国际贸易 2012.9.28课件

第五章 当代国际贸易理论本章主要内容：

二战后国际贸易的发展规模经济与差异产品国际贸易理论外部规模经济与国际贸易重叠需求国际贸易理论产品生命周期理论二战后国际贸易的发展a.行业内贸易的增长行业间贸易和行业内贸易

b.发达的工业国家之间的贸易量大大增加

c.产业领先地位不断转移纺织品,汽车，钢铁，半导体第二节规模经济与差异产品国际贸易理论一、规模经济与差异产品1、规模经济：实际上是机会成本递减的情形。（规模报酬递增）在生产过程中，要素投入量增加的比例小于由这种投入带来的产出量或收益增加的比例。这种来自于生产规模扩大的收益增加就是规模经济。分内部规模经济和外部规模经济。外部的规模经济：

主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而企业的规模扩大。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。内部的规模经济：主要来源于企业本身生产规模的扩大而不是行业的规模。内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势，从而导致不完全竞争的市场结构。内部规模经济：一个企业生产某产品的总成本公式：ＴＣ＝Ｆ＋ＶＦ是不变成本，Ｖ是可变成本。平均成本公式为ＴＣ／Ｑ＝Ｆ／Ｑ＋Ｖ／Ｑ注意：内部规模经济效果并非在每一个部门都存在，条件是：只有在全部企业投资中不变资本所占比重较大时，效果才明显。２、差异产品设计、品牌明显不同于同质产品且被消费者认可的产品。当企业生产规模还不足以大到可以影响全行业或同类产品的生产价格是，企业就会生产差异产品。三、规模经济、差异产品与国际分工假设中国和美国，生产飞机和船舶，两国生产技术水平相同，这两个部门都可以产生规模经济效果，两种产品在两国有着相同的成本函数：飞机：Ｗ＝Ｆ＋ＡＶ船舶：Ｗ﹡＝Ｆ﹡＋ＡＶ﹡如果两国开展相互贸易，两国生产的分工如何确定？可能的两种分工情况：美国专门生产飞机，中国专门生产船舶。美国专门生产船舶，中国专门生产飞机。国际分工结构取决于３种情况：1、哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济。（历史的经济发展过程）2、两个起步时间相同的国家之间为了避免相互竞争，通过达成协议实行协议分工，分别在不同产品上实现规模经济。3、后起的国家选定某个特定的可实现规模经济的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家。四、差异产品条件下的规模经济与国际贸易差异产品使国际贸易的商品范围有了新的扩展，出现了“产业内贸易”。

产业内贸易理论：在规模经济基础上，产品之间只要存在差异，国际贸易就可能发生。二、外部规模经济与国际贸易

例子：手表行业瑞士泰国PsACs手表的供求量D

世界需求曲线手表价格PtACt三、外部规模经济与学习曲线

Ls累积产量单位成本LtC0C1Q1行业的规模优势是一个历史积累的结果。学习曲线：描述成本减少与特定行业累积产出规模不断扩大之间关系的曲线。学习曲线所描述的外部规模经济效果被称为动态规模经济。在外部规模经济和动态外部规模经济的情形下，落后国家对幼稚工业的保护具有合理性。

在第一阶段，产品仍属新颖，技术上是新发明。除了发明国外，其他国家对这一项新技术知之不多。而且生产者对于新产品生产技术和市场反映还在不断摸索和改进。在这一阶段，发明国垄断该产品的生产,满足国内外消费者的需求.在第二阶段，技术已经成熟，生产过程已经比较标准化，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移。与此同时，国外的生产也已增加,发明国的出口开始下降,一些产品进口国能够迅速地摹仿掌握技术进而开始在本国生产该产品并出口到其他国家。到了第三阶段，技术已不再是什么新颖和秘密了，已经在世界范围内扩散。许多技术都已包含在生产该商品的机器中了。任何国家只要能够购买这些机器也就购买了技术，技术本身的重要性已经逐渐消失。至此，新产品的技术也完成了其生命周期。0

时间第三阶段：技术停滞欠发达国家出口净出口净进口领先者（美国）其他工业国（日本,欧盟等）欠发达国家第二阶段：技术扩散跟随者出口第一阶段：创新领先国家出口阶段1: 研发密集型产品

