企业知识产权战略教材

企业知识产权战略山东诚功律师事务所崔忠武一、企业实施知识产权战略的意义（一）概念：企业知识产权战略是企业为获得与保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋求最佳经济效应的策略和手段。（二）特征：1、合法性；2、全局性、长远性；3、实用性；4、时效性；5、整体上的非独立性；6、保密性（三）实施的意义1、企业知识产权战略是增强企业核心竞争力的重要手段。

●福特国际技术总裁AddsWilliamCoughlin曾说：“知识产权代表了商业战略的核心，这一点可以从知识产权在企业固定资产所占份额的增长得以证实”。

●美国具有代表性的500家上市公司市值中，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例在1982年为62%：38%，而到了1992年，情况就逆转了过来，为38%：62%。2002年，有形资产的比例进一步缩小，有形资产和无形资产（主要是知识产权）比例为13％：87％。

2、企业实施知识产权战略，有利于完善和规范企业现代管理制度，优化资源配置，实现企业经济利润的最大化。

●企业实施知识产权战略，需要建立一系列规范、有效的管理制度以确保战略目标的实现，譬如企业的知识产权管理制、保密制度、合同制度、重大事项预警管理制度等等，这些制度都是对企业现代化管理制度的进一步修正和完善。

●知识产权实现企业资源优化配置突出表现在企业的名牌产品上，名牌产品不仅是企业分化与组合的主导因素，也是优化资源配置的重要手段。拥有名牌产品的企业，更有利于通过合并、兼并等方式实现资产重组，将社会上的优势资源吸纳进来，从而实现资源的优化配置青岛啤酒的低成本扩张战略

青岛啤酒是我国历史最悠久，也是世界著名的品牌，它创立于1903年，1916年获慕尼黑国际博览会金奖。在建国后的国内啤酒市场中，它在很长一段时间内是“一枝独秀”，名列榜首。然而，在市场经济的大潮中，青啤这一百年老厂逐渐显出疲态，九十年代初在国内啤酒行业中的地位更是下滑到五六名。1996年6月，李桂荣、彭作义分别出任公司董事长和总经理。上任伊始，他们就着手转变公司经营理念，理顺管理体制，建立完善的现代企业制度，利用青岛啤酒的品牌开始实施低成本扩张策略。1997年，青啤先后将平度、日照、枣庄、平原、徐州、菏泽、潍坊、安丘、寿光、蓬莱、荣成等一批年产量在10万吨以下的啤酒厂一举纳入麾下，形成“一统鲁啤”之势。

在夺回了青岛乃至山东周边的市场后，从1998年起，青啤开始了全国购并与扩张的步伐。在华东，青啤集团先后并购了马鞍山啤酒厂、芜湖啤酒厂、上海啤酒厂等，横跨上海、江苏、安徽3个省市；在华南，青啤也是攻城掠地，无往而不胜，先娶“皇妹”进攻珠海，再收“强力”觊觎佛山；在西南，成立青岛啤酒重庆公司；并随之挥师北上，收编廊坊啤酒厂，气势直逼燕京啤酒。1999年9月，青啤先后收购了加拿大投资的广东皇妹啤酒公司60％的股权，受让了马来西亚投资的上海啤酒公司。2000年8月9日，青啤在上海宣布以1.5375亿元的价格受让丹麦嘉士伯香港公司在上海松江投资的嘉酿（上海）有限公司75％的股权，并更名为青岛啤酒上海松江有限公司。余热未消，8月18日，青啤又在北京宣布，以2250万美元的价格一举收购美国亚洲投资公司持有的北京五星啤酒62.64％的股权和三环啤酒54％的股权。在“低成本扩张”战略的指导下，青啤仅用了相当于兴建同等规模企业不足1/3的费用和3年的时间，就由一个只有本地4家生产厂、年产量仅30余万吨的企业迅速膨胀为一个拥有30多个啤酒生产厂家、年产量达200万吨的全国性大公司，其品牌价值高达59.45亿元人民币，居全国啤酒行业之首。2000年，青啤营业额增长53%，达34.48亿元；净利润增长52.47%，达6199万元人民币。在中华全国商业信息中心发布的2000年度消费品市场信息中，青岛啤酒更是以22.79%的市场综合占有率稳居全国啤酒行业第一名。3、企业实施知识产权战略，能有效地提升企业的自主创新能力，打破对外贸易中的知识产权壁垒。

