证券从业资格《证券交易》证券经纪业务的监管措施_第1页
证券从业资格《证券交易》证券经纪业务的监管措施_第2页
证券从业资格《证券交易》证券经纪业务的监管措施_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

本文格式为Word版，下载可任意编辑——证券从业资格《证券交易》证券经纪业务的监管措施证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的监管措施

一监管措施

1.证券公司的内部操纵。

2.证券业协会的自律管理。

3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

4.证券监管机构的监管。

1证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度终止之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月终止之日起内，报送月度报告。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险操纵指标或者客户资产安好的重大事情的，证券公司应当立刻向证券监管机构报送临时报告，说明事情的.起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

2信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其根本处境、参股及控股处境、负债及或有负债处境、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

3检查制度。

二法律责任

依据《证券法》和《证券公司监视管理条例》规定举行处理。

成交笔数分析：

成交笔数分析乃是依据成交次数，笔数的多少，了解人气的聚集与虚散，进而研判价因人气的强，弱势变化，所产生可能的走势。

一般成交笔数分析要点如下：

1在股价高档时，成交笔数较大，且股价下跌，为卖出时机。

2在股价低档时，成交笔数放大，且股介上升，为买入时机。

3在股价高档时，成交笔数放大，且股价上升，仍有一段上升波段。

4在股价低档时，成交笔缩小，表即将反转，为介入时机。

5成交笔数分析较不适用于短线操作。

亦可采用平均量指标研判

运用原那么

平均量就是每笔交易的平均成交量，它是用来测知大户是否进场买卖股票的有效方法，从平均量的变动情形将可以分析股价行情的短期变化，其研判原那么如下：

1平均量=成交量笔数。

2平均量增大表示有大额的买卖，平均量减小表示加入买卖的多是小额散户。

3在下跌行情中，平均量逐步增大，显示有大户买进，股价可能于近日止跌或。

4在上涨行情中，平均量逐步增大，显示有大户出货股价可能于近日止涨下跌。

5在上海或下跌行情中，平均量没有显著的变化，表示行情仍将

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论