中层干部演讲报告

转型中的国有企业内部变革

——兼论开普化工人力资源再造北京南洋林德投资顾问有限公司副总裁、工学博士杨平

研讨主题一、开普化工面临的企业环境二、管理队伍的思想观念革命三、开普化工的人力资源再造开普化工中层干部研讨会2001年4月25日河南巩义一、开普化工面临的企业环境漫漫国企改革路改制与转型木桶理论与青蛙理论我劝天公重抖数漫漫国企改革路（一）第三只眼看国企

——国企改革：牵动最高层的沉重话题——非国有、国有资产退出不是万能药——不可轻视的闪光点（资源、人心、产品）重温国企改革十六字诀

——产权清晰：为谁挣钱、谁来挣钱？——权责明确：谁赋予权力、赋予谁权力？谁承担责任、怎么承担责任？——政企分开：何谓政、何谓企？如何分开？——管理科学：怎么衡量？漫漫国企改革路（二）国企改革脱困三年目标实现的主要标志（官方表述）

——国有及国有控股企业实现利润大幅度增长——大多数行业实现了整体扭亏或继续增盈——各省、自治区、直辖市全部实现整体盈利——大多数国有大中型亏损企业实现脱困——大多数国有大中型骨干企业初步建立了现代企业制度不能回避的现实：路漫漫兮其修远

——微观情况容不得乐观——身为局中人，最了局中事改制与转型万事开头难——改制的文章非做不可——核心任务：建立现代企业制度与公司化运作基础——主要目的：为企业进入市场良性循环创造必要条件改制不等于转型——改制必须转型——换汤更须换药——最根本的在于思想观念革命

木桶理论与青蛙理论言易行难——说不清的短边：体制、市场、资金、项目、人才······——永远推不到顶的巨石——关键在于打造不漏水的木桶温水中的青蛙——水温55℃：有些燥热——是否大难即将临头——蛙跳解困我劝天公重抖数承认现实而不屈服于现实

——不要怨天忧人——同一首歌有不同的唱法兵熊一个将熊一窝——路线方针确定之后，干部是决定因素——分兵把守，层层设防——管好自己的一摊子从来就没有救世主——上市又如何？——关键看发展