●商务部的统计数据显示，中国受到最多技术壁垒限制的国家和地区，主要为欧盟、美国、日本、韩国。2003年在美国透过337条款起诉的全球范围内的知识产权案件一共18例，中国就占到7例。2002年我国DVD厂家遭遇6C联盟起诉侵权，使我国DVD厂家蒙受高额损失；2003年美国的思科公司起诉我国的华为公司侵犯其专利权，最终迫使华为公司退出了美国市场。

●截止到2008年6月底，海尔累计申请专利8333项，其中发明专利1996项；在国外183个国家和地区的16个商品和服务国际分类上注册了3077件商标；如今海尔电器已经成功地打入了欧美市场；海尔是目前中国唯一一个进入国际电工委员会（IEC）主席未来高新技术顾问委员会（PACT）的发展中国家企业代表，是国际标准组织IEC/PACT的十大成员之一；海尔已经进入七个国家标准工作组，覆盖了1/2的国际家电标准领域；海尔还是参与IEC洗衣机环球实验项目的五名跨国家电企业之一

4、企企业实实施知知识产产权战战略，，有利利于制制止不不正当当竞争争，促促进企企业公公平竞竞争，，维护护企业业的合合法权权益。。目前中中国市市场最最大的的问题题是不不正当当竞争争泛滥滥，消消除不不正当当竞争争的手手段除除了政政府的的行政政手段段外，，就是是企业业加强强自身身权益益的维维护，，利用用知识识产权权的法法律手手段打打击恶恶性竞竞争行行为，，净化化市场场，使使企业业利益益得以以有效效维护护。二、企企业知知识产产权战战略的的制定定（一））企业业知识识产权权战略略的结结构体体系从程序序而言言，战战略的的推行行通常常包括括三个个阶段段：战战略分分析、、战略略规划划和战战略实实施。。而战战略规规划的的要素素一般般包括括如下下几方方面：：战略略思想想、战战略原原则、、战略略目标标、战战略重重点和和战略略措施施。企业知识产权战略战略分析战略规划战略实施战略思想战略原则战略目标战略重点战略措施战略措施信息收集与分析知识产权创造知识产权运用知识产权保护知识产权管理知识产权文化建设（二））企业业知识识产权权战略略制定定的程程序1、企企业知知识产产权战战略的的立项项2、组组建战战略制制定的的工作作团队队3、信信息调调查与与分析析4、确确定知知识产产权战战略目目标5、进进行员员工培培训6、战战略文文书制制作7、战战略文文本的的审核核8、战战略的的批准准实施施9、战战略的的评估估与修修订三、企企业知知识产产权战战略的的实施施（一））知识识产权权的管管理企业知知识产产权管管理工工作贯贯穿于于企业业知识识产权权战略略的始始终，，因此此首先先对其其进行行阐述述。企企业知知识产产权的的管理理工作作主要要包括括：设设立管管理机机构，，明确确管理理职责责，配配备管管理人人员，，建立立管理理制度度。1、设设立管管理机机构在实践践中，，企业业知识识产权权管理理部门门的设设置，，有如如下几几种模模式：：（1））将知知识产产权管管理部部门设设置为为独立立的部部门；；（2））将知知识产产权管管理部部门隶隶属于于企业业的研研发部部门（3））将知知识产产权管管理部部门隶隶属于于企业业法律律部（4））由企企业的的综合合管理理部来来直接接负责责（5））由企企业的的法律律部和和研发发部来来共同同管理理2、明明确管管理机机构的的职责责知识产产权管管理部部门的的职责责主要要有：：负责责知识识产权权信息息的收收集和和分析析、参参与知知识产产权的的决策策，办办理各各项知知识产产权的的申请请、登登记手手续，，为研研发部部门提提供有有关的的信息息服务务，参参与关关于的的知识识产权权的运运营及及维权权工作作等。。