期货交易基础知识定稿

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内容纲要第一局部期货专有名词释义第二局部钢材期货合约介绍第三局部国内期货交易所及上市期货品种第四局部如何进行期货交易

熊市： 处于价格下跌期间的市场。牛市 处于价格上涨期间的市场。套利 一种交易技术，即在某市场买进现货或期货商品，同时在另一个市场卖出相同或类似的商品，并借两个交易产生的价差而获利,叫做跨市套利。此外,还有跨期套利、期现套利等。投机 为获取大量利润进行风险性买卖，不是为了避险或投资。第一局部期货专有名词释义期货合约由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

保证金期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，一般为合约价值的10%—15%。交易所和期货公司有权调整保证金的收取比例。第一局部期货专有名词释义开盘价

某一期货合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。开盘集合竞价

在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为期货合约买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，开市时产生开盘价。收盘价

某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。结算价 某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。第一局部期货专有名词释义最小变动价位 某一合约的单位价格涨跌变动的最小值。持仓量 期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。开仓 交易者新买入或新卖出一定数量的期货合约，也称为“建仓〞。与股票市场不同，期货实行双向交易，既可以先买入也可以先卖出。买入期货合约后持有的头寸成为多头头寸，简称“多头〞。卖出期货合约后持有的头寸成为空头头寸，简称“空头〞。第一局部期货专有名词释义平仓 投资者建仓后，可选择在合约到期日前通过一笔数量及交割月份相同、方向相反的同品种期货合约来冲销原有的期货合约，以此完成期货交易的行为。期货是T+0交易方式，日内随时可以平仓。强行平仓 当投资者违反?期货经纪合同?和交易所相关业务规定时，交易所及会员对其违规持有的相关合约持仓予以平仓的强制措施。限仓 交易所规定会员或投资者可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。套期保值头寸实行审批制，不受限仓数量限制。第一局部期货专有名词释义市价指令

指不限定价格的、按照市场上可执行的最优报价成交的指令。限价指令

指执行时必须按限定价格或更好

价格成交的指令。涨跌停板

某一期货合约在1个交易日中的交易

价格不得高于或者低于规定的涨跌

幅度，超出该涨跌幅度的报价将被

视为无效，不能成交。第一局部期货专有名词释义标准仓单 由交易所统一制定的，指定交割仓库在完成入库商品验收，确认合格后签发给货主的实物提货凭证，标准仓单经交易所注册前方可用于交割。交割 商品期货合约到期时，按照期货交易所的规那么和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。第一局部期货专有名词释义集中交割卖方标准仓单、买方货款全部交到交易所，由交易所集中统一办理交割。滚动交割指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。期货转现货指持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。期转现的方法是：达成协议的双方共同向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持仓按双方商定的平仓价格由交易所代为平仓〔现货的买方在期货市场须持有多头部位，现货的卖方在期货市场须持有空头部位〕。同时，双方按达成的现货买卖协议进行与期货合约标的物种类相同、数量相当的现货交换。

第一局部期货专有名词释义多头 相信价格会涨并买入期货合约。空头 看跌价格并卖出期货合约，亦称“卖空〞升水〔贴水〕1、交易所条例所允许的，对高于〔低于〕期货合约交割标准的商品所支付的额外费用。 2、指某一商品不同交割月份间的价格关系。当某月价格高于〔低于〕另一月份价格时，我们称较高〔较低〕价格月份对较低〔较高〕价格月份升水〔贴水〕。第一局部期货专有名词释义第二局部钢材期货合约介绍