二、管理队伍的思想观念革命艰难的角色转换市场经济条件下的为“官”之道歪批“名利思想”疑人要用，用人要疑凝聚力与向心力的辩证关系不学习必定被淘汰艰难的角色转换“处级和尚”与无主管企业鱼和熊掌不可兼得向自己索取剩余价值学做经济人市场经济济条件下下的为““官”之之道要做“官官”，不不唯“官官”——如何何认识人人生价值值新官场现现形记——大洗洗牌——市场场无情——葫芦芦里要有有真药不求尽如如人意，，但愿无无愧我心心——平常常心做平平凡事歪批“名名利思想想”如何看待待“名””、“利利”二字字事业有成成是为名名价值体现现是为利利名与信誉誉利与人格格疑人要用用用用人要要疑是驴是马马溜溜看看——德才才兼备新新考：有有德无才才是废物物，有才才无德是是害物——不要要让花旦旦唱西洋洋歌剧游戏规则则是最可可靠的信信任——利益益是永恒恒的——制度度化是最最有力的的保证没有绝对对的“好好人”，，更没有有绝对的的“坏人人”——中距距离视人人——物尽尽其用，，人尽其其心有用人之之量，怀怀容人之之心凝聚力与与向心力力的辩证证关系一花独放放与万木木成林——摈弃弃个人英英雄主义义——团结结就是力力量明镜高悬悬与阳关关普照——清官官难清——唤起起民众将兵与将将将不学习必必定被淘淘汰新经济时时代的不不二法门门——山中中方一日日，世上上已千年年（（CEO、、CIO、CFO、CTO））——学习、、学习、再再学习手握钢鞭打打豺狼——市场经经济ABC：莫做外行——羞为井底之之蛙：信息息为本——搜寻独独门密籍：：一艺在身身学习的革命命——三人行行必有我师师——广采博博纳与兼收收并蓄三、开普化化工的人力力资源再造造人力资源管管理（HRM）初探探开普化工人人力资源简简析核心人力资资源管理（（3P方案案）开普人必将将再创辉煌煌人力资源管管理（HRM）初探（一一）大写的人——再论英英雄创造历历史——一人为为人，三人人为众，众众志成城——企业的的灵魂：去去“人”即即“止”与“人事部部门”拜拜拜——中国特特色：易令令人望而却却步的衙门门——“人事事工作”：：对付“人人”——吾生也也有涯，人人生苦短人力资源管管理（HRM）初探（二二）人力资源管管理的本质质：一言以以蔽之——将“人人”作为资资源现代人力资资源系统——人力资资源的战略略规划与决决策系统——人力资资源的成本本核算与管管理系统——人力资资源的招聘聘选拔与录录用系统——人力资资源的教育育培训系统统——人力资资源的工作作绩效考评评系统——人力资资源的薪酬酬福利与激激励系统——人力资资源的保障障系统——人力资资源职业发发展设计系系统——人力资资源政策法法规系统——人力资资源的诊断断系统开普化工人人力资源简简析组织结构教育程度技术职称现状运作认识调整开普化工人人力资源简简析（续一一）现状情况——典型的的传统企业业组织人事事关系——不患寡寡而患不均均——共性：：企业发展展最大的瓶瓶颈开普化工人人力资源简简析（续二二）认识调整——外来的的和尚不一一定念得好好经——三角形形需求理论论：生存、、安全、尊尊重、自我我实现——合适的的人才结构构：三六九九等——营造气气氛：学习习型组织——伯乐与与千里马：：最大的认认识误区——老调重重弹：走出出去、请进进来——造就八八千子弟兵兵核心人力资资源管理（（3P方案）国内知名企企业人力资资源管理理理念——联想：：办公司就就是办人——海尔：：领导者的的任务不是是去发现人人才，而是是建立可以以出人才的的机制——长虹：：尊重每一一个人——春兰：：企业的动动力源主要要是人，是是人的观念念改变——小天鹅鹅：企业人人的一个显显著特征就就是始终充充满忧患意意识——荣事达达：营造““和商”环环境，规范范员工行为为——TCL：要建立一个个好的企业业，首先要要练就一支支好的队伍伍——横店集集团：要像像珍惜我们们的生命一一样去珍惜惜我们的人人才——格兰仕仕：人气是是企业最大大的财富——杉杉集集团：人才才是企业之之本，人才才是利润之之源核心人力资资源管理（（3P方案）职务分析与与岗位（POSITION））评价技术——概念：：对某特定定工作作出出明确规定定，并确定定完成这一一工作需要要什么样的行为过程程——作用：：人力资源源管理所有有职能（获获取、整合合、保持与与激励、控控制与调整、开发））的基础——方法：：收集信息息、分析信信息——结果：：职务描述述、岗位设设置、岗位位评价核心人力资资源管理（（3P方案）岗位分析组织机构设设计工作设计与与生产力提提高人力资源规规划招聘、甑选选、录用人力资源开开发与培训训激励职业生涯设设计与职业业管理薪酬设计与与薪酬管理理绩效评估核心人力资资源管理（（3P方案）工作绩效（（PREFORMANCE）考核技术——绩效公公式：P=F（SOME））S：技能；O：机会；M：激励；E：环境——指标体体系：譬如如学识水平平、业务能能力、工作作实绩、职职业道德等等——考核标标准：定量量准确、内内容合理、、针对性强强、简洁通通俗——考核方方法：分级级法、量表表法、情景景模拟法、、评语法、、面谈法等等——实施原原则：明确确化、公开开化原则；；客观考评评原则；直直接上级原原则；反馈原则；差差别原则核心人力资资源管理（（3P方案）薪酬（PAYMENT）设计与管理——薪酬职能能：补偿、激激励、调节、、效益——决策依据据：企业文化化价值观；企企业战略与政政策；企业工工资总体水平平；岗位工资水平平；个人薪酬酬水平；薪酬酬支付与提升升形式——设计原则则：公平性原原则；竞争性性原则；激励励性原则；经经济性原则；；合法性原则经营层与员工工持股设计（（ESO&ESOPS）简介经营层股票期期权（ExecutiveStockOption,ESO）的概念：ESO是公司给予经经营层人员的的一种权力。。