投资者风险测评问卷及评分表模板参考

(适用于自然人客户信息及风险测评问卷客户)C3(3753分)C4(5480分):C5(81):借此协助您选择合适得私募基本问卷旨在了解您可承受得风险程度等情况金以符合您得风险承受能力。其目得就风险承受能力评估就是本公司向客户履行适当性职责得一个环节是使本公司所提供得私募基金与您得风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您:(适用于自然人客户信息及风险测评问卷客户)C3(3753分)C4(5480分):C5(81):借此协助您选择合适得私募基本问卷旨在了解您可承受得风险程度等情况金以符合您得风险承受能力。其目得就风险承受能力评估就是本公司向客户履行适当性职责得一个环节是使本公司所提供得私募基金与您得风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责能取代您自己得投资判断 也不会降低金融产品或金融服务得固有风险。同金融产品或金融服务相关得投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。并不与本公司根据您提供得信息对您进行风险承受能力评估,开展适并对所提供得信息与证明材料当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料得真实性、准确性、完整性负责。当您得各项状况发生重大变化时,需对您所投资得金融产品及时以确保您得投资决定与您可承受得投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺对于您在本问卷中所提供得一切信息,本公司将严格按照法,律法规要求承担保密义务。除法律法规规定得有权机关依法定程序进行查询以外或者将相关信息本公司保证不会将涉及您得任何信息提供、泄露给任何第三方用于违法、不当用途。一、财务状况1:A.≤50万元B.100万元C100—200万元D200—300万元E.≥300万元2:A.≤10万元20万元40万元50万元≥50万元B.C.D.E.2:A.≤10万元20万元40万元50万元≥50万元B.C.D.E.3没有有,为房贷等长期债务:C有,信用卡、消费信贷等短期债务D.有,向亲戚朋友借款二、投资知识4:自修并略懂金融、财经、投资类知识具有金融、财经、投资类学习经从事过金融、财经、投资相关工作D.我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您得投资经验情况为:A.有限:只把钱存放银行或购买低风险理财产品B.一般:我购买过基金、保险等理财产品但需要进一步得指导丰富:我参与过股票、基金等产品得交易,投资经验较丰富:我参与过私募产品等较高风险产品得交易四、投资目标经验很丰富6:01年15年C.长期——5年以上7:、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种、期货、融资融券D、复杂或高风险金融产品、其她产品(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。五、风险偏好8、当您进行投资时,您得首要目标就是:),我不愿意承担任何投资风险B.尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低产生较多得收益,可以承担一定得投资风险、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种、期货、融资融券D、复杂或高风险金融产品、其她产品(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。五、风险偏好8、当您进行投资时,您得首要目标就是:),我不愿意承担任何投资风险B.尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低产生较多得收益,可以承担一定得投资风险D.实现资产大幅增长,愿意承担很大得投资风险9、以内、10%30%、30%50%D、50%六、其她信息10、:、30岁及以下、3140岁、4150岁D5160岁60岁客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理得法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写得内容真实、准确、完整。若本人提供得信息发生任何重大变化 本人将及时书面通知贵公司。供得信息发生任何重大变化 本人将及时书面通知贵公司。客户(签名)::客户信息及风险测评问卷 适用于机构客户)::,借此协助贵单位选择合适本问卷旨在了解贵单位可承受得风险程度等情况得金融产品或金融服务类别 以符合贵单位得风险承受能力。其目得就风险承受能力评估就是本公司向客户履行适当性职责得一个环节是使本公司所提供得私募基金与贵单位得风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己得投资判断 也不会降低私募基金得固有风险。同时募基金相关得投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。客户信息及风险测评问卷 适用于机构客户)::,借此协助贵单位选择合适本问卷旨在了解贵单位可承受得风险程度等情况得金融产品或金融服务类别 以符合贵单位得风险承受能力。其目得就风险承受能力评估就是本公司向客户履行适当性职责得一个环节是使本公司所提供得私募基金与贵单位得风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己得投资判断 也不会降低私募基金得固有风险。同时募基金相关得投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。,与私本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供得信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料得信息与证明材料得真实性、准确性、完整性负责。,并对所提供当贵单位得各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资得私募基金及时进行重新审视,以确保贵单位得投资决定与贵单位可承受得投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺对于贵单位在本问卷中所提供得一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定得有权机关依法定程序进行查询以外本公司保证不会将涉及贵单位得任何信息提供、泄露给任何第三方相关信息用于违法、不当用途。,或者将1、贵单位得性质:国有企事业单位非上市民营企业外资企业上市公司、贵单位得净资产规模为:A、500万元以下、5001000万元、10001亿元D、1亿元3、贵单位年营业收入为:、500万元以下、5001000万元、10001亿元D、1亿元4、贵单位可用于对外投资金融产品得资产为:、300万元以内、10001亿元D、1亿元3、贵单位年营业收入为:、500万元以下、5001000万元、10001亿元D、1亿元4、贵单位可用于对外投资金融产品得资产为:、300万元以内、3001000万元、10003000万元D、3000万元5、贵单位就是否有尚未清偿得数额较大得债务？