第二局部钢材期货合约介绍

上海期货交易所螺纹钢期货标准合约一、交割单位 螺纹钢期货标准合约的交易单位为每手10吨，交割单位为每一仓单300吨，交割应当以每一仓单的整数倍交割。二、质量规定 〔1〕用于实物交割的螺纹钢，质量应当符合GB1499.2-2007?钢筋混凝土用钢第2局部：热轧带肋钢筋?牌号为HRB400、HRBF400、HRB335、HRBF335的有关规定。 〔2〕交割螺纹钢的尺寸、外形、重量及允许偏差、包装、标志和质量证明书等应当符合国标GB1499.2-2007?钢筋混凝土用钢第2局部：热轧带肋钢筋?的规定。 〔3〕用于实物交割的螺纹钢其长度为9米或12米定尺。 〔4〕每一标准仓单的螺纹钢，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径、同一长度的商品组成，并且组成每一仓单的螺纹钢的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。 〔5〕每一标准仓单的螺纹钢，应当是交易所批准的注册品牌，应附有相应的质量证明书。 〔6〕螺纹钢交割以实际称重方式计量。每一仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。 〔7〕仓单应由本所指定交割仓库按规定验收合格后出具。三、交易所认可的生产企业和注册品牌 用于实物交割的螺纹钢，应当是交易所注册的品牌。具体的注册品牌和升贴水标准，由交易所另行规定并公告。四、指定交割仓库 由交易所指定并另行公告，异地交割仓库升贴水标准由交易所规定并公告。第二局部钢材期货合约介绍

上海期货交易所螺纹钢期货标准合约附件第二局部钢材期货合约介绍

上海期货交易所线材期货标准合约一、交割单位 线材期货标准合约的交易单位为每手10吨，交割单位为每一仓单300吨，交割应当以每一仓单的整数倍交割。二、质量规定 〔1〕用于实物交割的线材，质量应当符合GB1499.1-2021?钢筋混凝土用钢第1局部：热轧光圆钢筋?牌号为HPB235的有关规定。 〔2〕交割线材的尺寸、外形、重量及允许偏差、包装、标志和质量证明书应当符合国标GB1499.1-2021?钢筋混凝土用钢第1局部：热轧光圆钢筋?的规定。 〔3〕每一标准仓单的线材，应当是同一生产企业生产、同一牌号、同一注册商标、同一公称直径的商品组成，并且组成每一仓单的线材的生产日期应当不超过连续两日，且以最早日期作为该仓单的生产日期。〔4〕每一标准仓单的线材，应当是交易所批准的注册品牌，应附有相应的质量证明书。 〔5〕线材交割以实际称重方式计量。每一仓单的实物溢短不超过±3%，磅差不超过±0.3%。 〔6〕仓单应由本所指定交割仓库按规定验收合格后出具。三、交易所认可的生产企业和注册品牌 用于实物交割的线材，应当是交易所注册的品牌。具体的注册品牌和升贴水标准，由交易所另行规定并公告。四、指定交割仓库 由交易所指定并另行公告，异地交割仓库升贴水标准由交易所规定并公告。第二局部钢材期货合约介绍

上海期货交易所线材期货标准合约附件第三局部国内期货交易所及上市期货品种上海期货交易所 铜〔CU)铝(AL)锌(ZN) 天然橡胶(RU)燃料油(FU)黄金(AU)大连商品交易所

大豆(A/B)、

豆粕(M)、

豆油(Y)、玉米(C)、

聚乙烯(L)、

棕榈油(P)第三局部国内期货交易所及上市期货品种郑州商品交易所

小麦(WS/WT)

白糖(SR)

棉花(CF)