持有这种权权力的经营者者可以在规定定时期内以某某一确定价格格（行权价格格ExercisePrice）购买本公司一一定数额的股股票，这个购购买的过程称称为行权（Exercise）。行权以后，经经营者可以获获得行权价与与行权日市场场价之间的差差价，ESO持有者可以自自行决定在适适当的时机出出售所得股票票而套现。ESO在西方被称为为经理人的““金手铐”。。员工持股计划划（EmployeeStockOwnershipPlans，，ESOPs）的概念：ESOPs是指公司内部部员工个人出出资认购本公公司部分股份份，并委托工工会持股会进进行集中管理理的一种产权权组织形式。。其实质是一一种员工福利利计划，员工工通过持有公公司股份而兼兼有“员工””和“股东””双重身份。。经营层、员工工持股计划（（ESO&ESOPs）基础理论（1）委托—代理理理论经营者和股东东之间存在委委托—代理关关系，经营者者作为经济人人其行为会偏偏离股东利益益。为了实现现股东利益最最大化，必须须有一种激励励机制，将经经营者的利益益（主要体现现为薪资）和和股东利益（（主要表现为为公司业绩））有机联系起起来，形成共共同的利益取取向和行为导导向.风险理论风险水平和预预期报酬水平平成正比，企企业特别是高高科技企业趋趋向于高风险险高回报的项项目。企业经经营管理过程程中产生的风风险归属和相相应的报酬归归属不对称，，经营者是风风险的厌恶者者。鼓励经营者承承担必要的风风险，并给予予对称的报酬酬。激励理论股权激励能克克服道德风险险，形成利益益共同体，减减少代理成本本，促使公司司业绩上升。。期权激励收益益的不确定性性，激励经营营者和员工不不断创新。在在新技术不断断涌现的今天天，技术生命命周期越来越越短，企业的的发展关键在在于创新。ESO&ESOPs理论基础（2）财务效应：ESO可以为公司节节约现金，避避免交纳过高高的税收但是其比现金金奖励方式具具有更大的激激励作用经营效应优化决策，减减少短视行为为提高管理效率率，对管理人人员行为产生生导向作用，，并形成良性性循环提高经营者的的积极性、竞竞争性、责任任性和创造性性鼓励经营者承承担必要的风风险人力资源效应应：经理选择：有有助于选择有有能力的经营营者经理激励：有有助于稳定工工作出色的管管理者经理吸引：形形成开放式股股权结构，有有助于吸引人人才ESO&ESOPs经济效应时间ESO&ESOPs原理图ABC行权日收益=B-C出售日收益=A-CESO&ESOPs内容详解（1）股票期权的类类型：激励股票期权权（IncentiveStockOption，ISO）非法定股票期期权（NonQualifiedStockOption，NQSO）其他类型股票票期权（指指数化期权IO，杠杆期权LO，业绩期权PO，换新期权RO）股票期权的赠赠与条件：股票期权的收收益人股票期权的赠赠与时机股票期权行权权的确定方法法股票期权授予予期的安排股票期权的不不可转让性股票期权的结结束条件：自愿离职退休丧失行为能力力死亡并购控制权变化股票期权的执执行方法：现金行权无现金行权无现金行权并并出售股票期权的行行权时机：“窗口”期（（WindowPeriod）行权时机股票期权的权权利获得期（（VestingPeriod）安排：股票期权匀速速授予股票期权加速速授予股票期权的其其他实施要素素：股票期权的税税收规定赠予外部董事事的股票期权权规定公司对股票期期权计划的管管理股票期权的重重新定价ESO&ESOPs内容详解（2）ESO&ESOPs国内常见模式式（1）中国典型的期期权、期股激激励模式持股计划公司根据经营营者的个人业业绩考核以管管理干股的形形式赠予股票票或以低价售售与，持股者者享有分红权权和配股权，，没有表决权权，既定时限限以后才能出出售变现。公公司股价上升升时可以收益益，下降时受受到损失。包包括对经营者者过去贡献的的补偿，长期期激励作用受受到一定制约约。延期支付计划划将高级管理人人员的部分奖奖金以股票形形式发放，股股票数量按照照公平市场价价格计算，并并存在于托管管帐户，在既既定的年限内内高级管理人人员不能出售售，在规定年年限期满或退退休时可以出出售变现。具具有长期激励励效果和减税税作用。虚拟股票（红红股）在国有独资企企业中，指对对经营者给予予现金年薪以以外的特别奖奖励—虚拟股股票，持有虚虚拟股票的高高级关键性人人员可以享受受分红，没有有表决权。长长期激励作用用不明显（我我国分红水平平不高）。认股权证对高级管理人人员给予现金金年薪以外的的特别奖励——认股权证，，持有认股权权证的高级管管理人员可以以在一定期限限内以事先确确定的认股价价格购买本公公司的股票，，认股前可分分红，认股后后获得所有权权。比较接近ESO模式，激励效效果比较明显显。经理层融资收收购（MBO）由管理层出资资成立产权清清晰的新公司司，新公司通通过贷款和私私募逐渐购买买原公司的资资产，最终完完成对原公司司的股权控制制，达到明晰晰产权的目的的。