信息化规划管理及战略规划

第3章信息化规划管理主讲：王劲鸿学习目标了解经营管理战略和信息化战略规划的基本内容；掌握信息资源规划的基本内容和方法。考核要点了解经营管理战略和信息化战略规划的基本内容；掌握信息资源规划的基本内容和方法。章节内容3.1企业经营战略3.2信息化战略规划3.3信息资源规划战略的定义战略一词源于军事，“农村包围城市”是毛泽东的经典军事战略。对于企业来说，战略就是表明企业（组织）如何达到目标、完成使命的综合计划。使命就是企业的目的，也就是其存在的理由。企业战略使企业的竞争优势达到最大，竞争劣势达到最小。3.1.1战略企业战略结构公司战略描述企业总的方向。主要是在增长、多种业务和产品种类的管理等方面的态度。经营战略一般是在产品或事业部层次上。重点强调产品或服务在某个产品或事业部所处的细分市场中竞争地位的提高。经营战略包括竞争战略与合作战略。职能战略为营销、研究开发等职能领域所采用，它们通过最大化资源产出率来实现公司和事业部的目标和战略。它考虑如何建立和培育能力，以给公司和事业部带来竞争优势。关键战略问题企业现在处于什么位置？如果不加改变，1年，2年，5年或10年后企业处于什么位置？此结果可以接收吗？若不能接受前面的结果，管理层应该采取哪些措施？由此会带来哪些风险和回报？3.1.2战略管理过程战略管理包括四个基本阶段：环境分析，战略制订，战略实施，评估与控制。企业在制定战略的过程中要分析外部环境中的机会（Opportunities）与威胁（Threats），还要分析内部环境的优势（Strengths）和劣势（Weakness）。

优势、劣势、机会和威胁（SWOT）被称为4大战略因素。环境分析从内部与外部环境中监测、评估并提取信息，为战略决策提供依据。外部环境包括机会和威胁变量，它们存在于企业外部，一般来说企业高层在短期内无法控制。它们构成了企业的生存环境。内部环境包括优势和劣势变量，它们存在于企业内部，通常企业高层在短期内也无法控制这些变量。它们构成了企业的工作环境。战略制订是考虑企业的优势和劣势，为更有效的把握环境中的机会和躲避威胁而开发的长期计划或战略规划。战略制订过程包括：明确企业的使命，确定可达到的目标，形成战略，确立政策指南。使命——对企业的经营范围、市场目标等的概括描述，具体表明了企业的性质和发展方向。目标——规划行动的最终结果，即企业到什么时间在保证质量的前提下完成什么任务。

战略实施施通过行动动计划、、预算、、规程，，把战略略与政策策推向行行动之中中。评估与控控制监测公司司的活动动与业绩绩，其目的的是比较较实际业业绩和预预期业绩绩，并将将信息反馈馈给相关人人员，各各层次经经理要根根据这些些反馈信信息调整行动动，解决问题题。企业经营营战略企业为求求得生存存发展而而进行的的提高产品或服服务在某某个产业业或分行行业市场竞争争力的总总体谋划划。经营战略略有全局性、长远性、竞争性和纲领性的特性。。企业经营营战略的的要素构构成：（教材P75））产品与经经营领域域企业的成成长方向向竞争优势势协同作用用企企业经营营战略的的制订经营战略略规划过过程（详细内内容见教教材P75-76）战略思想想的形成成过程环境分析析过程战略决策策过程战略规划划形成和和完善过过程战战略规划划的方法法（详细内内容见教教材P76-78）SWOT分析矩矩阵在对企业业的市场场环境和和企业资资源的综综合分析析基础上上，分析析企业的的优势与与劣势、、面临的的机会和和威胁的的一种方方法。制作SWOT矩矩阵的步步骤：①外部环环境分析析，②分分析内部部资源条条件，③③绘制SWOT矩阵。。进行SWOT分分析：组合分析析综合分析析SWOT分析矩矩阵（图图）内部条件外部环境优势（S）