精对苯二甲酸(TA)菜籽油(RO)小麦精对苯二甲酸棉花白糖菜籽油第三局部国内期货交易所及上市期货品种•中国金融期货交易所

第三局部国内期货交易所及上市期货品种第四局部如何进行期货交易期货交易的流程成交回报与确认开户下单竞价入金结算交割第四局部如何进行期货交易开

户

流

程第四局部如何进行期货交易机构户开户所需要件法人营业执照副本原件〔具有最新年检贴花〕法人单位组织机构代码证原件税务登记证〔国税或地税〕法人主结算银行开户许可证法定代表人身份证明书原件法定代表人、被授权人及合同涉及所有人员的身份证复印件开户代理人身份证原件企业公章所有合同涉及人必须亲临现场第四局部如何进行期货交易个人开户所需要件有效身份证原件本人的期货结算账户银行卡原件合同中涉及人员至现场开户第四局部如何进行期货交易软件下载步骤一：登陆网站步骤二：点击网页右上角“软件下载〞第四局部如何进行期货交易软件下载步骤三：点击下载软件第四局部如何进行期货交易软件下载步骤四：下载软件并安装步骤五：桌面出现软件快捷方式，即可使用该软件第四局部如何进行期货交易资金划转客户保证金专用银行账户第四局部如何进行期货交易户名上海东证期货有限公司开户行上海工行上海期货大厦支行

1001173209006516350

交行上海期货大厦支行310066056018000016336建行上海第二支行31001502500050037757农行上海期货大厦支行03427900049901630大连工行大连商品交易所支行3400203509014418472

郑州工行郑州市未来支行1702022929024910939

注：办理保证金存款业务，必须通过登记的期货结算账户和我公司保证金账户进行划转，非登记的期货结算账户划入我公司保证金账户的资金，我公司将予以退回；非银期转账入金时，请在银行回单上注明客户名称和资金账号后交予我公司，或传真至以便及时入账。资金转出时只能转回您登记的期货结算账户内，或通过银期转账办理。出金后若权益低于5000元，客户须签署最新账单和提款凭证（需原件）。银期转账类型城市银行范围转账渠道转账方式办理需签署材料办理流程上海工商银行全国银行端网银划转A、申请书（一份）B、协议书（二份）来公司签署A、B→去银行办理借记卡，挂银期（带A、B及资金密码）。须在交易日的8:30～15:30之间办理。（上海东证代码：11260000）客户端网上交易系统交通银行全国银行端a、电话划转b、网银划转A、银行协议（三联）B、银行申请表（二份）来公司签署A、B→去银行办理借记卡，挂银期（带A、B及资金密码）。须在交易日的8:30～15:30之间办理。（上海东证代码：000064）建设银行全国银行端网银划转银期协议（二份）来公司签署A后，既可在银行办理银期转账（上海东证代码：010202）也可在期货公司现场开通银期转账客户端网上交易系统农业银行全国

即将开通银期转账功能第四局部如何进行期货交易出入金本卷须知A〕、银期转账每日出金限额30万元，每次限转10万，每日限转3次；B〕、当日出金额超过30万元须凭提款凭证〔公司网站客服中心专区下载〕办理；C)、银期转账出入金办理时间：每日9：00――15：00。D)、中提示的余额为可提资金，不是可用资金。可用资金＝客户权益－客户持仓保证金有持仓时：可提资金＝可用资金×80%无持仓时：可提资金＝可用资金第四局部如何进行期货交易工行网上银行转账流程

第四局部如何进行期货交易个人客户进入工商银行网站

第一次登录时会出现如下画面，银行为了资金平安需要您立即修改初始个人网上银行密码。您只需点击登录个人网上银行，进入网上银行修改用户密码界面，修改您的初始网上银行密码。输入密码进入：工行网上银行转账流程

第四局部如何进行期货交易修改完初始密码后重新登录后进入：

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第四局部如何进行期货交易点击“转账〞输入金额点“确定〞即可。工行网上银行转账流程第四局部如何进行期货交易交行网上银行转账流程

〔1〕登录交通银行主页〔2〕点击“个人网银〞〔3〕点击“普通用户登录〞第四局部如何进行期货交易〔4〕输入：交通银行借记卡卡号、查询密码、附加码，按登录

交行网上银行转账流程

〔5〕点击“证券期货〞第四局部如何进行期货交易〔6〕点击“银期转账〞〔7〕点击“卡转期货〞交行网上银行转账流程

第四局部如何进行期货交易〔8〕输入：证件号码，按下一步〔9〕选择：期货公司，输入转账金额〔数字〕按确定〔10〕输入“卡交易密码〞按确定此外，还可通过银行系统按照语音提示进行操作。交行网上银行转