科技资源丰富的国家有比较优势，比如美国阶段2: 资本和熟练劳动力密集型产品

资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势，如日本和德国阶段3:劳动密集型产品

劳动力丰富的国家有比较优势，如中国二、代表性需求与规模经济：产业结构随着代表性需求调整，所以厂商难以满足消费者对不同档次产品的需求。三、重叠需求与国际贸易重叠需求是收入水平相近的国家之间消费者需求产品档次相同的那部分需求。只有在收入水平相近的国家之间才可能存在。例子：美、日、韩和中国都生产家用汽车，假定汽车共有5个档次：从低到高依次为12345档。美国收入较高且对汽车的需求较广泛，需要345档，代表性需求为5档；日本收入也较高但汽车的保养成本高，需要2345档，代表性需求为4档；韩国收入较低，需要12345档，代表性需求为3档；中国收入最低，需要1234档，代表性需求为2档。有了国际贸易后，四国进出口汽车情况和重叠需求表为：第六章进口保护政策:关税本章主要内容：关税的基本概念关税的局部均衡分析关税的总体均衡分析第一节关税的基本概念一、关税的定义：CustomsDuties;Tariff由海关代表国家对准许进出关境的货物和物品向纳税义务人征收的一种流转税。征税主体：国家及代表国家的海关征税对象：进出口货物或物品课税主体：纳税义务人。关税是一种间接税，由进出口商人缴纳，但由消费者承担。征税对象的条件：1、必须是有形的物。（思考：服装，电脑，电力，科学技术，专利发明，网上购书，网上付费后下载的图片音乐？）２、必须且仅以进出口货物和进出境物品为征税对象。二、分类1、按商品流向分类：进口关税ImportDuties：大多数国家的关税结构出口关税ExportDuties：大多数国家对绝大部分出口商品不征过境关税TransitDuties：大多数国家不征

征收出口关税的目的：增加财政收入，保护本国的生产和市场的供应，反对外国垄断组织低价掠夺本国工业原料。2、按计征标准划分从量税，从价税，复合税，选择税，滑准税。从量税是对进口货物每个单位量征收一定量的税费。从量税额=货物数量×单位从量税从价税是按进口货物的价值征收一定百分比的税。从价税额=货物价值×从价税率将从价税和从量税两种方法混合使用便构成了复合税。复合税额=从量税额+从价税额从从价税和从量税中选择一种征收关税叫选择税。从量税：我国从1997年开始对啤酒、原油、感光胶片等从量计税；从2007年对冻鸡、啤酒、原油、感光胶片等46个税号货物进口从量计税。从价税：大多数货品征税的标准复合税：我国1997年开始对进口录像机、放像机、摄像机和摄录一体机征收复合税。选择税：我国现行税则中没有采用。

滑准税指在海关税则中，预先按产品的价格高低分档制定不同的税率，根据商品价格的变动而增加税率的一种关税。当价格上涨时采用较低的税率，当价格下跌时采用较高的税率，使该商品的国内市场价格保持稳定。例如，我国对棉花实行关税配额制度，配额内进口的，适用配额内税率；配额外进口的，适用滑准税的征收方法。2006年1月1日起我国对棉花配额外进口实行滑准税。2008版的《进出口税则》对公式进行了完善和简化，具体如下：1．当进口棉花完税价格高于或等于11.397元/公斤时，按0.570元/公斤计征从量税；