S1

S2

S3劣势（W）

W1

W2

W3（S＋W）机会（O）

O1

O2

O3SO组合WO组合（S＋W）O组合威胁（T）

T1

T2

T3ST组合WT组合（S＋W）T组合（O＋T）S（O＋T）组合W（O＋T）组合（S＋W）（O＋T）组合波特五力力模型也称五力力竞争模模型。即即通过分分析五种种竞争力力量的状状况，决决定企业业是否进进入或继继续留守守或退出出某个行行业。五种竞争争力包括括：同行业竞竞争对手手（现在在竞争者者）潜在竞争争对手（（潜在的的进入者者）供应商的的竞价能能力（供供方）客户的竞竞价能力力（买方方）替代商品品（替代代品生产产者）五力竞争争模型（（图）潜在进入者行业内竞争者（行业内现有企业

之间的抗衡）替代品生产者购买者（客户）供应商（协作）新加入者

竞争挑战买方讨价

还价能力供方讨价

还价能力价值链分分析价值链：：企业所有有的互不不相同但但又相互互关联的的生产经经营活动动，所构构成的创创造价值值的一个个动态过过程。企业的价价值创造造活动划划分为基本活动动和辅助活动动两类。基基本活动动是指生生产经营营的实质质性活动动，辅助助活动是是指为基基本活动动提供服服务的活活动。信信息化战战略规划划IT“黑黑洞”企业在IT应用用上的巨巨额投资资并没有达到到预期目目标，出现了了大量IT投资资无回报报或回报报率很低低的现象象，这种种现象被被称为IT投资资“黑洞洞”，简简称IT“黑洞洞”。信息息化化战战略略规规划划的的定定义义指以以整整个个企企业业的的发发展展目目标标、、发发展展战战略略和和企企业业各各部部门门的的业业务务需需求求为为基基础础，，结结合合行行业业信信息息化化方方面面的的实实践践和和对对信信息息技技术术发发展展趋趋势势的的掌掌握握，，定义义出出企企业业信信息息化化建建设设的的远远景景、、使使命命、、目目标标和和战战略略，，规规划划出出企企业业信信息息化化建建设设的的未未来来架架构构。信息息化化战战略略和和企企业业发发展展战战略略的的关关系系企业业信信息息化化战战略略是是企企业业发发展展战战略略的的组组成成之之一一，，要要为为企企业业总总体体发发展展目目标标服服务务，，要要与与企企业业经经营营战战略略相相一一致致。。企业业信信息息化化战战略略规规划划是是以以企企业业发发展展战战略略规规划划为为依依据据而而制制定定的的。。企业业信信息息化化战战略略规规划划对对企企业业的的经经营营战战略略的的支支撑撑和和推推动动十十分分重重要要。。企业业信信息息化化战战略略规规划划的的目目标标业务务匹匹配配：指指实实现现信信息息技技术术投投资资与与企企业业的的远远景景规规划划和和战战略略业业务务目目标标的的匹匹配配。。竞争争优优势势：从从提提高高企企业业竞竞争争优优势势的的角角度度出出发发选选择择信信息息技技术术、、发发展展创创新新的的战战略略信信息息系系统统。。资源源管管理理：建建立立有有效效和和高高效效管管理理企企业业信信息息资资源源的的计计划划。。这这里里的的资资源源是是第第二二章章里里讲讲到到的的广广义义信信息息资资源源，，包包括括信信息息技技术术、、信信息息系系统统、、硬硬软软件件设设备备、、数数据据、、网网络络和和信信息息人人力力资资源源。。技术术结结构构：制制定定技技术术政政策策，，设设计计企企业业IT基基础础结结构构。。企业业信信息息化化战战略略规规划划的的作作用用识别别信信息息化化关关键键需需求求，，制制定定信信息息化化目目标标和和长长远远规规划划。。设计计信信息息化化体体系系架架构构，，实实现现全全局局性性的的优优化化整整合合。。形成成信信息息化化治治理理结结构构，，为为具具体体系系统统的的建建设设提提供供管管理理规规范范和和标标准准。。在组织织内部部达成成信息息化建建设共共识，，创造造变革革的有有利环环境。。企企业信信息化化战略略规划划的步步骤企业信信息化化战略略规划划的主主要步步骤是是：基础信信息调调研（P80））；能力和和现状状分析析（P80））；信息化化战略略目标标设计计；战略制制定等。在这一一过程程中，，信息息化战战略目目标设设计和和制定定是最最终成成果。。最终终形成成一个个企业信信息化化战略略总体体规划划。企业信信息化化战略略总体体规划划的主主要内内容企业发发展战战略、、使命命和目目标；；企业商商业环环境、、业务务模式式及流流程；；企业竞竞争策策略和和信息息化的的战略略意义义；企业业业务流流程分分析及及流程程改进进方法法；企业信信息技技术与与业务务应用用的实实现方方式分分析；；企业信信息化化的总总体架架构模模型规规划；；企业信信息化化业务务应用用架构构模型型规划划；企业信信息化化项目目实施施组织织保障障计划划、项项目推推进计计划。。