深圳证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南

深圳证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南〔2023〕特别说明：本指南仅为便利会员开展股票质押式回购交易”〕之用，并非深圳证券交易所〔以”〕业务规章或对规章的解释。本所将依据股票质解释权。〔以下简称“中国结算”〕公布的《股票质押式〔试行〕》〔以下简称“《业务方法》”〕和相关规定，制定本指南。第一章 股票质押回购概述〔以下”〕以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件〔以下简称“融出方”〕融入资金，并商定在将来返还资金、解除质押的交易。限。〔以下简称“中国证监会”〕部门规章和承受中国证监会、本所和中国结算的监视治理。会员办理与本所相关的股票质押回购业务，适用本指南。规定。其次章 交易权限申请与开通一、业务资格票质押回购。易权限进展治理。二、质押特别交易单元申请购质押标的证券的保管和处置。会员可以通过增或变更现有交易单元类别的方式开通质“〔会员简称〕质押特别交易依据自营交易单元执行。三、交易权限开通专区”-“业务办理”-“股票质押回购业务”-“申请”，依据以下步骤在线申请开通股票质押回购交易权限：指定一个自营交易单元用于股票质押回购交易指令申报；选择开通的质押特别交易单元；上传以下材料：〔一〕业务申请书；〔二〕经营证券业务许可证〔副本〕；〔三〕业务方案和内部治理规定等相关文件；〔四〕〔”〕和《股票质押式回购交易风险提醒书》〔以下简称“《风险提醒书》”〕样本；〔五〕业务和技术系统预备状况说明；〔六〕负责股票质押回购的高级治理人员与业务联络人的姓名及其联系方式〔1〕；〔七〕本所要求的其他材料。依据如下文字做出承诺法律责任。”一〕、〔二〕项应当经彩色扫描，第〔六〕项应当为可编辑文档。子公司全称。股票质押回购权限，并发出正式通知。四、交易权限暂停和终止会员可以通过“会员业务专区”-“业务办理”-“股票质押回购”-“注销”，向本所提出终止股票质押回购交易权限的申回购。质押回购交易权限。权限。不承受该会员股票质押回购交易权限申请。五、增或变更资产治理子公司全称-“变更”，填写资产治理子公司全称，并上传资产治理子公司经营证券业务许可证〔副本〕。第三章 适当性治理一、融入方适当性标准查标准和信用评估指标体系。二、合格融入方、融出方信息报备T+19:00之前通过“会员业务专区”向本所报送T日股票质押回购的合格融入方、融出方报告。三、客户资信治理进展调整。四、诚信档案第四章 交易一、标的证券A股股票、基金及债券等固定收益类证券。BAA股私募债券暂不纳入标的证券范围。二、质押率状况，合理确定和调整质押率上限。90%。三、回购期限3所报告。四、申报与成交〔一〕初始交易回交易、局部购回、补充质押或局部解除质押指令。见中国结算深圳分公司的相关规定。〔二〕购回交易〔包括合并治理的补充质押的标的证〔到期购回、提前购回或延期购回〕指令。〔三〕局部购回的证券或其孳息质押登记的交易申报。值。购回的，应当申报局部购回交易指令。交易指令。同一初始交易及合并治理的补充质押标的证券已经通过局部令。〔四〕补充质押证券。本所暂不允许通过补充质押指令追加现金担保。〔五〕局部解除质押的证券的质押登记。予以解除质押，具体请参见中国结算深圳分公司的相关规定。〔六〕暂停单一标的证券本所可以对场内流通质押比例到达或超过50%的股票其用于股票质押回购，并通知会员。A股流通股本的比值。解除质押、购回交易、局部购回和违约处置指令。本所可以依据市场状况，恢复单一股票用于股票质押回购，并通知会员。第五章 业务数据报送一、数据报送9:00前通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“创业务报表报送”栏目，以DBF方式质押回购融出方报告”、“股票质押回购盯市报告”等数据。变更指南》“股票质押回购业务数据报送指南”。二、业务规模变更2个交易日，通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交加盖会员公章同时通知本所股票质押回购业务联系人。第六章 特别状况处理一、特别状况报告发生《业务方法》规定的特别状况时，会员应当准时通知本二、提前购回融出方可以要求融入方提前购回。行的，融出方可以要求融入方提前购回。三、终止购回通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交书面报告〔5〕，同时通知本所股票质押回购业务联系人。第七章 违约处置员内部各相关部门的职责，严格依据相关要求执行。一、通过交易系统违约处置的流程通过交易系统进展处置的，会员按以下程序处理：5%，或者融认定的其他情形的，会员应当通过“会员业务专区”-“公文及-〔2；〔二会员T交易系统即时确认成交，并发送成交回报；中国结算深圳分公司依据本所确认的违约处置电子指令数据，T日日终对初始交易合同序号下合并治理的全部标的证资金交收账户；〔四会员可自T+1方可卖出，会员无需再次申报违约处置指令；〔五会员向本所提交申请〔格式见附件3〕，本所通知中国结算深圳分公司将剩余证券转出至融入方交易单元，解除其质押登记。止购回交易指令。二、通过质押证券处置过户进展违约处置的流程按以下程序处理：〔一的证券为股票且质押数量到达或超过其总股本5%，或者融入方为其他情形的，会员应当通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交书面报告〔格式见附件2〕；〔二文上传”栏目在线提交以下材料：〔参见中国结算深圳分公司相关规定〕；质押证券处置协议；中国结算深圳分公司质押登记相关证明文件查询结果；本所及中国结算深圳分公司要求提交的其他材料。本所将质押双方提交的申请材料发送中国结算深圳分公司办理质押证券处置过户业务。会员向本所提交申请〔3〕，本所通知中国结算深圳分公司将剩余证券转出至融入方交易单元，解除其质押登记。三、通过其他方式违约处置券的，会员应当准时报告本所。四、违约处置结果报告违约处置完成后五个交易日内，会员通过“会员业务专区”-“公文及报表上传”-“公文上传”栏目在线提交违约处置结果报告〔4〕，本所将违约处置结果报告抄送中国结算深圳分公司。第八章 会员业务治理和风险掌握一、交易及相关系统的前端掌握统一治理，严格做好以下前端掌握：并已签署《风险提醒书》；〔二〕融出方必需为符合《业务方法》要求的主体；的证券范围，且未被本所暂停用于股票质押回购；依据相关规定和自身风险承受力量确定和调整相应业务规模；〕单一客户、单一证券交易金额占净资本，以及单一标会员应当限制客户在交易未全部了结之前进展证券账户销户、证券账户号码变更等操作。二、合并治理购回进展合并治理。三、融出方利益冲突治理融出方公正参与交易。四、融入方信息披露持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司规和本所业务规章的规定，履行相应的信息披露义务。五、特别标的证券治理〔一〕有限售条件股份解除限售质押回购质押标的证券的解除限售手续。延长限售期限的，应当获得质权人书面同意。要素。〔二〕董事、监事、高级治理人员所持有股份使用高管可转让股份额度对上述股份进展解锁的风险。〔三〕个人持有的应纳税限售股份交易可能产生的影响。〔四〕基金、债券〔融出