2．当进口棉花完税价格低于11.397元/公斤时，暂定关税税率按下式计算：

Ri=Pt/Pi+α×Pi-1

Ri-关税税率，Ri≤40%

Pt-常数，为8.686

Pi-关税完税价格，单位为元/公斤。

α-常数，2.526%对上式计算结果四舍五入保留3位小数。

3、按差别待遇分普通关税优惠关税

(1)最惠国待遇关税:指两国缔结贸易条约时,缔约国一方承诺现在或将来给予任何第三方的优惠、特权或豁免等待遇，必须无条件地，自动地适用于缔约国对方的一种优惠待遇。（2）特惠关税：对从某个国家或地区进口的全部或部分商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。（3）普惠制关税：发达国家单方面给予发展中国家的制成品和半制成品的普遍优惠待遇的关税制度。具有普遍性、非歧视性和非互惠性。属于特惠关税洛美协定的主要内容西欧共同市场国家在免税、不限量的情况下，接受这些发展中国家的全部工业品和96%农产品进入共同市场，而不要求这些国家给予“反向优惠”。对从这些国家进口的牛肉、香蕉、甜酒等作了特殊安排。在原产地规定中，确定了“充分积累”制度。五个洛美协定洛美协定（欧盟与非加太国家）第一个洛美协定1975年签署第二个洛美协定1979年签署第三个洛美协定1984年签署第五个洛美协定2000签署20年有效第四个洛美协定1989年签署4、以征税目的为标准划分财政关税和保护关税财政关税（RevenueTariff）是以增加国家财政收入为目的而征收的关税。保护关税（ProtectiveTariff）是指以保护国内产业为目的而对外国商品课征的关税。5、以征税的主次程序分正税和附加税。正税：在进出口税则中公布征收的关税。附加税：在正税之外另行征收的关税。包含反倾销税、反补贴税、特别关税、紧急关税等。注意：正税是在进出口税则中公布，一般需要通过法律立法程序制定，相对稳定。附加税通常具有临时性、针对性。（1）反倾销税：指对外国以低价向本国倾销的进口货物按较高的税率征收的一种进口附加税，目的在于增加进口货物成本。（2）反补贴税：指进口国对接受过补贴的外国货物在进口到本国时所征收的一种进口附加税，目的在于抵消他国出口补贴，保护国内生产。（3）报复关税：在他国对本国输出的货物有不利待遇或进行歧视时，而对从该国输入的货物予以报复、加重征税的一种临时附加税，属于惩罚性加重关税。WTO《反倾销协议》关于实施反倾销的条件实施反倾销的三大要件存在倾销实质性损害倾销和损害之间有因果关系对已建工业实质性损害对新建工业的实质性阻碍对已建工业实质性损害的威胁出口价格？正常价值？市场经济国家的确定方法非市场经济国家的确定方法出口价格：在正常贸易中一国向另一国出口某一产品价格，也就是出口商将产品出售给进口商的价格。对市场经济国家确定“正常价值”的三种方法：在正常贸易过程中出口国国内的销售价格出口国向第三国正常贸易中的最高可比价格结构价格（计算价格）对非市场经济国家确定“公平价格”的方法：替代价格法。注意：选择替代国选择替代产品造成实质性损害对已建工业的实质性损害：销售剧减，利润下降，失业加剧，市场萎缩等对已建工业的实质性威胁：预见出现实质性损害对新建产业的实质性阻碍倾销与损害存在因果关系反补贴的条件存在补贴实质性损害（三种形式）补贴和损害之间存在因果关系对已建工业的实质性损害对已建工业的实质性损害的威胁对新建工业的实质性阻碍6、按关税保护程度分：名义关税：关税税则上的税率。有效关税：用来测定关税对某类产品生产过程中每单位产出增加值的影响或提供的保护程度。EffectiveRateofProtection

有效保护率的一个公式是

：ERP=（Vj′-Vj

）

/Vj其中Vj′：存在关税或其他保护措施条件下j行业单位产品的增加值。Vj：自由贸易条件下j行业单位产品的增加值。有效保护率的另一个公式是：其中，tj是j行业最终产品的名义关税率，aij是在自由贸易下j行业中各种投入i占总收益的份额，是tij对投入i征收的名义关税率。

增加值V’=5000美元每辆汽车的投入成本：8000美元对整车征收50％的关税增加值V=2000美元对投入品征收25％的关税10,0008,00015000100008000对汽车行业的有效保护率＝(V’-V)/V=(5000-2000)/2000=150%每辆汽车的投入成本：8000美元＋2000美元关税结论：如果对一个行业中的原材料或中间投入的关税低于对最终产品的关税，对该行业的有效保护率会超过名义保护率。反之，如果原材料和中间投入的关税高于最终产品的关税，对该行业的有效保护率低于名义保护率，甚至出现负保护。第二节关税的经济效应分析

一、小国征收关税的经济效应分析二、大国征收关税的经济效应分析一、小国征收关税的经济效应分析

本国钢铁进口市场价格（千元）关税t=0.51.51S270本国进口需求需求M1＝60

价格（千元）本国市场外国出口供给进口数量数量关税后进口需求M2=40C1120S160C2110M204060供给M1价格（千元）关税t=0.51.51S270S160C2110abcd需求C1120M2M1＝60本国市场数量M2=40供给小国经济效应分析：消费者剩余：-(a+b+c+d

)生产者剩余：a

政府：c

总计：-(b+d

)征收关税对小国经济的影响可以概括为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。

二、大国征收关税的经济效应分析

BCM2S供给曲线价格（千元）关税t=0.51.31.00.8出口供给进口需求关税后进口需求M2M1Q数量本国市场本国钢铁进口市场M1价格（千元）5060Q数量S1S2C2C16065115120D需求曲线AS供给价格（千元）关税t=0.51.31.00.8M2M1Q数量S1S2C2C16065115120D需求abcde大国经济效应分析：消费者剩余：-(a+b+c+d

