供应商稽核方法论

Intel供應商稽核方法論---用于評估供應商品保運作系統PCEGDT(II)供應商管理課杜春杰資料來源:IntelSupplierAuditSWG,ChrisZagers1課程目標目的:為品質系統稽核員和受審核方提供相關工具和技術要求以期共同分享成功的供應商品質系統稽核.走近Intel,了解Intel文化;學以致用,未來融合Foxconn和其它客戶(DELL,HP,Applei.e)文化,營造更有竟爭力的供應鏈組織管理体系.課程對象:品質系統稽核員﹐預備稽核員,供應商稽核員和受審核方,采購和供應商品質專業人員.課程主線:質量管理体系審核方法論課程經脈:

Intel管理哲學文化2技巧/知識:通過該課程,學員將理解:品質系統稽核的目的和作用;供應商稽核之循序漸進的計划,實施和報告過程.現場稽核技法介紹本課程并非針對下述目的而設計:Intel主任稽核員培訓与認証.eAudit系統管理課程目標3課程內容本課程共分五章Section1---品質系統稽核概念Section2---稽核檢查表Section3---稽核開始與准備Section4---現場稽核Section5---正式報告4Section1:品質系統稽核概念什麼是品質系統?什麼是品質系統稽核?為什麼要執行品質系統稽核?5品質系統什麼是品質系統?文件化系統確保客戶期望和要求符合持續的适宜性,充分性和有效性.商業運作的基本規則是:

現代的稽核關注于管理系統.

管理哲學和目的,品質系統,商業系統和運作,環境政策和運作,人力資源政策和運作,商業倫理和運作,法律風險和責任;稽核覆蓋了商業運作的各方面.請思考:

是否可稱之為管理稽核?6

ISO9000要求汽車業航空業其它Q標準Intel現代的品質系統基于共同的要求.ISO9000是現代多數品質系統的基本框架.所有系統極少是針對特殊工業,客戶和商業而設計.品質系統7品質系統的趨勢Demandforglobalqualityimprovementincreasespace持續高要求充滿足客戶的需要8品質系統–ISO9000:2000

八項原則以顧客為關注焦點

組織依存於顧客,因此,組織應當理解顧客當前和末來的需求,滿足顧客要求並爭取超越顧客期望.領導作用

領導者確立組織統一的宗旨和方向.他們應當創造並保持使員工能充分參與實現組織目標的內部環境.

全員參與

各級人員為組織之本,只有他們的充分參與,才能使他們的才干為組織帶來收益.

9品質系統–ISO9000:2000

八項原則過程方法將活動和相關的資源作為過程進行管理,可以更高效地得到期望的結果.