另外外，在在明确确管理理职责责的同同时，，企业业还应应理顺顺知识识产权权管理理部门门与其其他部部门之之间的的关系系，因因为在在战略略实施施过程程中，，该部部门需需要与与其他他部门门协同同开展展工作作。3、配配备管管理人人员知识产产权管管理人人员可可以是是企业业的技技术研研究人人员、、法律律事务务人员员、管管理人人员及及营销销人员员等。。因为为知识识产权权管理理工作作专业业性较较强，，因此此企业业知识识产权权管理理部门门配备备的人人员，，必须须掌握握知识识产权权法律律知识识，熟熟悉知知识产产权的的发展展状况况；同同时还还应具具有良良好的的沟通通与协协调能能力，，其中中是专专利权权的管管理人人员，，最好好具备备理工工科背背景。。4、建建立知知识产产权管管理制制度从实施施企业业知识识产权权战略略需要要，公公司应应制定定如下下知识识产权权的基基本管管理制制度：：1、《《公司司知识识产权权管理理机构构及职职责规规定》》；2、《《公司司知识识产权权管理理办法法》（（或《《公司司专利利管理理办法法》、、《公公司商商标管管理办办法》》、《《公司司商业业秘密密管理理办法法》、、《公公司版版权管管理办办法》》）3、《公公司保密密制度》》4、《公公司技术术研发管管理制度度》5、《公公司知识识产权奖奖惩办法法》6、《公公司知识识产权信信息管理理及利用用制度》》7、《公公司知识识产权合合同管理理制度》》8、《公公司知识识产权纠纠纷处理理办法》》。（二）信信息收集集与分析析1、信息息收集工工作：包包括信息息收集的的责任部部门、信信息收集集的内容容以及如如何收集集三方面面的内容容。2、信息息收集的的内容：：（1）新颖颖性调查查；（（2）技技术动态态收集；；（3）公知知性调查查；（（4）监监视调查查；（（5）法法律状态态调查；；（6）同族族调查3、信息息分析信息收集集后，应应当进行行科学的的分析，，获得技技术动向向、企业业动向、、特定权权利等方方面的情情报，从从中发现现所关注注领域的的企业或或行业、、技术、、产品或或服务等等的现状状及发展展趋势，，从而为为将来企企业知识识产权的的创造、、运用提提供基础础资料。。在战略实实施的工工作实践践中，信信息收集集与分析析应注意意如下几几点：1、设定定专门的的信息管管理人员员，做好好保证信信息资料料的保存存工作。。2、做好好信息的的档案管管理工作作，建立立知识产产权信息息数据库库管理系系统，便便于对信信息的分分析与查查询。3、建立立对信息息收集与与分析的的奖励制制度，以以激励责责任人的的工作积积极性，，确保信信息收集集与分析析工作取取得成效效。（三）知知识产权权的创造造企业知识识产权的的创造即即企业知知识产权权的开发发工作，，指企业业取得专专利权或或者专利利使用权权。企业业知识产产权的创创造一般般要经过过如下程程序：1、决定定研究开开发的主主题和方方针；；2、对研研究开发发课题的的选定；；3、资金金投入；；4、确定定知识产产权的开开发方式式：自自主开发发、合作作开发、、授权使使用许可可或购买买他人已已有知识识产权。。在实践践中，企企业采用用什么样样的知识识产权开开发方式式，应根根据实际际情况而而定。5、开发发过程中中的保密密控制对内部人人员保密密控制：：（1））限定职职工工作作区域；；（2））限定职职工谈话话内容；；（3））上下班班登记及及上下班班时间限限定；（（4）限限定涉及及技术秘秘密的人人员范围围；（5）限定定项目开开发期间间员工的的离职条条件，设设定离职职手续的的保密程程序；（（6）签签订保密密协议，，明确保保密范围围，设定定离职后后的保密密义务；；（7））培养员员工的保保密意识识。