信息化化战略略目标标的确确定步步骤公司战战略和和经营营模式式分析析；企业竞竞争力力分析析；业务流流程分分析，，找出出业务务流程程中制制约企企业发发展的的因素素并加加以分分析；；信息环环境分分析，，现有有信息息系统统分析析，外外部信信息技技术及及解决决方案案发展展状况况扫描描，差差异性性对比比；综合分分析并并提出出企业业信息息化能能力与与目标标，根根据““信息息应用用的策策略机机会””得出出信息息系统统引入入策略略、信信息关关联资资源策策略等等，确确定信信息化化项目目优先先顺序序。信息化化架构构设计计制定公公司完完整、、集成成的信信息平平台体体系架架构，，使其其支撑撑公司司的整整体战战略、、组织织结构构、组组织文文化与与业务务流程程，并并在此此基础础上设设计详详细的的可实实施的的技术术体系系结构构，包包括基基础设设施、、使用用标准准和安安全策策略、、数据据资源源分布布策略略、系系统集集成策策略等等。。信息化化总体体架构构图（见教教材P81图3-3）分析：：自上上至下下；制定（（或形形成））：自自下至至上。。信息化化战略略实施施与保保障策策略设设计根据信信息化化战略略架构构设计计，制制定具具体的的实施施步骤骤和预预算；；制定信信息化化战略略宣传传与信信息化化全员员培训训方案案；构建信信息系系统项项目风风险监监控体体系；；构建价价值评评估体体系（（系统统成本本效益益分析析体系系）；；构建项项目管管理体体系；；制定年年度计计划等等。企业信信息化化战略略规划划报告告内容容（参参考））环境分分析；；信息化化战略略；信息化化总体体架构构设计计；信息技技术标标准；；项目分分派和和管理理。企企业信信息化化战略略规划划的方方法主要方方法有有：企业系系统规规划法法（BSP）信息系系统架架构法法（ISA）价值链链分析析法（（VCA））关键成成功因因素法法（CSF）战略集集合转转移法法（SST）组合规规划法法（PP））战略信信息系系统法法（SISP））企业系系统规规划法法（BSP）企业系系统规规划（（BSP：：BusinessSystemPlanning）是是20世纪纪70年代代由IBM提出出的，，也称称业务务系统统规划划法，，是一一种对对企业业信息息系统统进行行规划划和设设计的的结构构化方方法。。BSP法的的基本本思想想：信息支支持企企业运运行。通过自自上而而下地地识别别系统统目标标、企企业过过程和和数据据，然然后对对数据据进行行分析析，自自下而而上地地设计计信息息系统统，该该信息息系统统支持持企业业目标标的实实现，，表达达所有有管理理层次次的要要求，，向企企业提提供一一致性性信息息，对对组织织机构构变动动具有有适应应性。。图例：：见教教材P84图3-6信息系系统架架构法法（ISA）信息系系统架架构（（InformationSystemArchitecture））方法法力图图像建建造楼楼房一一样，，采用用系统统性的的方式式开发发信息息系统统。即即描述述出企企业未未来信信息系系统的的整体体框架架。ISA从三三个方方面描描述信信息系系统的的架构构：描述对对企业业重要要的对对象的的数据据；操作这这些数数据的的过程程或功功能；；信息系系统物物理组组成部部分的的位置置。价值链链分析析法（（VCA））价值链链分析析法（（Value-ChainAnalysis）是是从上上一节节中提提到过过的波波特价价值链链分析析演变变而来来的，，这种种方法法认为为信息息技术术在组组织的的战略略牵引引方面面能起起关键键作用用。价值链链方法法将一一个组组织看看成一一些列列输入入、转转换与与输出出活动动的集集合，，而每每一活活动都都可能能相对对于最最终服服务或或产品品产生生增值值作用用，为为提高高企业业竞争争能力力做出出贡献献，利利用信信息技技术在在价值值链中中识别别并放放置““信息息增强强器””，进进行增增值，，以提提高组组织的的竞争争力。。关键成成功因因素法法（CSF）关键成成功因因素法法（CriticalSuccessFactors））是20世世纪70年年代MIT推出出的一一种信信息系系统规规划方方法。。通过与与企业业高级级管理理人员员交流流，了了解企企业的的发展展战略略及其其相关关的问问题，，识别别企业业的关关键成成功因因素，，根据据这些些关键键成功功因素素来决决定信信息资资源分分配的的优先先级，，并帮帮助企企业利利用信信息技技术发发掘新新的机机遇。。其优点点是能能够直直观的的引导导高级级管理理者综综观整整个企企业与与信息息技术术的关关系。。但在在进行行较低低层次次的信信息需需求分分析时时效率率不高高。关键成成功因因素（（CSF））是在商商务活活动中中对组组织目目标的的实现现起着着关键键作用用的活活动。。源于于组织织目标标，即即组织织系统统所希希望达达到的的状态态。关键成成功因因素法法的主主要步步骤了解企企业目目标；；识别关关键成成功因因素；；识别性性能的的指标标和标标准；；识别测测量性性能的的数据据。