)生产者剩余：a

政府：c+e

总计：e-(b+d)BCM2关税t=0.51.31.00.8出口供给进口需求关税后进口需求本国钢铁进口市场M1价格（千元）5060Q数量Ab+dge世界整体经济利益分析：外国出口商：-(e+f

)本国收益：

e-(b+d)总计：-(b+d+f)f征收关税对大国经济的影响：增加进口品的生产，减少出口品的生产；进口产品的相对价格下降，贸易条件改善；社会福利水平下降，但也有可能上升。

关税的总体均衡分析：小国情形

CIC2D2S1大米CIC1O1O2D1D2’S2钢铁征收关税对小国经济的影响可以概括为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。

征收关税对大国经济的影响：增加进口品的生产，减少出口品的生产；进口产品的相对价格下降，贸易条件改善；社会福利水平下降，但也有可能上升。

关税的总体均衡分析：大国情形

第七章进口保护政策：非关税壁垒

本章主要内容：

非关税壁垒的种类（一）进口配额制（ImportQuotasSystem）

1.绝对配额：一国在一定时期对某种商品进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后不许再进口。2.关税配额：一国在一定时期对商品进口的绝对数额不加限制，而规定配额内进口的商品给予优惠关税待遇，配额外则征高额关税或附加税或罚款。（二）“自动”出口配额制（VoluntaryExportQuotasSystem）出口国或地区在进口国的要求和压力下，自愿规定某一时期内限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自动控制出口，超出配额的禁止出口。

（三）进口许可证制（ImportLicenseSystem）

进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口。常与配额、外汇管制等结合使用。（四）外汇管制（ForeignExchangeControl）

一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。

分数量管制和汇率管制两种。（五）进口押金制（Advance

DepositSystem）

进口存款制，进口商若要进口商品，要预先按照进口金额的一定比率和规定时间到指定银行无息存入一笔现金，以增加进口商的资金负担，起到限制进口的目的。（六）进出口国家垄断（StateMonopolyofImportandExport）对某些商品的进出口规定由国家机构直接经营（对外贸易国家垄断）

或将专营权给予某些垄断组织（进出口专营）。主要集中在三类：烟和酒，农产品，武器。（七）各种国内税（InternalTaxes）产品进入一国国内市场后，在流通领域发生的税费

（八）歧视性的政府采购政策（Discriminatory

GovernmentProcurementPolicies）由政府用法律形式规定政府机构在采购商品时优先采购本国产品的做法。

（九）最低限价与禁止进口（MinimumPriceandProhibitionofImports）（十）许多复杂苛刻的技术标准、健康卫生规定以及商品包装和标签等要求（十一）专断的海关估价有些国家根据某些特殊规定，违背海关估价协议，提高某些进口货物的海关估价，增加关税负担来阻碍、限制商品的进口。第八章贸易保护的理论与政策本章主要内容：重商主义幼稚工业保护理论与政策凯恩斯主义的贸易保护理论战略性贸易政策第一节重商主义

一、重商主义的产生15世纪—18世纪。观点：认为贵金属是财富的惟一形式，一国获取货币财富的来源是国际间的商品交换。政策：采取鼓励出口、限制进口的政策。二、重商主义的发展三、重商主义的特点和不足重商主义的发展可分两个阶段。从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义，16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义。早期重商主义强调绝对的贸易顺差，即出口值超过进口值，他们主张多卖少买或不买并主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。早期重商主义者的这种思想被称为“货币差额论”。代表人物是英国的威廉·斯塔福。晚期重商主义重视的是长期的贸易顺差和总体的贸易顺差。从长远的观点看，认为在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。晚期重商主义的思想被称为“贸易差额论”。代表人物是英国的托马斯·孟。1644年出版《英国得自对外贸易的财富》被称为是重商主义的圣经。

第二节幼稚工业保护理论与政策

由美国第一任财长亚历山大汉密尔顿提出，以后经由德国经济学家弗里德里希·李斯特系统阐述。一、汉密尔顿的贸易保护论1791年的《制造业报告》中明确提出了征收保护关税的重要性。产业的选择：保护本国处在成长过程中的产业。时间的选择：成长起来后就需要拆掉贸易保护的壁垒。政策：奖励出口，限制进口手段：实行较高的进口关税，鼓励原材料的进口，限制其出口。二、李斯特的贸易保护论

1841年出版的代表著作《政治经济学的国民体系》中系统地提出了保护幼稚工业的贸易学说。李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取的政策也应不同。保护对象：（1）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜于保护。（2）一国工业即使幼稚，但在没有强有力的竞争时也不需要保护。（3）只有刚刚开始发展且存在强有力的外国竞争的幼稚工业才需要保护。保护时间以30年为最高期限，如果在此期限内，被保护的工业始终扶植不起来，那就不再予以保护，任它自行灭亡。对某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入；对于一切复杂机器的进口允许免税，或只征收轻微的进口税。三、幼稚产业的选择标准