对外来人人员的保保密控制制：（1）未经经批准,任何人人不得邀邀请外来来人员参参观、访访问、学学习、观观摩；（（2）外外来人员员进厂登登记请示示批准；；（3））采取装装设监控控、出厂厂锁门等等措施防防止外来来人员进进入。对物的保保密控制制：包括括对项目目开发或或实验区区域的保保密措施施；对实实验设备备、实验验过程的的保密措措施；对对原材料料、模具具的保密密管理；；对文件件的保密密管理；；对计算算机的保保密措施施；对废废弃物的的保密管管理等。。对外保密密措施施：主要包括括：（1）对对外宣传传涉及项项目开发发商业秘秘密时，，应进行行审查；；（2）对对员工发发表的文文章要进进行审稿稿；（3）与与外单位位合作与与开发项项目有关关的事务务时应签签订保密密协议。。6、项目目开发的的风险管管理项目负责责人的选选定及权权力和职职责的定定位：：项目负责责人是技技术开发发的核心心，既要要从技术术角度统统领整个个项目的的开发，，又要从从知识产产权角度度对项目目开发进进行协调调，因此此项目开开发负责责人的选选定对项项目开发发的成败败尤为关关键。项项目负责责人选定定后，应应根据项项目开发发的需要要，制定定相应的的制度或或与项目目开发组组签订开开发和管管理协议议，明确确项目负负责人及及开发组组成员的的权利及及义务，，确定负负责人及及组员的的岗位责责任。项目开发发记录的的收集、、整理及及归档管管理：：项项目目开发记记录作为为项目开开发过程程中最直直观的记记录文献献，在项项目过程程中具有有极为重重要的法法律意义义。表现现为：（１）项项目开发发记录是是判断职职务成果果的重要要依据；；（２）项项目开发发记录是是先发明明的证据据；（３）项项目开发发记录是是自行开开发与拥拥有商业业秘密的的证据７、知识识产权的的成果管管理对开发完完成技术术成果的的审核评评估。对已完成成技术成成果保护护方式进进行分析析选择。。主要考考虑是申申请专利利保护，，还是作作为商业业秘密保保护、著著作权保保护。对技术成成果申请请专利类类型的选选择。主主要考虑虑技术成成果那些些内容可可以申请请专利保保护。一般选择择作为商商业秘密密保护的的技术成成果为：：（1））不适宜宜申请专专利的技技术。包包括技术术不属于于专利法法保护的的对象；；技术是是否符合合专利的的实质性性要件不不确定；；技术的的经济寿寿命不长长等。（（2）技技术难度度大，不不容易被被他人仿仿制或开开发出来来，无法法通过反反向工程程获得制制造方法法的技术术。（3）容易易被竞争争对手利利用权利利请求范范围的限限制绕开开的技术术。（4）企业业暂时不不实施，，也不希希望被他他人实施施的技术术。（5）市场场前景难难以判断断，从专专利申请请和维护护成本考考虑，暂暂不宜申申请的技技术。12343呼叫叫中心管管理系统统的保护护方式问问题该系统涉涉及的技技术主要要是计算算机程序序，应应通过著著作权登登记的方方式进行行保护。。软件所所涉及的的计算机机程序，，在具备备条件的的情况下下，根据据需要可可选择采采用商业业秘密方方式或专专利方式式进行保保护。按按照有有关规定定，计算算机程序序符合下下列条件件之一的的，可以以申请专专利：（（1）涉涉及自动动化技术术处理过过程的发发明专利利申请，，如果把把一个计计算机程程序输入入计算机机中形成成一种计计算机程程序控制制的装置置或计算算机程序序控制的的生产方方法，则则在该情情形下，，将其计计算机程程序与硬硬件作为为一个整整体来考考虑，构构成了一一个发明明主题，，并且该该发明主主题具有有技术效效果，构构成了完完整的技技术方案案，因而而属于可可授予专专利权的的发明申申请；（（2）涉涉及计算算机内部部运行性性能改进进的发明明专利申申请，例例如涉及及计算机机程序使使得计算算机系统统的内部部运行性性能得以以改进的的发明专专利申请请；（3）涉及及测量或或测试过过程的发发明专利利申请，，例如采采用计算算机程序序控制和和/或者者执行测测量或者者测试过过程，只只要这种种含有计计算机程程序的测测量或者者测试的的装置或或者方法法能够产产生技术术效果，，构成完完整的技技术方案案，就可可授予专专利权。。