战略集集合转转移法法（SST）战略集集合转转移法法（StrategySetTransformation）是是一种种将企企业信信息化化战略略规划划与组组织战战略相相关联联的方方法，，它能能将组组织战战略转转化为为信息息化战战略。。这种方方法将将整个个组织织的战战略目目标看看成一一个信信息集集合，，有使使命、、目标标、战战略与与其它它战略略变量量（如如重要要的环环境变变量约约束、、管理理习惯惯、改改革的的复杂杂性等等）组组成。。SST法识识别的的目标标反映映了各各种人人员的的要求求，并并给出出了要要求的的分层层结构构，它它能够够保证证目标标的全全面性性，但但重点点不如如CSF法法突出出。战略集集合转转移法法的主主要步步骤首先识识别组组织的的战略略集合合；然后转化化为信息息系统战战略，包包括信息息系统的的目标、、约束、、组织及及设计原原则等；；最后形成成整个信信息系统统结构。。组合规划划法（PP）组合（Portofolio）：指指在信息息系统上上投资的的数量和和类型。。组合规划划（PortofilioPlan）：：指对未未来的信信息系统统投资的的数量和和范围的的决策。。它是确确定规划划层次和和资源以以及IT组合影影响的方方法。组合规划划基本思思想：从从战略影影响中标标出企业业现存的的和未来来的IT应用组组合的特特征，即即其对企企业生存存前景的的影响。。图例：见见教材P85图图3-7战略信息息系统法法（SISP））战略信息息系统规规划（StrategicInformationSystemPlanning）的目目标是对对组织IT基础础结构的的所有可可能投资资中确定定一种特特定的IT应用用类型，，并且规规划其实实施，以以提高组组织的竞竞争力。。所谓战战略信息息系统是是指能为企业业提供竞竞争优势势的信息息系统。战略信息息系统必必需支持持一个或或几个企业获得得竞争优优势的方方法，不然就就不能被被认为是是战略信信息系统统。尽力在生生产和销销售成本本上比竞竞争对手手低；建立独特特的产品品形象和和品牌；；建立一个个垄断的的市场。。战略信息息系统应应该是能能够驱动整个个市场战战略的系系统，即竞争争优势最最终依赖赖于建立立和运作作信息系系统的能能力。但但是任何何竞争优优势都有有生命周周期，许许多战略略信息系系统很快快被迫成成为维持持生存的的基础性性应用。。战略信息息系统的的任务就就是创建竞争争优势。战略信息息系统规规划法主主要内容容：策划如何何利用IS帮助助企业获获得战略略优势、、提高效效益和效效率，支支持公司司战略的的信息技技术应用用往往是是企业高高层管理理者最为为关心的的部分，，如经理理信息系系统（EIS）），群体体决策支支持系统统（GDSS））等。战略信息息系统规规划方法法可分成成五类：：“商业导导向的””，即由由商务战战略得出出信息系系统战略略；“方法驱驱动的””，即通通过咨询询公司或或专家建建议确定定一种““最优””方案；；“行政管管理的””，即依依靠投资资回报率率分析，，确定信信息系统统方案；；“技术性性的”，，目的在在于创建建一个公公司范围围内的IT架构构；“组织的的”，其其特点是是分散规规划并强强调IT领域的的连续性性。信息系统统战略规规划方法法比较见教材P87表表3-1信信息孤岛岛什么是““信息孤孤岛”在数据信信息单元元单独存存放、不不能自动动地实现现信息共共享与交交换，需需要靠人人工与外外界进行行联系的的一种现现象。“信息孤孤岛”的的成因（教材P89内内容）信息化发发展的阶阶段产物物标准不统统一缺乏统一一的信息息化规划划如何消除除“信息息孤岛””已有孤岛岛的消除除：采用升升级替换换、建立立接口、、集成平平台的方方式。防范产生生新的孤孤岛：结合实实际情况况，进行行统一规规划，明明确信息息需求，，理顺企企业的数数据流，，确定统统一的系系统运行行环境、、数据库库系统、、接口标标准和规规范。信信息资源源规划信息资源源规划InformationResourcePlanning，简简称IRP。是指对对企业生生产经营营所需要要的信息，从采集集、处理理、传输输到利用用的全面规规划，是信息息化建设设的基础础工程。。信息资源源规划的的核心：运用信信息工程程和数据据管理理理论、方方法，通通过总体体数据规规划，打打好数据据管理和和资源管管理的基基础，促促进实现现集成化化的应用用开发。。如何消除除“信息息孤岛””已有孤岛岛的消除除：采用升升级替换换、建立立接口、、集成平平台的方方式。防范产生生新的孤孤岛：结合实实际情况况，进行行统一规规划，明明确信息息需求，，理顺企企业的数数据流，，确定统统一的系系统运行行环境、、数据库库系统、、接口标标准和规规范。信息资源源规划的的目的和和意义目的：是在正正确的信信息化需需求分析析的基础础上，建建立组织织信息资资源管理理的基础础标准、、信息系系统功能能模型、、数据模模型和体体系结构构模型，，用以指指导开发发集成化化、网络络化的信信息资源源系统。。