成本问题》一文。由于该文极端流行，又被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的《微观经济学论文集》，静尔特公司１９６８年），自此以后，在西方经济学界逐渐形成了“科斯定理”的名词。RonaldCoase

11.2外部性（二）科斯定理

1、科斯第一定理。若交易费用为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最优配置。2、科斯第二定理。若交易费用为正，不同的产权初始界定会导致不同效率的资源配置。3、科斯定理对外部性的含义。只要明确界定产权，企业之间会通过市场交易和谈判来消除或减弱外部性。返回11.2外部性11.3公共物品(一)私人物品及其特点

1、私人物品——指那些在普通的市场上常见的物品。

2、私人物品的特点第一，排他性——只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。第二，竞争性——如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。一、私人物品（二）公共物品既不具有排他性也不具有竞争性的物品。（二）公共资源不具有排他性，但却具有竞用性的物品称作公共资源。11.3公共物品二、公共物品（一）公共物品的最优数量0QPQ0CFP0DDADBHEGS0QPDDADBSRTLN（a）私人物品（b）公共物品私人物品和公共物品的最优数量11.3公共物品（二）公共物品与市场失灵公共物品的需求曲线是虚假的。单个消费者并不清楚自己对公共物品的需求价格，或并不了解自己对公共物品的偏好程度；或有低估偏好的倾向，以达到搭便车（free-riding）的目的。11.3公共物品（三）公共物品和成本-收益分析成本——收益分析是用来评估经济项目或非经济项目的。如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。11.3公共物品

三、公共资源

“公地的悲剧”11.3公共物品四、公共选择理论（一）公共选择理论简介公共选择理论，英文名称publicchoicetheory或称economicofpolitics（政治的经济学），除此之外，还有许多种其他的称呼。公共选择理论，是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场运行。11.3公共物品主要代表人物有J·A·熊彼特（公共选择理论的开创者）、英国北威尔士大学的经济学教授邓肯·布莱克（公共选择理论之父）、美国著名经济学家戈登·塔洛克和詹姆斯·布坎南。以布坎南最为有名，因公共选择理论获1986年诺贝尔经济奖。11.3公共物品布坎南简介JAMESM.BUCHANAN

布坎南，在40年代后期，在芝加哥求学，受导师奈特的思想熏陶之后，从原来的一个真诚的社会主义者变为一个市场经济的坚决拥护者的。但是布坎南在经济学界的地位并不是由于他的拥护自由市场经济的哲学立场，而是在于他创立和发展了所谓的“公共选择”的理论分析，也正是在公共选择理论方面的贡献，使他获得了诺贝尔经济学奖。布坎南获得了十一个名誉博士头衔，其中有九个是在成为诺贝尔经济学奖得主之后获得的。布坎南（JamesM·Buchanan,1919-）,公共选择理论的主要代表人物，1986年获诺贝尔经济学奖。主要代表作《同意的计算》（与塔洛克合著，1962年出版，被视为公共选择理论的经典著作）。（二）集体选择的规则1、一致同意规则：所有参加者都认可。2、多数规则：所有参加者中的多数认可。3、加权规则：按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定集体行动方案。4、否决规则：先让每个参加者提出自己认可的方案，汇总后，再让每个成员从中否决掉自己反对的方案。11.3公共物品（三）最优的集体选择规则1、成本模型：按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。2、概率模型：力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性达到最小。11.3公共物品（四）政府官员制度的低效率1、缺乏竞争2、机构庞大3、成本昂贵返回11.3公共物品一、信息的不完全性和不对称二、信息与商品市场三、信息与保险市场四、信息与劳动市场五、信息不完全与激励机制11.4信息的不完全和不对称一、信息的不完全性和不对称（一）信息不完全（imperfectinformation）指主体在决策时面临的信息不充分性约束。买卖双方利用市场机制时普遍面临信息不完全的约束。很多情况下，买方通过搜寻获得信息（searchforinformation），需要支付搜寻成本。（二）信息不对称（asymmetricinformation）指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。这可以理解为一种特殊的信息不完全。信息不对称容易产生道德风险和逆向选择。11.4信息的不完全和不对称二、信息与商品市场逆向选择逆向选择的存在它意味着市场的低效率和市场失灵（一）价格——质量曲线价格—质量曲线P*0qPqc11.4信息的不完全和不对称不完全信息与市场失灵0PQS1Q1QdQsS2P1P2P*D（二）不完全信息与市场失灵11.4信息的不完全和不对称三、信息与保险市场如何理解道德风险？狭义理解：信息不对称背景下，人们购买保险后降低了对防盗行为的激励，导致事故发生机率上升，被称为道德风险（MoralHazard）。针对控制某种事件负面影响采取的措施，反而导致这类事件发生概率上升。广义理解：信息不对称背景下，某种措施、政策、制度，由于改变了行为主体激励机制，导致某种负面事情发生概率上升。11.4信息的不完全和不对称四、信息与劳动市场在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。11.4信息的不完全和不对称五、信息不完全与激励机制：委托-代理问题（一）委托–代理问题的含义

当一方当事人即委托人