《国际私法（第六版）》课件章节17

第十七章国际商事仲裁

1本章概要第一节国际商事仲裁概述第二节国际商事仲裁协议第三节国际商事仲裁的法律适用第四节国际商事仲裁程序第五节国际商事仲裁裁决的撤销第六节国际商事仲裁裁决的执行2第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述一、国际商事仲裁的概念（一）关于“国际”的标准1.以实质性连结因素为认定标准2.以争议的国际性质为认定标准3.混合标准（二）关于“商事”的标准无论在大陆法系国家还是在英美法系国家，“商事”的含义都具有重要意义。一般而言，多数国家认为“商事”的含义具有不确定性，同时应尽可能作广义解释。3第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述一、国际商事仲裁的概念（二）关于“商事”的标准《示范法》对“商事”所作的广义解释是：它包括不论是契约性或非契约性的一切商事关系所引起的种种事情。商事性质的关系包括但不限于下列交易：供应或交换货物或服务的任何贸易交易；销售协议；商事代表或代理；代理；租赁；建造工厂；咨询；工程；许可证；投资；筹资；银行；保险；开发协议或特许；合营和其他形式的工业或商业合作；货物或旅客的航空、海上、铁路或公路的载运。4第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述一、国际商事仲裁的概念（三）关于中国的做法中国目前采取以多种连结因素界定仲裁国际性的混合标准。二、国际商事仲裁的特点（一）国际商事仲裁不同于国际民事诉讼第一，就机构的性质而言，国际商事仲裁机构只具有民间团体的性质，如中国国际经济贸易仲裁委员会，各仲裁机构是相互独立的，彼此没有上下级隶属关系，也不存在级别管辖、地域管辖等限制；而审理国际民商事纠纷的法院，是国家司法机关，是国家机器的重要组成部分，法院之间有上下级关系等。5第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述二、国际商事仲裁的特点（一）国际商事仲裁不同于国际民事诉讼第二，就管辖权来源而言，国际商事仲裁的管辖权完全来自双方当事人的合意，建立在双方当事人自愿达成的仲裁协议的基础上，因而是非强制性的；而法院审理国际民商事诉讼的管辖权来自国家的强制力，是由法律赋予的，而非当事人双方的授权，只要一方当事人提起诉讼，法院就可以管辖，而不必有双方当事人的合意。6第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述二、国际商事仲裁的特点（一）国际商事仲裁不同于国际民事诉讼第三，就审理程序的公开性而言，国际商事仲裁程序一般都是不公开进行的，即使双方当事人要求公开审理，也仍由仲裁庭作出是否公开审理的决定；而法院审理国际民商事争议，除了极少数涉及国家秘密或个人隐私的之外，原则上必须公开进行。7第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述二、国际商事仲裁的特点（一）国际商事仲裁不同于国际民事诉讼第四，就当事人的自治性而言，国际商事仲裁中当事人的自治性大大超过国际民商事诉讼中当事人的自治性。例如，国际商事仲裁中的当事人可以选择审理案件的仲裁员，而国际民商事诉讼的当事人不能选择审理案件的法官。第五，就作出的裁决而言，国际商事仲裁裁决实行一裁终局制，任何一方当事人均不得向法院上诉；而在国际民商事诉讼中一般实行二审终审制，只有二审判决或过了上诉期而未被上诉的一审判决才具有法律效力。8第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述二、国际商事仲裁的特点（二）国际商事仲裁不同于国际仲裁国际商事仲裁属于国际私法的范畴，它只解决具有涉外因素的自然人或法人之间的商事争议，以及自然人或法人与他国国家或国际组织之间的商事争议。（三）国际商事仲裁不同于国内经济仲裁三、国际商事仲裁的性质（一）司法权理论（JurisdictionalTheory）（二）契约理论（ContractualTheory）9第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述三、国际商事仲裁的性质（三）混合理论（MixedorHybridTheory）（四）自治理论（AutonomousTheory）四、国际商事仲裁机构（一）临时仲裁机构临时仲裁（adhocarbitration）机构又称特别仲裁机构，是指根据当事人之间所达成的仲裁协议，在实际争议发生后，由双方当事人推选仲裁员临时组成仲裁庭进行仲裁，并在审理终结作出裁决后即行解散的仲裁机构。