意义：①帮助助理清并并规范表表达用户户需求，，落实信信息化建建设的““应用主主导”原原则；②②整合信信息资源源，消除除“信息息孤岛””，实现现应用系系统集成成；③指指导SCM，ERP，，CRM等应用用软件的的选型并并保证成成功实施施。信息资源源规划和和企业发发展战略略规划、、信息战战略规划划的关系系见教材P91图图3-8信息资源源规划（（IRP）是企企业发展展战略规规划的延延伸，是是企业信信息化建建设的基基础工程程。信息资源源规划（（IRP）侧重重于企业业信息资资源整合合与应用用系统集集成化开开发的策策略方法法制定。。信息战略略规划的的主要问问题：侧重网络络建设规规划，在在网络构构筑方案案和设备备选型等等方面的的规划过过细，而而在信息息资源开开发利用用方面的的规划过过粗，甚甚至没有有。信息息资资源源整整合合缺缺乏乏可可操操作作性性，，只只提提出出空空泛泛的的目目标标，，数数据据中中心心建建设设和和数数据据集集中中管管理理等等规规划划缺缺乏乏可可操操作作性性，，尤尤其其是是缺缺少少数数据据标标准准化化建建设设方方面面的的规规划划。。应用用系系统统规规划划没没有有制制定定业业务务流流程程重重组组和和总总结结提提升升先先进进管管理理模模式式的的策策略略，，缺缺少少如如何何集集成成已已有有应应用用系系统统的的办办法法，，在在新新应应用用软软件件系系统统（（主主要要是是ERP软软件件））选选型型方方面面描描述述过过细细，，甚甚至至形形成成““企企业业信信息息化化=网网络络+ERP””的的错错误误模模式式。。信信息息资资源源规规划划的的工工作作内内容容信息息资资源源规规划划的的任任务务有有3项项：：建立立全企企业业信信息息系系统统的的功能能模模型型；建建立立全全企企业业信信息息系系统统的的数据据模模型型；建建立立全全企企业业信信息息资资源源管管理理(IRM)的基基础础标标准准。信息息资资源源规规划划工工作作步步骤骤第一一个个阶阶段段：：需需求求分分析析（教教材材P92））建立立业业务务模模式式：定定义义职职能能域域、、职职能能域域业业务务分分析析、、职职能能域域数数据据分分析析；；用户户视视图图规规范范化化：分分析析并并规规范范化化用用户户视视图图（（UserView，，包包括括单单证证、、报报表表、、屏屏幕幕表表单单等等））；；数据据流流分分析析：各各职职能能域域的的输输入入、、存存储储、、输输出出数数据据流流的的分分析析；；流量量分分析析：数数据据流流的的量量化化分分析析。。第二二个个阶阶段段：：系系统统建建模模（教教材材P92））建立立信信息息系系统统功能能模模型型；建立立信信息息系系统统数据据模模型型；建立立信信息息系系统统体系系结结构构模模型型。过程程中中：：建建立立组组织织信信息息资资源源管管理理基基础础标标准准（教教材材P92））信息息资资源源规规划划书书主主要要内内容容系统统目目标标环境境分分析析业务务和和技技术术分分析析包括括全域域分分析析和职能能域域分分析析两部部分分。。资源源需需求求组织织与与领领导导跟踪踪与与控控制制机机制制预算算常规规计计划划要要点点（（教教材材P93））信息息资资源源规规划划工工具具信息息资资源源规规划划工工作作包包括括大大量量复复杂杂资资料料的的分分析析整整理理，，在在分分组组工工作作过过程程中中为为保保持持定定义义与与理理解解的的一一致致性性，，尤尤其其是是资资料料存存储储、、修修改改和和后后续续应应用用开开发发更更需需要要规规划划信信息息和和知知识识的的连连续续性性，，为为此此，，采采用用相相应应的的工工具具软软件件是是非非常常必必要要的的。。目前信息资源源规划所采用用的工具软件件时国内自行研发发的IRP2000。这套软件全全面支持企业业信息资源规规划的需求分分析和系统建建模阶段的工工作。IRP2000的主要功功能：（教材P93）信信息资源规规划相关技术术—需求分析析信息资源规划划的第一阶段段要进行需求求分析，包括括对功能的需求分分析和对数据的需求分分析。需求分析工作作非常重要，，要认真调查查研究企业各管理层次的的业务流程和和信息需求，一步步完成成规范化的需需求分析技术术文档。梳理业务开展需求分析析的第一步就就是要进行业务流程分析析，也叫业务梳梳理。进行业务分析析，是为了按按信息工程的的思想方法来来重新认识企企业，以便能能系统地、本本质地、概括括地把握企业业的功能结构构。用“职能域””、“业务过过程”和“业业务活动”来来梳理业务，，这样得出的的按“职能域－业务务过程－业务务活动”三个层次来来表达完整的的业务功能结结构，就得到到了业务模型(BusinessModel)。建立业务模型型：业务模型的建建立过程可为为三步：①①建立企业的的职能域模型型；

