宁夏2015年基金从业资格衍生工具的分类考试题

宁夏省2015年基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况2、基金管理人的主要收入来源是__。A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费3、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主4、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．3B．6C．9D．105、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转6、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会D.财政部7、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A.基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税8、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商9、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统10、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。A.85%B.90%C.95%D.97%11、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为12、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月13、根据中国证监会 ，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》14、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A.连续性B.有效性C依法监管D.审慎监管15、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A.业界声誉B.注册资本C管理费收入D.员工人数16、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A.上升；小B.上升；大C下降；小D.下降；大17、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A.前台业务系统B.后台管理系统C监管系统信息报送D.应用系统的支持系统18、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2000C．3000D．400019、下列__不属于基金的运作相关环节。A.基金收益分配B.基金募集C基金投资运作D.基金前台管理20、根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A.认伸）购份额B.净认（申）购份额C.认（申）购金额D.净认（申）购金额21、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70%B．80%C．90%D．95%22、基金产品风险等级通常不包括__。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级23、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00124、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》25、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.记名股票D.优先股票26、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。A.浮亏B.先浮亏后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮亏27、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试28、在每年结束后 日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：12029、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．2030、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2B．2/3C．80%D.全体32、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率33、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛34、__不追求取得超越市场表现。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.混合型基金35、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A.融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限36、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是 A：中国工商银行B：国家开发银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行37、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户38、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。A.定向债券B.特别国债C.专项国债D.储蓄国债39、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系40、中国证监会__。A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位41、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。A.基金账户和资金账户的开立B.基金的认购C.证券交易所席位的取得D.认购的确认42、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力43、债券的有价证券属性主要表现为__。A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起44、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%45、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则46、拟募集基金不应存在__的情况。A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人47、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场48、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。A.基金公会B.基金业委员会C基金销售委员会D.基金公司会员部49、下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C证券信用评级机构D.会计师事务所50、证券具有高流动性必须满足的条件有__。A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D.很容易变现51、个别证券特有的风险是 A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险52、关于债券利息，下列表述正确的是__。A.债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴53、有价证券是 的一种形式。A：真实资本B：货币资本C：虚拟资本D：商品资本54、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份55、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务56、 指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算57、决定股票市场价格的是股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值58、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A.小盘平衡基金B.中盘成