房地产开发有限公司股权转让尽职调查清单

10关于对TJ达人房地产开发(简称“达人公司”)股权转让尽职调查具体清单内容一、达人公司的设立及存续状况达人公司的设立申请/审批文件、设立达人公司的工程核准〔外汇/外债登记证、财政登记证等；合法合规性审查；重大法律障碍，如撤消、注销等；达人公司出资状况，验资报告及出资证书；〔如有、公司章程，及全部补充、修改文件；有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；投资，参股其他企业等其他对外投资状况；文件、登记证、营业执照等。二、达人公司股权构造及股东股东、实际掌握人的营业执照或商业登记证明及公司章程；达人公司股东协议、附件及全部补充、修改文件；协议及相关批文〔如有；〔如股权是否存在争议，文件。三、达人公司的财产权利〔不包括工程资产或土地〕1.达人公司资产〔不含学问产权〕〔含〕并进展逐项审查；票；运输工具的购置合同、付款发票及车辆登记证明；〔包括股票和债券〕的相关证明文件；达人公司拥有的其它资产的证明文件；达人公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利〔如抵押、质押、留置等文件〔如有；达人公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括合；〔如有2.达人公司学问产权〔如有；〔；上述学问产权的相关费用是否按时缴付；四、达人公司的财务及债权债务状况的最财务报告；尽职调查日达人公司的现金结余金额；达人公司债权债务清单；与达人公司债权相对应的任何合同/协议及其履行状况，审查债权的性质及合法性，是否存在债权无法收回的风险；达人公司全部贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息及罚金状况；达人公司尚未清偿的人民币及外币贷款/融资清单〔含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等；债权人对其是否有特别限制；〔外债登记证、签约状况表、外债变动反响表及还本付息核准件等；达人公司外债担保文件、履约保证书状况；达人公司对外担保合同的状况，主合同的履行状况；质押协议及相关登记文件。/〔不包括工程/工程土地有关协议〕工程承包合同/〔包括总承包商和分承包商〕的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；建筑勘察、设计、询问合同(包括前期可行性询问、造价询问合同等)；工程治理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；物业治理托付/承包/询问合同及物业治理公司/询问公司的资质证明文件〔如有；拆迁与市政配套托付合同，并审查包括房屋拆迁许可证〕及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件；6.设备、材料选购合同；托付代理合同，广告合同；人公司亏损的合同；不对等的合同；被视为无效，或其条款不行执行的合同；协议；议；费用的协议；在合同履行过程中，任何一方当事人存在履行障碍的合同；其生效需经政府授权或批准的协议；有关长期投资或合作的协议；达人公司或其任何业务的承包或治理协议；限额的合同〔限额视达人公司具体状况确定；属于关联交易性质的协议；其它重大协议，包括已经签署的意向书；特别提示：生重大影响的合同；房地产转让工程，应留意审查合同中与工程转让有关的内影响等。尽职调查人员应做出相应的法律评估。六、达人公司劳动人事状况达人公司董事会成员及高级治理人员名单、简历；员工职称、劳动合同期限、年龄、岗位和薪酬；〔如借调、劳务关系等明姓名、工作岗位薪酬、合同期限等；劳动合同(董事及高级治理人员)；劳动合同范本〔包括临时工、正式员工及外籍员工)；劳务派遣合同等其他用人文件〔如有；司签订的保密协议、不竞争协议等；是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；达人公司员工鼓励打算、员工福利方案(房屋、医疗、失业、养老金等方面)；关文件；〔集体合同等；达人公司员工手册；达人公司有关员工辞退、终止劳动关系、停薪留职、离金额；/住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；达人公司成立以来发生的全部劳动争议的状况；达人公司成立以来受到劳动行政监察部门惩罚的状况；书，并审查是否存在潜在的劳动争议。七、达人公司的经营与业务状况达人公司的主营业务、经营状况、业绩、市场状况；〔包括工程涉及的其它文件；务的说明，及相关的协议或文件；达人公司据以与客户开展业务的标准业务条款；合同；〔或可能有被政府管制或受相关法律、法规限制的状况。八、达人公司税务状况批复或文件〔如有；上述税收优待、财政补贴等政策是否合法有效；定和批复文件〔如有；达人公司成立以来全部的纳税凭证和/或其他证明；种、何程度的行政惩罚；达人公司受税务部门惩罚的记录；的文件和往来信函；其他相关文件。九、达人公司保险状况〔如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身损害险或其它保险及支付保险费的凭证；全部文件；十、达人公司环境保护状况达人公司工程/地块的环境影响评估报告书、表格；达人公司工程/地块的环境影响评估报告的批复和意见；/意见/测试证书；达人公司废物/污染物排放申请和许可；达人公司废物/污染物的排放费用收据或通知；达人公司工程/地块的环境污染测试结果报告；曾受到政府环境保护部门行政惩罚的状况及相关文件；赔的文件。十一、达人公司遵守法律法规的状况〔包括但不限于未能遵守相关法律法规的相关规定：获得政府批准和许可；符合审批、登记和备案要求；支付税费或听从政府的征收、征缴；银行账户的使用或外汇治理；〕以任何方式向官员行贿；劳动治理；环境保护；以下说明：，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)；对达人公司及其各项业务和资产的潜在影响