②识别别定义每个职职能域的业务务过程；③③业务模型型的规范化表表达。实例：见教材材P95表3-2、P96表3-3数据流分析就是用户视图图的流动。分析数据流的的方法和结果果绘制各职能域域的一级数据据流程图和二二级数据流程程图；完成数据流程程图中所标注注的用户视图图的登记和规规范化组成；；将上述两项工工作结合起来来，进行数据据流的量化分分析，提出数数据流分析报报告。信信息资源规规划相关技术术—系统建模模企业信息资源源规划的主要要成果就是建建立起全企业业集成化的信信息系统模型型——功能模型、数据模型和系统体系结构构模型。需求分析是是系统建模的的准备，系统统建模是需求求分析的继续续和“定型””。只有建立立起全企业集集成化的信息息系统模型，，在这种总体体模型的指导导、控制和协协调下，才能能实现企业信信息化的总体体目标。系统功能模型型将能由计算机机自动进行处处理和人-机机交互进行的的业务过程和和业务活动，，按“子系统—功能能模块—程序序模块”组织起来，，就构成了系系统功能模型型（FunctionModel）。一般情况下，，业务模型和和功能模型存存在一定的对对应关系：职能域对应子子系统，业务过程对应应功能模块，业务活动对应应程序模块。建立系统功能能