管理的系統方法將相互關聯的過程作為系統加以識別､理解和管理,有助於組織提高實現目標的有效性和效率.持續改進持續改進總體業績應當是組織的一個永恆目標.10基於於事事實實的的決決策策方方法法有效效決決策策是是建建立立在在數數據據和和信信息息分分析析的的基基礎礎上上.與供供方方互互利利的的關關系系組織織與與供供方方是是相相互互依依存存的的,互互利利的的關關系系可可增增強強雙雙方方創創造造價價值值的的能能力力.品質質系系統統––ISO9000:2000八項項原原則則11品質質系系統統––成成熟熟度度效果果效率率必要要足夠夠世界界級級的的行行動動竟爭爭優勢勢整合合ISO基本本系系統統商業業運運作作關關注注于于——成本本,良良品品率率,持持續續技技術術提提升升,產產出出周周期期全球球領領導導地地位位––領導導市市場場關關注注客客戶戶未來來需需要要注冊冊機機構構稽核核客戶戶指指定定內部部管管理理推推動動12什麼麼是是品品質質系系統統稽稽核核?用來來了了解解產產生生輸出出的一一種種工工作作程程序序.是對對一一個個組組織織品品質質系系統統的的目的的,執執行行,成成效效的系統化的研研究和評估.目的–如同所運用的的品質標準一一樣,評價價組織或部門門所實施的管管理體系滿足足規定目標的的有效性;執行–目標付諸于實實踐的程度;成效–確認執行效率率是否達到預預期的結果.13為使投資回報報最優化,稽稽核必須作作有效地規劃劃.指導方針------稽核要求和查查檢表發出:提前3-14周通知培訓需求之評評估及消除異異議稽核前1-13周供應商自我評評估的評審稽核前2-3周最終報告稽核后2周供應商結案評評估收到最終報告告后2周眾所周知,建建議項,觀觀察項和改改進的機會均均可在花時間間去達成.各各責任單位位必須了解所所有問題點的的嚴重等級程程度.稽核期望14品質系統––為什麼要要稽核?Intel稽核主要供應應商的目的是是:了解和評估生生產運作和采采購服務系統統的成熟度標標準和不符合合項目之風險險度.選擇供應商供應商的品質質系統是否有有嚴重的缺陷陷會危及交付材料的持持續品質供供應和和未來商業生生機;指導供應商持持續改善的輸入;稽核要求是由由商品或商務務部門決定而而且基于許多多方面包括:供應商選擇商業利潤風險評估(單一或獨家家代理)對偏差的反應應SCQI過程確認15Intel在何處稽核?無論供應商在在何處,但但主要集中在在遠東.AMAP(AssemblyMaterials,AsiaPurchasing,亞洲采購中心心)組織依依供應商地理位置透過過供應商管理理直接從事此此項工作.Intel如何稽核?范圍:評估制程,品品質,商商業系統團隊:與此領域相關關之代表聯絡窗口:在方法論,闡闡述和信息息提供上和供供應商保持均均一性.建建議議采用“單音音法”(口口徑統一)以以識別溝通上上的對應窗口口.為什麼要稽核核供應商?16為什麼麼要稽稽核供供應商商?目的:定義風風險,機機會點點並幫幫助供供應商商改善善;禁止行行為:恐嚇,主主觀主主義,炫炫耀;道德規規範:正直,客觀,公公正,公公開,誠誠信,具具備判判斷力力並以以此展展示公公司經經營文文化.●經營伙伙伴●制程因因子●策略資資源●分享遠遠景17供應商商管理理文化化文化溝通誠信執行力力事業共共同體體竟爭對對手Intel?供應商商?同行?我機遇與與挑戰戰Intel的工作作標準準用戶成成功為客戶戶創造造價值值建構品品質競爭優勢18StageI選擇成本技術StageIII開發HVMRampup技術授權StageIV維持CI(持續改善)方法SCQIIntel供應商稽核遵循產品生命周期StageII認証資格供應商商稽核核策略略19什麼是是稽核核的財財務沖沖擊?依1999年針針對150次稽稽核統統計數數據表表明,Intel平均每每次稽稽核的的成本本為$24,000.所所有成成本費費用含含計劃劃,出出差差,執執行行稽核核和報報告.亞洲稽稽核團團隊之之成本本已有有急劇劇下降降.目目前前大多多數稽稽核任任務集集中于于亞洲洲團隊隊,AMAP主要致致力于于降低低成本本和處處理亞亞洲區區的稽稽核業業務.沖擊––風風險險vrs成本20Section2:稽核查查檢表表稽核查查檢表的的目的的查檢表的的選擇擇開發查檢表SSQA--LiteEHS和HR的稽核核ISO21稽核查查檢表的的目的的稽核查查檢表表是稽稽核人人員記記錄稽稽核記記錄的的書面面文件件,其其好好處有有:提醒稽稽核員員稽核核重點點,使使稽稽核內內容周周密及及完整整,目目標標明確確,防防止止偏離離;確保稽稽核員員,受受稽稽核方方和現現場于于稽核核范圍圍,深深度度及進進度保保持一一致認認識,減減少審審核員員的偏偏見的的隨意意性;提供客客觀証証據和和所有有稽核核要求求,保保持稽稽核的的客觀觀,公公正正,規規範範;確保合合理的的稽核核路線線和步步驟,防防止漏漏或浪浪費時時間;可作為為追溯溯改善善的文文件;簡要,避避免被被期望望于代代替稽稽核員員經驗驗或培培訓;稽核本本身是是一種種職業業,需需要要特別別的技技能和和經驗驗.對對稽稽核員員而言言,應應視視為一一種榮榮譽.22查檢表的選選擇有很多可供供供應商品品質系統稽稽核員使用用的檢查表,以下是Intel最常用兩種種:開發查檢表表SSQA-Lite所採用的查檢表取決決于供應商商品質系統統的成熟度度,技朮朮成熟度及及與供應商商的策略關關係的綜合合考量.23開發查檢表表在ATMO/ATD范圍內的開開發;強調品質系系統,防止不合格的的物料流入Intel;基于ISO9000並作特殊要要求---增加CE!和變更控制制要求;為供應商品質質系統中更高階的SSQA-Lite稽核範圍作准備;經常用于選擇合格供應商商評估;用于量產准備階段的的評估以確確保供應商商量產準備備就緒.24開發查檢表表---覆覆蓋的條款款1.管理責任1.1領導作用1.2內部稽核1.3管理評審2.基于事實的決策方法2.1統計軟件與理論2.2測量2.3目視檢驗3.信息系統3.1儲存和糾正措施3.2分析3.3交流3.4追溯能力3.5千年蟲4.缺陷的遏制措施4.1檢驗過程4.2處置管制4.3培訓和認証5.缺陷預防5.1產出管理5.2問題解決方法5.3統計過程管制5.4失效模式及效應分析5.5預防維護與保養6.圖面和文件管制6.1內部文件管制6.2客戶文件管制7.變更管制7.1系統8.電子商務工具8.1設計8.2一般交流9.培訓9.1准則9.2統計培訓10.商務管理系統10.1客戶支持10.2可行性10.3法律與契約10.4成本10.5人力資源運作及資源開發11.進料管制11.1供應鏈管理11.2進料檢驗12.可靠性監控12.1所有權12.2CofC/分析工具和失效分析工具12.3壓力設備12.4電子檢測設備13.包裝和儲存系統13.1外銷庫存管制13.2退回材料13.3環境管制14.精確復制和等效益處14.1能力擴展15.EHS政策15.1EHS政策和流程15.2EHS組織支持15.3EHS產品設計,測試和驗証25開發查檢表表---如如何計分分數