将幼稚产业保护理论运用到现实中的关键是幼稚产业的确定问题。关于保护对象的选择，李斯特并未给出具体的标准，只是提出，受保护的应是国内幼稚但有发展前途的工业，受保护的对象在一段时间后能够成长起来。有关幼稚产业的判定标准有很多，有代表性的3个：（一）穆勒标准：潜在竞争力标准

该标准认为通过政府保护，落后产业通过改进技术等措施，迅速形成国际竞争力，最终在自由贸易条件下取得独立自主的生存力和发展能力，这样的产业是幼稚产业。（二）巴斯塔布尔标准：现值标准

该标准引进经济分析的现值概念，认为被保护的产业不仅要具有潜在的国际竞争力，并且它在未来所获利润的现值一定要大于保护它时所付出的社会成本。如果这个条件不被满足，就不能被列入幼稚产业。（三）肯普标准：外部经济标准

该标准在包括前两个标准的同时，又提出外部经济的内容。他认为，前两种标准所界定的企业，即使没有政府的保护，企业利润最大化目标也会促使企业发展这些产业，因此政府不需要保护。只有具有外部规模经济的产业，比如产业的知识可以被其他企业模仿或无偿使用，这类的企业政府应该扶植和保护。第三节凯恩斯主义的贸易保护理论一、凯恩斯的观点凯恩斯主义的宏观经济学将宏观经济目标大致概括为四个方面：经济增长，充分就业，价格稳定，国际收支平衡。凯恩斯认为，从宏观角度看，一国经济的稳定增长有赖于国际贸易，特别是出口大于进口所带来的贸易收支顺差。当一国有效需求不足时，贸易顺差可作为一种额外的需求促使经济摆脱萧条的状况，保持经济的持续增长。政府应该干预对外贸易，保护贸易或维持贸易收支顺差。凯恩斯(JohnMaynardKeynes)1936年发表《就业、利息和货币通论》

二、对外贸易乘数理论美籍奥地利经济学家马克洛普根据凯恩斯的宏观经济理论，在开放经济条件下，国民收入帐户的总支出为：个人消费C+私人投资I+政府支出G+商品和劳务的出口X-商品和劳务的进口M，总收入为：消费C+储蓄S+税收T。当均衡时，总支出≡总收入即C+I+G+X-M=C+S+T变形为：X-M=(S-I)+(T-G)结论：一国的贸易收支依赖于一国的私人净投资和政府的财政净收入。1、封闭条件下的乘数：X=M=0，令D为政府的财政赤字，-D=T-G

X-M=(S-I)+(T-G)就变为:S=I+D△S=△I+△D令c为边际消费倾向，c=△C/△Ys为边际储蓄倾向，s=△S/△Y，且c+s=1上式变为：s*△Y=△I+△D△Y=（△I+△D）/s那么，1/s或1/（1-c）就是封闭条件下的收入乘数。（注意:收入乘数＞1）2、开放条件下的对外贸易乘数（假设为小国）

X-M=(S-I)+(T-G)△(X-M)=△(S-I)-△D令c为边际消费倾向，c=△C/△Ys为边际储蓄倾向，s=△S/△Y，m为边际进口倾向，m=△M/△Y，上式变为(s+m)*△Y=△I+△D+△X

△Y=(△I+△D+△X)/(s+m)那么，1/(s+m)就是开放条件下的对外贸易乘数。（注意:收入乘数＞对外贸易乘数＞1）第四节战略性贸易政策一、战略性贸易政策模型1、观点：由于国际市场上的不完全竞争和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业之间的“博弈”，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。战略性贸易政策主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。主要贡献者是加拿大经济学家巴巴拉·斯潘塞和詹姆斯·布朗德。2、模型：用美国波音公司与欧洲的空中客车公司作为例子假定这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐500名乘客的大客机，而生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。