ESO&ESOPs国内常见模式式（2）目前期权、期期股激励的有有效性还有待待提高“对以前的补补偿”和“对对以后的激励励”缺乏合理理的界定，国国内一些企业业的期权、期期股激励具有有一定程度的的短期激励性性质国内控股企业业的现实环境境国内企业所有有者和经营者者分离不完全全，职业经理理人市场不完完善，企业经经营者的任命命和流动不符符合市场规律律国内一些企业业对期权激励励还存在后顾顾之忧一些管理层顾顾虑和普通员员工之间因期期权激励产生生的巨大收入入差距，收入入差距造成管管理难度提高高产权和政策法法律问题国内企业长期期以来一直是是以单一的所所有制为特征征，在产权改改革过程中存存在思想障碍碍。在认识上上和实践中还还没有对管理理层持股形成成系统的观点点，指导规范范这类行为的的政策和法规规目前还不完完善，上述问问题带来一定定的技术障碍碍：股票来源源、比例、价价格、资金的的来源、考核核和监督等方方面还没有形形成规范的方方法体系ESO&ESOPs现存障碍和主主要问题（1）资本市场弱有有效股价波动并不不能完全反映映企业业绩的的变化，根据据股价评价管管理层的经营营业绩不合理理经营努力弱有有效管理层的努力力在客观上并并非一定能提提高企业业绩绩国内企业高级级管理人员队队伍的整体素素质存在各种种缺陷外部环境对企企业高级管理理人员的决策策管理仍然有有诸多干涉高级管理人员员的努力有可可能要经过很很长一段时间间才能体现ESO&ESOPs现存障碍和主主要问题（2）非流通性：员工工持股不转让让，不交易，，不继承。认购比例：员员工持股的比比例较大，一一般在保持法法人或个人控控股的前提下下，员工持股股比例可视公司规模而定定。回购方式式：员工工因辞职职、退休休或死亡亡而离开开公司，，经离任任审计后后，可由由持股会会按每股股帐面净资产回回购股份份值。预留股份份：公司司根据发发展需要要可预留留部分员员工股份份，以备备新增人人员认购购，或奖奖励有突突出贡献献的人员。。认购方式式：个人人出资一一部分，，公司成成立专项项基金借借给经营营者一部部分，或或由公司司给员工工担保向向金融机构构贷款购购股。托管方式式：员工工持股的的托管方方式灵活活多样，，可由持持股会托托管，也也可由企企业证券券部托管管，地方方股权证托托管中心心托管。。分红方式式：员工工所得红红利用于于归还借借款本息息，不足足部分从从工资或或奖金中中扣还。。同时还还可以采用“期期股”的的方式。。参与管理理：员工工选举出出代表进进入公司司的董事事会和监监事会，，参与公公司的经经营管理理和重大大决策。。通过“员员工持股股”的机机制，把把员工的的命运和和公司的的命运紧紧紧联系系起来;通过“员员工持股股”结构构设计，，真正能能够激励励为公司司发展作作出特殊殊贡献的的经营者，让更更多优秀秀人才加加盟企业业;通过“员员工持股股”的运运作，在在“按劳劳分配””原则的的基础上上，推动动公司分分配制度度和激励制度度的进一一步完善善;通过“员员工持股股”的运运作，强强化约束束机制。。员工持持有的股股份，不不仅有收收益性，，而且有风风险性。。公司一一旦亏损损，员工工持有的的股份就就相应贬贬值，为为减少这这种风险，员员工就会会加强自自我约束束和自主主约束，，追求公公司利润润最大化化和长期期稳定的发展展;通过“员员工持股股”，强强化监督督机制。。员工持持股使其其具有““员工””和“股股东”的的双重身份，，作为为股东东，对对公司司的各各种经经营行行为监监督是是从自自身利利益着着眼；；作为为员工，对对公司司的经经营状状况和和各层层领导导人员员的行行为比比较了了解，，能及及时发发现问问题，，因而这这种监监督是是主动动而有有效的的。ESO&ESOPs能给企企业带带来什什么开普人人必将将再创创辉煌煌有志者者事竟竟成新经济济时代代商机机无限限时不我我待而今迈迈步从从头越越9、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。1月-231月-23Saturday,January7,202310、雨中中黄叶叶树，，灯下下白头头人。。。16:22:5816:22:5816:221/7/20234:22:58PM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。1月-2316:22:5816:22Jan-2307-Jan-2312、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。16:22:5816:22:5816:22Saturday,January7,202313、乍见翻翻疑梦14、他乡生白发，旧国见青山。。21一月20235:15:08上午05:15:081月-2315、比不了得就不比，得不到的就不要。。。一月235:15上午1月-2305:15January21,202316、行动出成果，工作出财富。。2023/1/215:15:0805:15:0821January202317、做前，能够环视四周；做时，你只能或者最好沿着以脚为起点的射线向前。。5:15:08上午5:15上午05:15:081月-239、没有失败，只有暂时停止成功！。1月-231月-23Saturday,January21,202310、很多事情努力了未必有结果，但是不努力却什么改变也没有。。05:15:0805:15:0805:151/21/20235:15:08AM11、成功就是日复一日那一点点小小努力的积累。。1月-2305:15:0805:15Jan-2321-Jan-2312、世间成事，不求其绝对圆满，留一份不足，可得无限完美。。05