評分指導原則1致命風險◆現有流程依口頭要求溝通◆解決問題的方法適得其反◆制程文件化,系統化的要求未被承認◆系統流程解決辦法不明顯◆流程已確定,但沒有執行的証據2高風險◆現有制程文件化非常勉強◆制程目標正在定義中◆系統化的解決方案正開始定義中◆僅應用了制程要求中的部分要素◆制程僅在一些關鍵領域被開發使用◆只涉及與流程有關的人◆無足夠的文件或培訓記錄3中度風險◆現有流程具備流程圖◆系統化的流程已有定義,並文件化且開始付諸實施◆在關鍵領域運用該方案,但未整合于公司的運作系統中◆流程在一些重要的商務領域展開◆具備可衡量的目標和回饋系統◆新的流程文件能夠有效地評估員工的表現◆使用可量化方式作有效監控4低風險◆制程被有效的定義和整合于關鍵領域,包括商務和運作領域◆具備結果評估,系統評審和流程變更的相關作業方法◆回饋系統運行正常◆員工能對流程予以理解5無風險◆系統方法經完全整合並在所有領域推廣

◆員工了解自己的責任◆具備回饋機制◆所有領域包括商務和運作制程健全,穩定◆每個人都了解內外客戶(內部和外部)及其需要◆每個人都能提出反饋意見和改善措施◆流程使用者了解流程的運作模式26開發查檢表表---如如何評分每項從‘1’分開始始,達到到標准的最最高分為止止;如果沒有足足夠的証據據來評出合合適的分數數,應准備一些面面談問題予予以決定;給每一項評評分(1-5),評評半分(1.5,2.5)沒沒有意義.27開發查檢表表---評評分例子2.2.6:所有有工具,檢檢具和測測試設備都都要標示以以反映未次次校驗和下下次校驗日日期.你將收集哪哪些資料呢呢?可運用的資資料:品質手冊要要求所有的的校驗都需需由訓練過過的員工及及時地主導導完成.校驗員發現出出貨檢驗實實驗室的所所有檢驗設設備均有標標示校驗日日期和有效效期.在在IQC實驗室發現現有2台設設備已超出出了校驗日日期.電電腦的設備備清單里列列出了每台台設備的編編號有效日日期和完成成校驗的責責任人.上上述2台台校驗過期期的設備在在電腦清單單里並顯示示“過期””字樣.1?2?3?4?5?您有其它它問題要要了解嗎嗎?285.3.3:制制程控控制系統統文件要要求所有有超出管管制界限限的制程程均需作作出改善善行動.你將收集集哪些資資料呢?可運用的的資料:幾個制造造單位的的制程中中已有控控制圖表表,主主要集中中于關鍵鍵設備上上.資資料顯示示超出管管制界限限后有采采取改善善行動.有幾幾個超出出管制界界限的制制程未發發現改善善行動的的記錄.1?2?3?4?5?您有其它它問題要要了解嗎嗎?開發查檢檢表---評分分練習29SSQA-Lite由SEMATECH開發,現現版權權屬Semi/Sematech;完整地評評估供應應商品質改善善系統(SCQI);要求供應應商提供供完整﹑詳細的自自我評估估;稽核員整整合問題題以判斷斷要求是是否得到到滿足;SCQI運用的要要求.30SSQA-Lite---覆蓋的條條款模組1ISO9000-20007.6監視和測量裝置的控制4.1一般要求8.1測量,分析和改進總要求4.2文件要求8.2監視和測量5.1管理承諾8.3不合格品控制5.2以客戶為關注焦點8.4數據分析5.3品質方針8.5改進5.4策劃模組2客戶特殊要求5.5職責,權限與溝通2.1.6持續改善過程5.6管理評審2.1.8災害恢復程序6.1資源提供2.2.1商務/財務能力6.2人力資源2.2.4材料控制系統6.3基礎設施2.2.8生產設備的維護保養6.4工作環境2.3.1統計方法---規劃7.1產品實現的策劃2.3.2統計方法---執行7.2與客戶有關的過程2.3.3統計方法---培訓設計與開開發采購生產和服服務提供供ESH方針和程程序ESH組織支持持模組3軟件31基于成熟熟度的0~10分評評分系統統,關關註于QOS持續改善善32SSQA-Lite:如何評分分從0分分開始始,達達到標准准的最高高分為止止,不要要評半分分;每一條款款1~10分,從4個不同同角度進行評分:管理承諾諾系統方法(目的面)開發(執行面面)結果(有效性性)對同一條條款,四四類評評分系統統之分數數會有所所不同;如果沒有有足夠的的証據來來評出合合適的分分數,應准備一些些面談問題題予以決決定.33要求:供應商應應為檢驗驗和測試試活動建建立和維維護文件件化的程程序以確確保滿足足產品規規定的要要求.檢檢驗和和測試要要求和應應建立的的記錄,應在在品質計計劃和程程序中予予以規定定.