10第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述四、国际商事仲裁机构（二）常设仲裁机构常设仲裁（permanentarbitration）机构又称制度仲裁机构，是指根据国际条约或一国国内立法的规定成立的，有固定的组织形式、仲裁地点、仲裁规则和仲裁员名单，并具有完整的办事机构和健全的行政管理制度，用以处理国际商事争议的仲裁机构。（三）主要仲裁机构1.国际商会国际仲裁院2.瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院11第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述四、国际商事仲裁机构（三）主要仲裁机构3.英国伦敦国际仲裁院4.美国仲裁协会（四）中国的国际（涉外）仲裁机构1.中国国际经济贸易仲裁委员会2.中国海事仲裁委员会12第十七章国际商事仲裁第一节国际商事仲裁概述五、国际商事仲裁的发展（一）国际商事仲裁立法的统一化（二）国际商事仲裁方式的灵活化（三）国际商事仲裁技术的网络化（四）国际商事仲裁监督的放宽化13第十七章国际商事仲裁第二节国际商事仲裁协议一、仲裁协议的概念国际商事仲裁协议（arbitrationagreement）是双方当事人同意把他们之间已经发生的或将来可能发生的国际商事争议交付某一临时或常设仲裁机构进行仲裁解决的协议。第一，国际商事仲裁协议的主体必须合格第二，国际商事仲裁协议必须是特定的法律关系双方当事人共同的真实意思表示第三，国际商事仲裁协议的内容应当合法第四，国际商事仲裁协议的形式一般是书面的14第十七章国际商事仲裁第二节国际商事仲裁协议二、仲裁协议的类型1.仲裁条款2.仲裁协议书3.其他形式的仲裁协议三、仲裁协议的基本内容1.仲裁事项；2.仲裁地点3.仲裁机构；4.仲裁规则5.裁决效力；6.法律适用15第十七章国际商事仲裁第二节国际商事仲裁协议四、仲裁协议的法律效力（一）仲裁协议法律效力的表现首先，有效的仲裁协议是有关仲裁机构行使仲裁管辖权的重要依据之一。其次，仲裁协议排除了法院对该争议案件的管辖权。最后，仲裁协议是保证仲裁裁决具有强制执行力的法律前提。（二）仲裁协议法律效力的认定一般来说，法院和仲裁庭均有权对某一特定仲裁协议的有效性作出认定。16第十七章国际商事仲裁第二节国际商事仲裁协议五、仲裁协议的独立性仲裁协议的独立性是当代各国仲裁法都接受的原则，这一原则主要是针对仲裁条款而言，因此也称仲裁条款独立性原则或仲裁条款自治性原则。按照这一原则，仲裁条款的效力独立于主合同，主合同无效或失效时，并不必然引起仲裁条款的无效或失效。第三节国际商事仲裁的法律适用一、仲裁协议的法律适用（一）适用当事人选择的法律17第十七章国际商事仲裁第三节国际商事仲裁的法律适用一、仲裁协议的法律适用（二）适用最密切联系地的法律（三）适用仲裁地或裁决地的法律（四）适用法院地法律（五）适用一般法律原则和国际贸易惯例二、仲裁程序的法律适用（一）适用当事人选择的仲裁程序法（二）当事人没有选择时仲裁程序法的确定1.推定当事人默示选择法律；2.适用仲裁地法18第十七章国际商事仲裁第三节国际商事仲裁的法律适用三、仲裁实体的法律适用（一）适用当事人选择的仲裁实体法（二）当事人没有选择时仲裁实体法的确定（三）适用公平交易和诚实信用原则第四节国际商事仲裁程序一、申请和受理二、答辩与反请求三、财产和证据保全四、仲裁庭的组成19第十七章国际商事仲裁第四节国际商事仲裁程序五、仲裁员的回避六、案件审理七、证据认定八、和解与调解九、作出裁决；十、仲裁费用第五节国际商事仲裁裁决的撤销一、涉外仲裁裁决的撤销理由根据中国法律规定，仲裁裁决的撤销可以分为国内仲裁裁决的撤销和涉外仲裁裁决的撤销，两者所依据的法定理由并不相同20第十七章国际商事仲裁第五节国际商事仲裁裁决的撤销二、涉外仲裁裁决的撤销程序（一）撤销程序的当事人（二）撤销裁决的管辖法院（三）撤销裁决的期限（四）法院的审查、处理与监督三、涉外仲裁裁决的撤销后果如果法院认为申请撤销仲裁裁决的理由成立，或者仲裁庭拒绝按法院的要求进行重新仲裁，法院在履行“报告制度”后，裁定撤销仲裁裁决。21第十七章国际商事仲裁第五节国际商事仲裁裁决的撤销三、涉外仲裁裁决的撤销后果需要指出的是，中国仲裁机构作出的仲裁裁决，如果裁决事项超出当事人仲裁协议约定的范围，或者不属当事人申请仲裁的事项，并且上述事项与仲裁机构作出裁决的其他事项是可分割的，人民法院可以基于当事人的申请，在查清事实后裁定撤销该超裁部分。第六节国际商事仲裁裁决的执行一、执行外国仲裁裁决的一般条件（一）英国的规定22第十七章国际商事仲裁第六节国际商事仲裁裁决的执行一、执行外国仲裁裁决的一般条件（二）美国的规定（三）瑞典的规定二、执行外国仲裁裁决的国际公约从20世纪初起，国际社会就致力于建立统一的、比较完善的承认和执行外国仲裁裁决的国际法律制度。至今为止，国际上先后缔结了三个有关公约：1923年《关于承认仲裁条款的议定书》、1927年《关于执行外国仲裁裁决的公约》以及1958年《纽约公约》，后者取代前两个公约，成为目前世界上最完善的执行外国仲裁裁决的国际公约。23第十七章国际商事仲裁