（4））对含有有计算机机程序的的发明专专利申请请的说明明书及权权利要求求书的撰撰写提出出具体要要求。四、知识识产权的的运用企业知识识产权的的运用包包含两层层含义，，一是将将知识产产权在企企业的生生产经营营使用，，使其转转化为生生产力；；另一层层含义将将知识产产权作为为市场竞竞争的武武器使用用，获取取竞争优优势，遏遏制竞争争对手，，有效地地占领市市场。从战略角度度而言，知知识产权的的运用按内内容不同，，可分为专专利战略、、商标战略略、商业秘秘密战略和和版权战略略等1、企业专专利战略专利战略,是企业为为了自身的的长远利益益和发展,运用专利利制度提供供的法律保保护,在技技术竞争和和市场竞争争中谋求最最大经济利利益的经营营性谋划。。企业专利利战略根据据竞争的需需要，可以以分为进攻攻型专利战战略和防守守型专利战战略。企业进攻型型专利战略略是指企业积积极主动地地将开发出出来的技术术及时申请请专利并获获得专利权权，利用专专利权保护护手段抢占占和垄断市市场。从一一定意义上上讲，进攻攻型专利战战略就是限限制竞争对对手的战略略。实践中中进攻型专专利战略常常用的专利利运用策略略有：基本专利策策略：企业业基于对未未来发展方方向的准确确预测，为为了保持自自己新技术术、新产品品竞争优势势，将其核核心技术或或基础技术术研究作为为基本专利利来保护，，并控制该该技术领域域发展的策策略。也就就是说，将将具有重大大变革意义义的基本技技术（或者者说是主体体技术）取取得专利权权，以掌握握这一技术术的主动权权。专利网策略略，又称““外围专利利策略”，，是指企业业围绕某项项基本专利利技术，开开发与之配配套的一些些外围技术术，并及时时申请专利利，以取得得专利保护护的一种策策略。专利利网策略有有两种类型型：一是在在自己的基基本专利周周围设置许许多原理相相同的小专专利组成专专利网，抵抵御他人对对基本专利利的进攻；；另一种是是利用他人人的基本专专利进行研研究与开发发，在该基基本专利外外围申请一一系列小专专利，设置置自己的专专利网，以以遏制竞争争对手的基基本专利。。专利与产品品相结合的的策略，是是指专利权权人许可他他人使用本本企业的专专利时，要要求必须同同时购买自自己的专利利产品，借借以扩大本本企业产品品销售量，，提高企业业竞争地位位的策略。。专利诉讼策策略，是指指企业利用用法律赋予予的专利保保护手段，，收集竞争争对手专利利侵权的可可靠证据，，及时向竞竞争对手提提出警告或或向司法机机关提起诉诉讼，迫使使对方停止止侵权、支支付侵权赔赔偿费，以以达到维护护自身合法法权益，有有利打击竞竞争对手，，确保自己己的市场竞竞争优势的的目的。专利技术标标准化策略略，所谓““技术标准准”,是对对企业生产产产品、提提供服务所所使用的技技术方法、、方案、路路线的一种种约束，限限制企业按按照法定的的（可选择择的）技术术方法、方方案、路线线提供达到到一定性能能指标的产产品文件。。专利技术术标准化策策略，是将将企业的专专利技术进进入技术标标准体系，，使其以技技术标准的的形式发挥挥其专有性性能，为权权利人带来来更大的经经济效益和和市场竞争争优势。专专利技术标标准化战略略被认为是是企业实施施知识产权权战略的最最高层次的的境界，是是最高级的的知识产权权战略。