供應商應確保保外購件已被被檢驗或被証証明符合既定定之要求方可可被使用或加加工(除描述的的情況外).既定之要求求應與品質計計劃或程序文文件相一致在進料檢驗確確認數量和種種類時,應應考量供應商商的制造地的的數量管控和和提供出貨驗驗收合格產品品的証據.SSQA-Lite:評分例子和練練習34例子:具備進料檢驗驗程序文件;進料,搬運和和存儲系統正正有效運作實實施中以確保保只有經過驗驗收的產品方方可使用;具備未驗收產產品控制使用用程序以避免免生命及財產產損害;所有外購件均均有驗收檢驗驗系統.具備未驗收前前物料從進料料或存儲系統統中取出之預預防措施;所有驗收文件件符合ISO90014.5要求提供下列証據據以支持您對對此要求的評評分:品質檢驗員經經過培訓將測測量結果和規規格限度比照照以決定該批批產品是否允允收.此外外,對一些些材料,QA要求取樣品去去IQC實驗室作進一一步確認.當驗收合格,外箱標示示綠色標籤.SSQA-Lite:評分例子和練練習35SSQA-Lite:評分例子和練練習依你所掌握的的情況,下下列四個方面面你會給供應應商打多少分分?管理承諾012345678910系統方法012345678910開發012345678910結果012345678910您有其它問題題要了解嗎?36環境,健康康和安全稽核核Intel稽核查檢表里里包含有環境境,健康,安全和人人力資源要求求.所有稽稽核員在執行行任何供應商商稽核之前,都要參加加供應商““EHS/HR評估”培訓訓.EHS/HR要素包含于Intel所有稽核條款款里.如果果您的查檢表表里無EHS/HR相關要素,必必要時請更更換新的模組組查檢表.通常在對供應應商稽核時要要注意安全,遵循供應應商的所有安安全規則.如如果你認為為自己處于危危險的境地,馬上離開開!並告之稽核組長和供供應商高階主主管,但對怎怎樣解決不要給予任何建議.37ISO即國際標准化組織.許多多供應商都通通過ISO的其中一個標標准(如如9000,14000等).這意味著供應應商已被注冊冊機構認可且且其品質系統統在目的,執執行及有效效性方面均符符合ISO標準的要求.SSQA-Lite的一些模組建建立在ISO基礎上.Intel並不要求它的供應商一一定要通過ISO9000/ISO14000認証,但通通過ISO認証的供應商商更能執行並並符合SSQA的要求.ISO的角色38許多多供供應應商商都都通通過過了了QS9000,TS9000或TS16949標準準認認証証.這些些標標準準是是汽車車,電電子子工工業業等行行業業中中的的特特殊殊要要求求.與與Intel相關關的的是是類類似似于于ISO認証証供供應應商商.這些些標標準準通通常常能能幫幫助助供供應應商商更更接接近近于于Intel的要要求求,因因為為標標準準中中所所涉涉及及到到的的量測測(MSA)和變更更控控制制(PPAP)要求求均均是是Intel一直直所所推推廣廣的的.Intel在這這些些領領域域的的要要求求均均超超過過了了標標準準的的要要求求.ISO的角角色色39頻繁繁被被問問到到的的問問題題:Intel還使使其其它它什什麼麼查檢檢表表?我能能變變更更檢查查表表來滿滿足足供供應應商商的的需要要嗎?40稽核核員員應應不不受受限限制制于于查查檢檢表表,稽稽核核員員必必要要時時應應該該通通過過提提問問針針對對問問題題作作進進一一步步的的研研究究如果果稽稽核核范范圍圍太太小小導導致致查查檢檢表表里里的的所所涉涉及及的的問問題題點點太太少少,稽稽核核員員希希望望遵遵循循稽稽核核的的線線索索去去挖挖掘掘問問題題.您您的的經經驗驗會會左左右右您您對對問問題題的的敏敏感感程程度度.稽核核員員應應在在查查檢檢表表的的備備注注欄欄里里的的““稽稽核核發發現現,証証據據,…….””記記下下相相關關記記錄錄.(如如參參考考文文件件,版版本本,發發行行日日期期,頁頁次次,問問題題點點,部部門門,設設備備編編號號等等)稽核核員員應應隨隨身身攜攜帶帶查查檢檢表表書書面面文文件件作作記記錄錄.––您您不不可可能能隨隨身身攜攜帶帶NB到處處去去稽稽核核.少去去會會議議室室,那那裡裡不不是是生生產產產產品品的的地地方方.其它它查查檢檢表表指指南南:41Section3:稽核核開開始始和和准准備備階階段段准備備階階段段查查檢檢表表組建建稽稽核核小小組組通知知供供應應商商供應應商商自自我我評評估估稽核核前前會會議議稽核核計計劃劃/行行程程42主任任稽稽核核員員專業業培培訓訓和和稽稽核核經經驗驗.