波音公司和空中客车公司相同情况下的利润／亏损

空中客车公司

生产不生产波音公司生产（-5万，-5万）(100万，0万）

不生产（0万，100万）(0万，0万）

空中客车公司生产不生产波音公司生产（-5万，5万）(100万，0万）不生产（0万，110万）(0万，0万）欧洲政府进行补贴后的利润／亏损情况

结论：在新的情况下，空中客车只要生产，就有利润，而不管波音生不生产。波音公司也只剩下两种可能：一种是不生产，没有利润也不亏损；另一种选择是硬挤进去生产，而空中客车不会退出，其结果是两家都生产并都承担5万元的亏损。在这种情况下，波音公司理性选择是退出竞争。结果是，空中客车独占市场，获得110万元的利润。无论对空中客车公司还是对欧洲政府来说，这种结果自然是很有吸引力的：政府只支付了10万元的补贴，却换来了110万元的收益，净得利100万。二、战略性贸易政策面临的挑战首先，外国政府可能会采取同样的措施。欧美政府都补贴的利润／亏损情况

空中客车公司生产不生产波音公司生产（5万，5万）（110万，0万）不生产（0万，110万）（0万，0万）其次，信息的准确性问题。空中客车公司生产不生产波音公司生产（5万，-5万）（125万，0万）不生产（0万，100万）（0万，0万）波音公司和空中客车公司不同情况下的利润／亏损

第九章:经济全球化

和世界贸易组织本章主要内容:

经济全球化的趋势关税与贸易总协定和贸易自由化的努力世界贸易组织第一节经济全球化的趋势1.经济全球化的定义:(1)消费的全球化:商品和服务市场上国界的逐渐消失。(2)生产的全球化:生产要素的国家属性的逐渐消亡。(3)经济体制的一体化：市场规则的统一化。从现实中看，各国经济体制的发展趋势是从计划走向市场，从封闭走向开放。被大多数国家和企业接受的是市场经济制度，在现有的制度中，市场经济体制仍然是资源配置的一种有效手段。

2.经济全球化的主要表现(1)国际贸易和国际投资的快速增长国际贸易:1950年1130亿美元，2010年15万亿美元；

(2)区域经济一体化的加速发展

欧盟，北美自由贸易区，东盟(3)跨国公司的迅猛发展

20世纪末，跨国公司的贸易量占全球贸易总额50%-60%,对外投资占国际投资的90%。(4)各国经济改革和世界贸易组织的成立第二节关税与贸易总协定和贸易自由化的努力1、国际贸易组织