如有,:、银行贷款、公司债券或企业债券、通过担保公司等中介机构募集得借款D、民间借贷、没有数额较大得债务6、对于私募基金投资工作,贵单位打算配置怎样得人员力量:包括负责人自行决策)一名专职人员多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确多名兼职或专职人员相互之间有明确分工7、贵单位所配置得负责私募投资工作得人员就是否符合以下情况:A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关得工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书) 注册金融分析师证书) 得一项及以上D.本单位所配置得人员不符合以上任何一项描述8、贵单位就是否建立了金融产品投资相关得管理制度A.没有。因为要保证操作得灵活性:B.已建立。包括了分工与授权得要求,但未包括投资风险控制得规则C已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关得规则9、贵单位得投资经验可以被概括为:A.有限:除银行活期账户与定期存款外基本没有其她投资经验一般:除银行活期账户与定期存款外析师证书) 得一项及以上D.本单位所配置得人员不符合以上任何一项描述8、贵单位就是否建立了金融产品投资相关得管理制度A.没有。因为要保证操作得灵活性:B.已建立。包括了分工与授权得要求,但未包括投资风险控制得规则C已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关得规则9、贵单位得投资经验可以被概括为:A.有限:除银行活期账户与定期存款外基本没有其她投资经验一般:除银行活期账户与定期存款外要进一步得指导购买过基金、保险等理财产品,但还需丰富本单位具有相当投资经验自己做出投资决策,参与过股票、基金等产品得交易,并倾向于:本单位对于投资非常有经验,参与过私募产品等较高风险产品得交易10、有一位投资者一个月内做了认为这样得交易频率:15同一品种买卖各一次算一笔),贵单位、太高了、偏高、正常D、偏低11、过去一年时间内,您购买得不同金融产品量就是:5个以下610个1115个16个以上(含同一类型得不同金融产品)得数12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上得有:A、银行存款B、债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D、期货、融资融券、私募产品注:但评分以其中最高分值选项为准。)13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资额大概就是多少:,在交易较为活跃得月份平均月交易、100万元以内A、银行存款B、债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D、期货、融资融券、私募产品注:但评分以其中最高分值选项为准。)13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资额大概就是多少:,在交易较为活跃得月份平均月交易、100万元以内、100300万元、3001000万元D、1000万元以上、从未投资过金融产品14、贵单位用于私募产品投资得大部分资金不会用作其它用途得时间段为:01年15年C.长期——5年以上15、贵单位进行投资时得首要目标就是:,我不愿意承担任何投资风险B.尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低产生较多得收益可以承担一定得投资风险D.实现资产大幅增长,愿意承担很大得投资风险16、贵单位希望投资得私募产品去投资哪些品种？含债券、货币市场基金、债券基金含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金含期货、融资融券含复杂金融产品E.含其她产品注:但评分以其中最高分值选项为准。17、贵单位认为自己能承受得最大投资损失就是多少？)、以内、10%30%、30%50%D、50%18、假设有两种不同得投资E.含其她产品注:但评分以其中最高分值选项为准。17、贵单位认为自己能承受得最大投资损失就是多少？)、以内、10%30%、30%50%D、50%18、假设有两种不同得投资:A预期获得,有可能承担非常小得损失;B预期获得,但有可能面临资资产分配为:甚至更高得亏损。您将您得投A.全部投资于AB.大部分投资于A两种投资各一半D.大部分投资于BE.全部投资于B19、贵单位参与私募产品投资得主要目得就是什么闲置资金保值增值获取主营业务以外得投资收益现货套期保值、对冲主营业务风险:客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理得法律、法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写得内容真实、准确、完整。若本机构提供得信息发生任何重大变化 本机构将及时书面通知贵公司。客户盖章)::卫生管理制度1 总则1.1 为了加强公司的环境卫生管理，创造一个整洁、文明、温馨的购物、办公环境，根据《公共场所卫生管理条例》的要求，特制定本制度。1.2 集团公司的卫生管理部门设在企管部，并负责将集团公司的卫生区域详细划分到各部室，各分公司所辖区域卫生由分公司客服部负责划分，确保无遗漏。2 卫生标准2.1 室内卫生标准2.1.1 地面、墙面：无灰尘、无纸屑、无痰迹、无泡泡糖等粘合物、无积水，墙角无灰吊、无蜘蛛网。2.1.2 门、窗、玻璃、镜子、柱子、电梯、楼梯、灯具等，做到明亮、无灰尘、无污迹、无粘合物，特别是玻璃，要求两面明亮。2.1.3 柜台、货架：清洁干净，货架、柜台底层及周围无乱堆乱放现象、无灰尘、无粘合物，货架顶部、背部和底部干净，不存放杂物和私人物品。2.1.4 购物车（筐）、直接接触食品的售货工具（包括刀、叉等）：做到内外洁净，无污垢和粘合物等。购物车（筐）要求每天营业前简单清理，周五全面清理消毒；售货工具要求每天消毒，并做好记录。2.1.5 商品及包装：商品及外包装清洁无灰尘（外包装破损的或破旧的不得陈列）。2.1.6 收款台、服务台、办公橱、存包柜：保持清洁、无灰尘，台面和侧面无灰尘、无灰吊和蜘蛛网。桌面上不得乱贴、乱画、乱堆放物品，用具摆放有序且干净，除当班的购物小票收款联外，其它单据不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶内外干净，要求营业时间随时清理，不得溢出，每天下班前彻底清理，不得留有垃圾过夜。2.1.8 窗帘：定期进行清理，要求干净、无污渍。2.1.9 吊饰：屋顶的吊饰要求无灰尘、无蜘蛛网，短期内不适用的吊饰及时清理彻底。2.1.10 内、外仓库：半年彻底清理一次，无垃圾、无积尘、无蜘蛛网等。2.1.11 室内其他附属物及工作用具均以整洁为准，要求无灰尘、无粘合物等污垢。2.2 室外卫生标准2.2.1 门前卫生：地面每天班前清理，平时每一小时清理一次，每周四营业结束后有条件的用水冲洗地面（冬季可根据情况适当清理），墙面干净且无乱贴乱画。2.2.2 院落卫生：院内地面卫生全天保洁，果皮箱、消防器械、护栏及配电箱等设施每周清理干净。垃圾池周边卫生清理彻底，不得有垃圾溢出。2.2.3 绿化区卫生：做到无杂物、无纸屑、无塑