從業業資資格格參參考考““稽稽核核認認証証標標準準””部部份份.對eAudit工具具具具備備唯唯一一的的編編輯輯權權.建立立新新的的稽稽核核方方案案或或修修訂訂已已有有的的方方案案.主任任稽稽核核員員職職責責稽核核溝溝通通的的焦焦點點人人物物.與受受稽稽核核方方信信息息交交流流的的溝溝通通渠渠道道·防止止信信息息誤誤傳傳.評估估稽稽核核組組成成員員是是否否有有培培訓訓的的需需要要.針對對Intel或供供應應商商稽稽核核組組成成員員作作查查檢檢表表或或稽稽核核方方法法的的專專業業培培訓訓.確保保在在受受稽稽核核方方的的報報告告記記錄錄里里無無新新的的信信息息產產生生以以使使數數據據庫庫複複制制.稽核核組組的的作作用用和和責責任任:43稽核核員員參與與稽稽核核;專業業培培訓訓和和稽稽核核經經驗驗;從業業資資格格參參考考““稽稽核核認認証証標標準準””部部份份.觀察察員員培訓訓學學員員;有興興趣趣人人員員,如如產產品品經經理理;一般不不參與與稽核核,只只是是從eAudit系統里里存取取資料料;如果要要參與與稽核核,必必須須接受受與稽稽核員員相同同的培培訓.稽核組組的作作用和和責任任:44准備查查檢表表:稽核目目的稽核范范圍組建稽稽核組組稽核標標准技術認認知稽核時時間計計劃受稽核核方聯聯絡窗窗口建建立評估低低階文文件是是否滿滿足高高標準準要求求確認有有效的的主題題45組建稽稽核組組供應商商自我我評估估改善行行動跟跟進StartWWx+2WWx(AuditWeek)WWx-6toWWx-2WWx-8具體行行動步驟時間Intel驗証正式報報告WWxtoWWx+2稽核准准備和和流程程圖:Intel組建稽核組組組作計計划﹑﹑指導導﹑跟跟進稽稽核計計劃供應商商自行行評估估QOS,並並把結結果送送交Intel小組Intel小組參參觀供供應商商廠區區,對對其自自我評評估進行確確認Intel小組公公布包包括改改善計計划划的的正式式報告告供應商商和Intel小組監監控改改善計計划過過程46為確保保稽核核范轉轉能最最大限限度的的覆蓋蓋供應應商QOS要素,確確認組組應分為三三個小小組1.商商務務系統統重點關關注于于供應應商管管理,財財務,計計劃和和培訓訓系統統2.制制造造/工工程系系統重點關關注于于供應應商的的生產產,圖圖面面,設設計計,文文件件和工工程變變更系系統3.品品質質保証証/控控制系系統重點關關注于于供應應商進進料,制制程和和出貨貨檢驗驗,監控,統統計方方法的的使用用.組建驗驗証組組:47有時為為了節節約資資源,稽稽核組組成員員可以以少于于3個個,其其一一組之之職責責可由由另外兩兩組替替代.組建驗驗証組組:1.制制造造/工工程系系統重點關關注于于供應應商的的生產產,圖圖面面,設設計計,文文件件和工工程變變更系系統商務系系統重點關關注于于供應應商管管理,財財務,計計劃和和培訓訓系統統2.品品質質保証証/控控制系系統重點關關注于于供應應商進進料,制制程和和出貨貨檢驗驗,監控,統統計方方法的的使用用.48組建驗驗証組組:主任稽稽核員員由Intel區域稽稽核協協調處處指派派;主任稽稽核員員為三三個小小組的的成員員之一一;稽核員員經驗驗要求求:主任稽稽核員員之前前應至至少參參加過過2次次分組組稽核核;所有稽稽核組組成員員必須須是經經認識識的合合格稽稽核員員.49組建驗驗証組組:在組建建稽核小組時時,主主任任稽核核員應應尋找具備以以下素素質的的稽核核員:專業知知識稽核策策略和和程序序知識識參與過過稽核核員培培練課課程曾參與與過稽稽核文件審查技能口頭以以及書書面表表達技技巧語言及及翻譯譯能力力50組建驗驗証組組:主任稽稽核員員負責責:准備稽稽核計計劃聯絡供供應商商主持首次和和末次次會議評審稽稽核員員發現現的缺缺失項項和觀觀察項項准備和和提交交稽核核報告告評估改善措措施同時主主任稽稽核員員有責任任對稽核核各階階段的滿意度作調查查並對對稽核核小組組成員員做出專業性指導.51EXPERT每個稽稽核小小組應應該:由具備備專業業經驗驗的人人士擔擔任稽稽核小小組長長;能講供應商商方母語或或由供供應商商提供供翻譯譯人員員;攜帶具具有檢檢查表表軟件件的筆記記本電電腦;攜帶書面文文件組建驗驗証組組:52組建驗驗証組組:盡管每每個分組只需需一個個成員員,如果能有第第二個個成員員更會會:公平性性客觀性性做筆記記﹑觀觀察﹑﹑聽確認分享領領導責責任控制時時間提供專業意意見53組建驗驗証組組:如果整整個稽稽核小小組成成員少少于3人,則則稽核核組的的具體體人數數﹑人人員的構成及職責在稽核前前應確認妥當當;主任稽核核員分配稽核核任務,以確確保各稽稽核員對對各自稽稽核部份份能充分分正確的的了解;為了避免免混亂,一個稽稽核小組組不應超超過6人人,且且每個分組組不應超過過2人54通知供應應商:稽核小組一經成立,主主任稽稽核員應以書面形形式通知知供應商商.