因因此，现代代的成功企企业是一批批能够创造造和制定规规则，让别别人去追随随、去遵循循的世界级级的领先企企业，是能能够成功地地对技术标标准战略、、知识产权权战略进行行商业化运运作的行家家。企业防御性性专利战略略是指企业在在市场竞争争中受到者者竞争对手手对手的专专利对本企企业经营活活动构成妨妨碍时，所所采取的打打破市场垄垄断格局、、改善被动动竞争地位位的战略。。企业在实实践中常用用的运用专专利防御策策略有：消除对方专专利策略，是指千方方百计地寻寻找竞争对对手专利上上不符合授授予专利权权条件的漏漏洞和缺陷陷，运用无无效法定程程序，部分分或全部取取消对方专专利权。交叉许可策策略，是指企业业之间为防防止造成侵侵权而采取取的相互之之间许可对对方实施自自己专利的的策略。这这种策略一一般在技术术相当接近近，专利权权归属比较较复杂的情情况下实施施。干扰授权策策略，是指企业通通过跟踪专专利文献，，了解竞争争对手的专专利申请情情况，及时时通过专利利“异议””妨碍、拖拖延竞争对对手专利申申请取得专专利权。2、企业商商标战略商标战略是是企业为了了本身的长长远利益和和发展，运运用商标制制度提供的的法律保护护手段，和和市场竞争争中谋求最最大利益，，并保持自自己非技术术性竞争能能力优势的的战术谋略略。企业在在实实践中常用用的商标运运用策略有有：个别商标策策略，又称“多多品牌策略略”，指企企业在其生生产的不同同产品上使使用不同的的商标。个个别商标适适用于质量量、档次完完全不同的的同类商品品上。统一商标策策略，又称称家族商标标战略，即即企业以同同一种商标标推出所有有商品的策策略。商标分类使使用策略；；是指企业业在同类商商品或服务务上使用同同一种商标标，在不同同种类商品品、服务上上使用不同同的商标。。联合商标策策略，指企企业为了防防御他人使使用与其注注册商标相相同、近似似的商标，，将与其注注册商标相相同、近似似的文字、、图形及其其组合在核核定商品、、服务上进进行注册的的策略。如如，杭州娃娃哈哈公司司，除了将将“娃哈哈哈”注册为为商标外，，又在同类类产品上注注册了“娃娃娃哈”、、“哈娃娃娃”、“娃娃哈娃”等等相似的文文字也注册册了商标。。商标特许经经营策略，，指企业通通过协议的的形式将其其注册商标标许可第三三人在特定定的区域和和范围内使使用，并由由该第三人人支付特许许使用费和和承担约定定义务的一一种经营策策略。采用用商标特许许经营模式式的，许可可使用的往往往不仅是是商标，还还包括相关关的商品、、服务及其其营业系统统。像肯德德基、麦当当劳均是采采用商标特特许经营策策略模式的的典型。防御商标策策略，指企企业在已核核定使用的的商品之外外的商品上上注册同一一商标的策策略，其目目的是为了了防止他人人利用企业业商标的知知名度，在在核定商品品之外的其其他商品上上使用相同同或类似的的商标。创驰名商标标策略，指指企业利用用其商标在在市场的影影响力，通通过启动驰驰名商标的的认定程序序，将其商商标认定为为驰名商标标的策略。。驰名商标标是“为相相关公众广广为知晓并并享有较高高声誉的商商标”，它是企业业名牌战略略的核心，，通过驰名名商标运用用，可以达达到对企业业资产的最最佳配置和和利用，增增强企业市市场竞争力力，并获得得最佳的经经济效率。。对于一个个企业而言言，创驰名名商标是企企业商标战战略的终极极目的，是是现代企业业的竞争战战略。（五）知识识产权的保保护企业知识产产权保护从从狭义上讲讲，它是企企业针对其其拥有的知知识产权采采取正当、、合法的有有效手段，，防止被他他人侵权的的法律行为为。从广义义上讲，企企业知识产产权保护还还包括采取取一定的管管理手段和和措施，使使企业内部部的各类知知识成果根根据法律规规定的程序序和要求，，进行确权