证券业从业人员管理相关法律法规_第1页
证券业从业人员管理相关法律法规_第2页
证券业从业人员管理相关法律法规_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

本文格式为Word版，下载可任意编辑——证券业从业人员管理相关法律法规最新证券业从业人员管理相关法律法规

下面是我整理的最新证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为模范，接待阅读!

最新证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为模范

与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和模范性文件25件以及自律规矩和行为模范30件。

一、国家法律和行政法规4件：《证券法》、《证券监视管理条例》、《证券期货投资接洽管理暂行手段》、《行政许可法》

二、部门规章和模范性文件25件：

1、从业资格管理手段

2、专业资格有关规定

《证券发行上市保荐业务手段》、《上市公司并购重组时财务参谋业务管理手段》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资参谋业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理手段》

《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监视管理暂行手段》

3、高管任职资格有关规定+合规管理试行规定

4、内地与香港人员资格有关安置

三、自律规矩和行为模范30件

1、资格管理实施细那么+加强资格管理通知+保代管理通知

2、资格考试手段+考试改革通知

3、培训纲要

《证券业从业人员执业行为准那么》、《证券经纪人执业模范试行》、《证券分析师执业行为准那么》、《证券公司客户资产管理业务模范》

《自律管理措施和纪律处分实施手段》等、《中国证券业协会诚信管理手段》

证券从业资格考试前两天的复习建议

1、关于做题。

结果这个阶段题海战术不是明智之举，以近三年真题和近期错题为主，真题永远是最好的复习资料，近三年真题必做!

2、关于看书。

结果阶段看书确定要有选择有重点，根据平日上课老师的建议，复习主要重点章节内容，考的大多数东西都是常见的.内容，太偏太细的内容只是为了保证教材学识体系的完整性，考试不会考，不信研究研究真题。

3、关于做题

更加强调，机考和笔试区别还是真的挺大。

小技巧：由于机考模拟系统上只有一套题，建议大家去下载历年真题的word版，从现在开头以历年真题为练习资料直接在电脑上做练习，效果是一样的。

4、关于心态

冲刺阶段不要焦躁，不要忧虑，相信要过的日子即将到临，从业资格考试测验的都是根基学识和法律法规，考试题目其实挺简朴，相信自己就是相信告成，加油噢，不要轻言放弃!

考前留神事项

1、考试时间安置请查看准考证。

2、准考证打印指点

打印网址：证券业协会。

打印时间：考前3-5天

没打印的抓紧时间啦!!

3、考试必备工具

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论