通知通常常透過eAudit系統傳達達且應包包括下列列內容:稽核目的的(類類型﹑目目標﹑預預期成效)被稽核的的供應商商區域自我評估估查檢表的電子檔供應商自自我評估估結果及完成時間間有效日期期Intel參與稽核核人員及及任務具體行程程及計劃劃以便供供應商安安排陪同同人員.55供應商自自我評估估:供應商通通知應傳傳達至供供應商管管理代表表,此此人擔當當Intel主任稽核員的的聯絡窗窗口.供應商管管理代表表的責任:組織供應應商稽核核小組(稽核核准備)確保供應應商自我我評估能能及時完成並反饋回Intel為Intel稽核小組組提供:A.供應商品品質手冊冊B.供應商品品質指標標分析﹑不良柏柏拉圖﹑﹑制程能能力分析析等C.供應商相關制造造流程圖圖D.供應商相關組織織架構56受稽核方完成成自我評估:把自己的角色色當成是外部稽核員來作自我評估估,盡量客客觀!完成評估.參參考包括方方針方法方面的資料,確保保這些材料能夠夠很方便地被稽核小組利用;確保不要對eAudit系統里的文件件作任何編輯輯;對稽核查檢表中難以以理解或不適適用您的工廠的條款加以澄清和和確認;如果有必要,邀請Intel稽核員提供支支持.稽核核員可提供培培訓或專業意見.如如果有問題題,直接與與Intel主任稽核員聯聯絡.供應商自我評評估:57稽核前會議:大約在稽核小組來訪前兩兩周,Intel稽核小組可能能會開會共同同評審供應商商的自我評估估結果和其他他品質文件,是否開會會由主任稽核核員決定.目目的是讓讓稽稽核小組了解:供應商怎樣評評價其品質系統中的的優勢和弱勢勢;評估供應商品品質系統設計計是否恰當;確定稽核重點區域;評審稽核議程58開發查檢表---如果商務小組組不參加稽核核,其所負負責的稽核要要素將分配給給工程和品質質小組.具具體如何分配配將基于稽核核組成員的經經驗和主任稽稽核員的決定定.稽核要素任務務分配稽核前會議:59稽核計劃和議議程:指導原則：完整的供應商商稽核通常要2天的時間間.議程要定義清清楚稽核所涉涉及的查檢表表章節部份,稽核小組組和時間.供應商聯絡窗窗口應獲得稽核議程的複複印件,以確保供應商商能及時安安排相關關人員到位.60稽核計劃和議議程:Intel稽核一般包含下列列幾項活動：首次會議(Intel——10分鐘,供應應商---10分鐘)現場調查---可選擇性性的活動(由主任稽核員員決定)面談分組或稽核組會議(通常一天一次次)每日評審(選擇性的的,不討論論分數)末次會議---主任稽核員出出席61SampleDevelopmentauditschedule:2MemberTeam稽核計劃和議議程:62Section4:現場確認稽核員行爲準準則首次會議信息採集的技技巧現場稽核面談稽核小組會議議末次會議63職業道德稽核員行為為准則:穿著得體;準備足夠的的名片;準時並按照照議程執行行;不要碰供應應商生産線線上的任何何東西;用餐費用均均攤;意識到你正正在打擾被被稽核方的正常作業業,對此此要有一定的敏敏感程度並對被稽核核方所花費費的時間和和精力表示示感謝;注重文化上上的差異.64不要隨便要要求查閱供供應商的機機密和專利利信息.如果因為稽稽核的需要要而將機密密信息給您您,不要要作有關此此信息的任任何記錄或或透露給與與稽核范圍圍無關的任任何人員.稽核員行為為准則:回避的話題題供應商的價格與供應商的的業務量的的增減3.競競爭廠廠商的評估估結果4.其其它與與此原則相相背離的話話題65稽核員行為為准則:稽核技巧不要有任何偏見.不要讓讓你的工作/知知識與您所所評估的系系統相沖突突.不要總是在小問題上糾纏.如果你你發現的均均是小問題,應值得慶賀賀.對對問問題應以長達的觀觀點和視野野看待.對供應商的實際表現現不應責備備.不要試圖使供應商基于你的要求改變其品質系統和方方法，而忽忽略供應商其他客戶的的需求.當和被稽核核方交流時時，避免直直呼其名.66受稽核方比比稽核員更更清楚其運運作.