(ITO)1946年2月联合国经济与社会理事会成立

“国际贸易组织”筹委会

1947年11月联合国贸易与就业会议审议通过了“国际贸易组织宪章”但是，因为美国等国由于害怕失去控制贸易的权利没有签字，导致国际贸易组织夭折。

2、关税与贸易总协定（GATT）

1947年4月-10月，“国际贸易组织”筹委会第二次会议通过具体商品的关税减让协议，即“关税与贸易总协定”，1948年1月1日起执行；

1994年年底，关税与贸易总协定完成其历史使命。主要成果：

(1)成员国数量由最初的23个发展到117个

(2)主持了8轮推动自由贸易的谈判和协商

(3)创立世界贸易组织（WTO）时间持续时间地点国家数第一轮1947年4月－10月6个月瑞士日内瓦23第二轮1949年4月－10月6个月法国安纳西33第三轮1950年10月－4月6个月英国托奎39第四轮1956年1月－5月4个月瑞士日内瓦28第五轮(迪龙回合)1960年9月－1962年7月22个月瑞士日内瓦45第六轮(肯尼迪回合)1964年5月－1967年6月37个月瑞士日内瓦54第七轮(东京回合)1974年－1979年4月64个月瑞士日内瓦102第八轮(乌拉圭回合)1986年10月－1993年12月86个月乌拉圭塔斯特角城108关税与贸易总协定的多边贸易谈判肯尼迪回合:第一，提出了全面降税的要求。通过了采用线性减让工业制成品关税35％的协议。决定从1968年1月1日起，每年降低五分之一，5年完成这一目标。这项线性降税协议包括商品6万多种，涉及到400亿美元的商品贸易额。第二，首次包括了非关税壁垒的内容。制定了第一个反倾销协议。规定了倾销的定义，允许缔约国对倾销的产品征收数量不超过这一产品倾销差额的反倾销税。第三，增加了贸易与发展的部分。提出了对发展中国家利益的特殊措施，促进他们的贸易和发展。第四，首开了允许“中央计划经济国家”参加关贸总协定多边谈判的先例。波兰在经过7年多的申请后，于1966年12月被接纳为关贸总协定正式成员。东京回合：第一，在限制非关税壁垒上进一步取得了成功。除了对反倾销协议作了修改之外，东京回合还在削减其他非关税壁垒措施上达成了包括进口许可证手续、贸易技术壁垒、政府采购补贴等九项协议。第二，关税进一步下降。根据达成的协议，从1980年1月1日起8年以内，全部商品的关税平均下降33％，其中美国关税下降31％，欧洲共同市场下降27％，日本下降28％。但是，纺织品、鞋类、家用电器、钢铁以及其他对发展中国家比较敏感的产品没有包括在内，农产品的贸易保护问题开始引起重视但没有结果。乌拉圭回合：第一，进一步削减了关税。发达国家工业品加权平均关税率从6.3％降低到3.8％，发展中国家工业品的加权平均关税率从20.5％降为14.4％。第二，在降低非关税壁垒，限制不公平竞争和进一步促进货物贸易发展方面达成了一系列协议，制定了许多新的规则。这些协议包括：（1）补充修订后的货物贸易总协定－《关税与贸易总协定1994》；（2）两项具体部门协议－《农业协议》和《纺织品协议》；（3）七项有关非关税壁垒和影响贸易发展具体问题的协议—《技术性贸易壁垒协议》、《海关估价协议》、《装运前检验协议》、《原产地规则协议》、《进口许可程序协议》、《动植物检疫措施协议》以及《与贸易有关的投资措施协议》；和（4）三项维护公平竞争的协议－《补贴与反补贴措施协议》、《反倾销协议》和《保障措施协议》。第三，首次签订了《服务贸易总协议》，强调了服务贸易中非歧视性、透明度、市场准入等原则。在要求服务贸易自由化的过程中，《服务贸易总协议》也承认发达国家成员国和发展中国家服务业发展的差距，允许发展中国家在开放服务业贸易市场方面有更多的灵活性。第四，首次将知识产权的保护纳入多边贸易谈判并达成了共识，签署了《与贸易有关的知识产权协议》。《与贸易有关的知识产权协议》也对发展中国家做出了特殊的过渡期安排。第五，建立了世界贸易组织。经过进一步的讨论谈判，乌拉圭回合的参加方于1994年4月15日在摩洛哥马拉喀什通过了《建立世界贸易组织马拉喀什协议》，正式决定成立世贸组织。GATT的基本原则:(1)非歧视原则(2)关税保护与关税减让原则(3)一般禁止数量限制原则(4)公平竞争原则(5)豁免与紧急行动原则(6)磋商调解原则(7)对发展中国家特殊优惠待遇原则(8)贸易政策法规在全国统一实施和透明原则第三节

世界贸易组织（WTO）1、宗旨：

(1)根本宗旨是推动世界贸易的自由化

(2)具体目标有三个：

(i)

尽可能实现商品和贸易的自由流动；

(ii)通过谈判推动自由化进程；

(ⅲ)建立公平的争端解决机制处理各国纠纷2、WTO的原则

(1)

非歧视原则

(i)最惠国待遇：一国对于所有成员国的贸易待遇都必须是同样的，如果一国给任何一国降低豁免关税或提供其他优惠政策，该国也必须同时给其他的成员国同样的待遇。

(ii)国民待遇：一国给予所有成员国的公民和企业在经济上的待遇不低于给予本国公民和企业的待遇，这种待遇主要包括税收，知识产权的保护，市场的开放等，以保证成员国产品与本国产品以同样的条件竞争。(2)贸易自由化原则：含义：不是绝对意义的贸易自由化；是个渐进的过程；允许发展中国家贸易自由化的程度低于发达国家；WTO对经济转型国家采取适当的政策措施，鼓励其经济向市场经济转变；WTO不是一个自由贸易机构，只是致力于逐步实现贸易自由化，营造公平无扭曲的竞争环境。(3)促进公平竞争原则(4)关税保护与取消数量限制原则WTO除继续坚持以关税作为货物贸易的主要保护手段外，在一般取消数量限制方面取得重大进展，具体表现在：a、采取逐步回退的办法逐步减少配额和许可证的使用。b、把一般取消数量限制原则扩大到货物贸易之外的领域。(5)可预见性、稳定发展贸易原则(6)对发展中国家的特殊优惠原则(7)区域性贸易安排(8)透明度原则(9)允许例外和实施保障措施原则3、WTO的功能(1)监督促进乌拉圭谈判结果和WTO各项协议落实；(2)继续承担和推动国际多边贸易谈判；(3)协调裁决成员国之间的贸易纠纷；(4)监督检查各成员国的贸易政策；(5)通过与其他国际机构的合作，在更大程度上协调全球经济政策；(6)通过技术援助和培训计划，在贸易政策事务上对发展中国家提供帮助。4、WTO的组织结构最高层：部长级会议，由各成员国部长级代表组成第二层：常务理事会，所有成员国的常驻代表组成第三层：货物贸易、服务贸易和与贸易相关的知识产权理事会第四层：由三个专门理事会根据需要建立起来的委员会和工作小组另外，世贸组织还设有秘书处（日内瓦），总干事由部长级会议任命。现任总干事是法国人帕斯卡尔·拉米5、WTO的加入、退出和决策机制加入WTO的程序：①申请与受理；②审议和双边谈判；③多边谈判和起草入世文件；④表决和生效。退出WTO的程序:

任何成员都有权退出世贸组织。在世贸组织干事收到书面通知之日的6个月期满后，退出开始生效。WTO的决策机制:

主要遵循“协商一致”原则，在无法协商一致时通过投票表决决定。“协商一致”是指所有缔约方对一项提议或拟提议都表示支持，或者没有缔约方反对。无法达成“协商一致”的提议提交部长级会议或总理事会进行投票表决，总体原则是，每一成员拥有一票，根据议题的不同，分别以三分之二、四分之三多数或全体通过作出决定，除非《建立世界贸易组织协定》或有关多边贸易协定另有规定。6、WTO与GATT的联系和区别：WTO继承了GATT的合理内核，包括宗旨、职能、基本原则及规则等。GATT的有关条款是WTO《1994年关税与贸易总协定》的重要组成部分。区别：机构性质：GATT：临时适用的多边贸易协议形式，不具法人地位。WTO：具有独立法人地位的国际组织。管辖范围：GATT：只处理货物贸易问题。WTO：处理货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施等问题。争端解决：GATT：遵循“协商一致”原则，没有规定时间表。WTO：采用“反向协商一致”原则，裁决具有自动执行的效力，同时规定时间表，效率更高。7、WTO现状：

WTO成员153个，中国2001.12.11加入，成为143个成员；2002.1.1中国台北144个成员；2007.1.11越南加入；2007.7.27汤加151成员；2008.5.16乌克兰152成员；2008.7.23佛得角153成员。1997.10.9启用新标识，新加坡杨淑女士设计。第十章区域经济一体化区域经济一体化的概念及其组织形式区域经济一体化理论典型案例第一节区域经济一体化的概念及其组织形式一、区域经济一体化的概念两个或两个以上的国家在共同利益的基础上实现专业化分工和进行产品交换。二、区域经济一体化的组织形式1、按贸易壁垒取消的程度不同分类2、按经济一体化的范围划分部门一体化和全盘一体化3、按参加国的经济发展水平划分水平一体化和垂直一体化优先贸易安排（Preferentialtradearrangements）是指在成员国之间通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税优惠，对非成员国之间的贸易则设置较高的贸易壁垒一种区域经济安排。自由贸易区（Freetradearea）是指在两个或两个以上的国家或行政上独立的地区经济体之间通过达成自由贸易协议，相互取消进口关税和非关税壁垒，但对非成员方仍保留独立的贸易保护措施而形成的一种经济一体化组织。关税同盟（Customsunion）是指两个或两个以上成员方通过签署协议，彼此之间减免关税，并对非成员方实行统一的进口关税或其他贸易政策措施的一种区域经济一体化组织。共同市场（Commonmarket）是指在两个或两个以上的成员方之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实现了自由贸易；而且还实现了服务、资本和劳动力等生产要素的自由流动。经济联盟（Economicunion）是指在成员方之间不但废除了贸易壁垒，建立了统一的对外贸易政策进口关税制度，实现了商品、生产要素的自由流动，而且在协调的基础上，各成员方还制定和执行了许多共同的经济政策，并采取某些统一的社会政策和政治纲领，从而将一体化的程度从商品交换扩展到生产、分配乃至整个国民经济的一种区域经济组织。完全经济一体化（Perfectlyeconomicintegration）是指成员方在实现了经济联盟的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至形成统一的经济体的一体化组织形式。第二节区域经济一体化理论一、关税同盟理论：由美国经济学家范纳和李普西系统提出。关税同盟的经济效应在于贸易转移(TradeDiversion)和贸易创造(TradeCreation)所取得的实际效果，关税同盟理论主要研究关税同盟形成后，关税体制的变更即对内取消关税，对外设置共同关税的问题及国际贸易的静态和动态效果。1、关税同盟的静态效果贸易创造效应贸易转移效应贸易扩大效应可以减少行政支出可以减少走私可以加强集体谈判力量贸易创造效应(TradeCreationEffect)是指缔结关税同盟后，因成员国之间相互减免关税而带来的同盟内部的贸易规模扩大与生产要素重新优化配置所形成的经济福利水平提高的效果。例子：甲、乙、丙三国钢铁单位生产成本为250，150,100，成立关税同盟前，甲对钢铁征收20