學會傾聽您所扮演的的角色是學學生,而而不是老師師有耐心了解供應商商的思想和和意見千萬別羞於於發問稽核員日常常用語––“請給給我看”.稽核員行為為准則:稽稽核員個個性善于傾聽67吐字清楚條理清楚准備充分不要屈服不要膽小或或粗魯時刻保持微微笑狀態稽核員行為為准則:稽稽核員個個性善于溝通68和稽核員相相處—保持持緊密合作作.團隊合作和受稽核方方相處–保保持客人人地位掌控時間和主管相處處–詢詢問您是否否可以與作作業員溝通通獨立工作能能力稽核員行為為准則:稽稽核員個個性善于合作69從觀觀點點中中分分析析提提煉煉事事實實;整合合信信息息與與証証據據;標准准與與証証據據比比較較詢問問堅持持已已見見稽核核員員行行為為准准則則:稽稽核核員員個個性性善于于作作決決定定70合理理的的判判斷斷能能力力思想想開開放放耐心心興趣趣堅韌韌力力職業業態態度度傾聽聽技技巧巧好奇奇心心口頭頭和和書書面面表表達達能能力力分析析技技巧巧誠信信職業業道道德德外交交能能力力紀律律優秀秀的的規規劃劃能能力力專業業經經驗驗客觀觀公公正正專注注生產產,品品質質,工工程程,采采購購原原則則和和實實際際經經驗驗具備備的的能能力力技術術知知識識稽核核員員行行為為准准則則:稽稽核核員員個個性性GoodAuditorCharacteristics71懶惰惰PoorAuditorCharacteristics喜歡歡爭爭辨頑固固易受受影影響響呆板板沖動動—草率率下下結結論論輕信沉默狡猾不善規劃劃外行下命令稽核員行行為准則則:稽稽核員個個性72Intel和供應商商成員介紹.同時時說明稽核小組組成員的資歷,以以表明稽核是是由稱職﹑合格的的的稽核員員來執行行;説明稽核核的目的﹑範圍和預預期效果果;對稽核計劃劃和議程程表進行説明明,如如有必要做最後後修改;首次會議議供應商稽稽核的第第一天,主任稽核員應召集Intel稽核組成成員及供供應商相關人員員舉行小型型會議.其目目的在於於:要求提供必要要的協助(比比如:複複印,打電電話等);為供應商商參與者提供對對稽核核小組或或稽核過程提出報怨怨或意見見的相關流程;感謝供應商允允許參觀觀他們的的工廠.73在稽核之前,所採集的數數據來源於品質質數據,文件件和自我評評估結果果;在稽核過程中,數據據來源於現場考察和面談.信息采集集信息采集主要有有4大大途徑:實物證據據感官觀察察對比和趨趨勢走向(可能源源於系統統或獨立立原因)面談和提提問望,聞聞,問問,切切望望,聞聞,問問,查查74產線稽核包括括以以下部份份:進料檢檢驗生產線線出貨檢檢驗製程檢檢驗包裝倉庫Intel稽核小小組可可以以單一小組組的名名義對各工工廠進進行實實地考考察,但通常常稽核小組依依所分分配的的稽核任務分分開稽稽核.信息采采集75信息采采集---產線線稽核爲了更有效效地實實施工廠實實地考考察,Intel已開發了了一個現場工工作查檢表表以提醒醒稽核員.現場工工作查檢表表在附附錄B—開發查檢表表上.建議在現場考察過過程中中帶上上查檢檢表.注意:這這僅僅僅是一一種輔輔助工工具,並並非供供應商商自我我評價價的一一部分分,供供應應商的的得分分情況況也不不該在在此檢檢查表表上有所體體現.76原材料(倉庫/儲存)(可追溯性/訓練)進料檢驗配件(從倉庫至產綫)出貨檢驗出貨及包裝制程檢驗模組檢驗制程模組預防保養信息采采集---依流流程執執行77稽核前前后,Intel小組依依計劃劃要求求與被被稽核核方各各成員員代表表面談.供應商商受稽稽核成成員期期望在在面談中中帶上所有與QOS相關文文件和和數據據資料等以供供討論論時備用.如果稽稽核小小組不不止一一人,則則最佳佳的配配合方方式是是一人人提問,另另一人人記錄.如有可可能,每每個稽核小小組可以以與受稽稽核成成員單單獨面談.信息采采集---面談談78直接向向責任主管管(受稽稽代表表)提提問;使面談談處于于融洽洽的氣氣氛中中;說明您您的目目的;明確現現場工工作;分析現現場工工作;作出初初步結結論;説明你你的下下一步步計劃劃.信息采采集---面面談談工廠現場考察過過程中中的面面談:陪同人人員可可通過過解釋來闡明明問題,但但不允允許代代表被被訪者者回答答提問問.79如果您您發現現了問問題點點,立立即即與被被稽核核方或或陪同同人員員確認,並並給予其解釋釋的機機會;不要試試圖使使受稽稽核方方落入您您的圈圈套.相相反,您您要基基于完完整的的資料料去觀觀察以以確保保所有有問題題點是是准確確的並並且基基于事事實;如果被被稽核方方能對稽稽核人人員的的問題進行合理解解釋,就就不會會有任任何問問題存存在了了信息采采集---面面談談80提問每次問問一個個問題題;使用被被稽核核方易易于理理解的的術語語;開放式式提問問(what,where,who,when,how––而非why);要求提提供證證據或或細節節(如如:““給給我看看一下下”,““我可以看一一下嗎?”)假設設性提問(如:““如果……..會………”)信息采集---面面談用您自己的語言言復述被稽稽核者的答答話,以以此來確認認你的理解解是否正確81用之前所提提到的指導導原則,用用兩種不不種的方法法改變提問問的方式:這是目前所所使用的規規格嗎?當你發現不良品時,您將產品退退回並要求求責任單位位挑選,對對嗎?每條線都是是精確複制制嗎?是否每條生生産線都有有製程管制制系統反應應流程檢核核?信息采集---面面談練習82其它面談技技巧信息采集---面面談避免建議別人給給出希望得得到的回答或引導導式提問,盡量避避免“Yes”或“No”的問題;注意聽““多數時間間”,““有時”或“通常”通過對不同的人提相同的問問題來證實實回答的可可靠性,應應至少少獲取兩個個觀點.相信對過錯錯的陳訴和其申明.不要隱瞞自自己的想法法,或保留信息.要靈活,給給附加的的信息和討討論留有空空間不要爭論83做筆記信息采集---面面談准確地做好筆記.你你的稽核筆筆記(包包括檢查表表)將作爲稽核的客觀觀證據和稽核記錄;記錄文件、、資料和其其他經審查的客觀證據據;在面談期間間和之後都都應作筆記記,以確確保在稽核核之後進行行評審時,所有有筆記完整,有有意義;在適當的時時候,邊記錄邊念念,可以使使被稽核方方有機會修正或提供額外外信息.大量的記錄應在在單獨地方進行,因爲這這有可能會會使被訪方感到緊張不安.84記錄不符合合項信息采集---面面談不符合是指:不滿足指定定的要求;建立事實;確保在你離開稽核現場前,陪陪同人員認可你所記錄的不符合項項;在對不符合合項進行陳述應該:可糾正陳述清楚什什麽﹑何地﹑文件編號﹑日期﹑批號等信息使用當地術術語正面的---關註註于改善,而非缺缺失85什麼是稽核核發現?將收集到的的稽核証據據對照稽核核准則進行行評價的結結果.稽核發現分分為兩類:·Highlights(卓越表現):符合要求的的部份·Opportunities(機會部份):供應商要改改善部份.觀察項輕微項嚴重項稽核發現信息采集---面面談86觀察項(O):有變成不符符合項的趨趨勢;·制程改善的的建議和潛潛力所在;要求被稽核核方有反應應或建議;不要求有改改善行動.輕微項(m):對品質系統統/要素而而言是孤立立的:無足夠文件件化;文文件偶爾未未被遵守;體系個個別過程未未被識別,但已加加以控制;要求作原因因分析和改改善行動.嚴重項(M):·許多輕微項項顯示品質質體系/區區域失效;·品質體系未未:識別所需過過程,未未加控制執執行,或或遵守,或或有效達達到其目的的·要求作原因因分析和改改善行動.稽核發現信息采集---面面談87稽核發現和和評分信息采集---面面談嚴重項,輕輕微項,觀察項項不作為評分分的依據,但與評評分有一定定的影響.所有的稽核核發現都是是事實的依依據,因因此事實的的依據會決決定稽核評評分.稽核發現與與稽核評分分會有很大大的關係.例如,在有嚴嚴重項,輕輕微項的的地方,評評分就會低低一些.稽核的目的的是幫助供應應商意識到到其表現與與品質系統統的差距,這種差差距可能會對Intel造成嚴重的的風險.在在最終的的稽核報告告和與供應應商的溝通通中強調的是是稽核發現現而不是稽稽核分數.88保持面談的的持續性信息采集---面面談“我真的很很高興能夠夠和您面談談,但但是我們每每個人都有有很多事要要做,因因此您說說什麽我們們就開始做做什麽”“因爲我們們稽核現在要涉及及許多部分分,所以以我們能否否加快速度度,使我我們不必佔佔用下班時時間就能完完成稽核？？”89稽核小組會會議在整個過程中,每每個分組組應留下充充足的時間間給供應商商打分.這這可以在在每個部分分結束後進進行,也也可在每天天至少一次次的指定時間内進行行;在每天稽核核結束的時時候,整整個稽核小小組應一起開會分分享綜合每個小組採集的信信息:1.識別存在潛在問問題的區域域;2.如果果小組成員員反對,決決定需要要到何處采集更多的信息息;3.更改改第二天的的日程安排排,以采集必要的信息.供應商受稽代表可被邀請參參加稽核小小組會議,這將有有