程序文件手册

PAGEPAGE199洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系程序文件洛阳义安矿业有限公司安全管理委员会编编审委员会主任：杨运峰王宏昭副主任：周占营王念红张文权百世奇白胜伟马衍文魏成国李新法委员：张石奇刘永杰白江永孙占文黄建平孔令杰蔡连君姚光耀赵武蔚李辉董军朱水平吕江子苏立子王玉西张满堂刘浩编写小组组长：安全副总经理副组长：柴洛专成员：武少辉王鹏韩义斌刘晓珂任永超刘洪涛郭献林孔亮曹禹编制说明《洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系程序文件》（以下简称《程序文件》）是依据《义煤集团公司安全风险预控管理体系考核评分标准》，以风险预控为核心，通过工作组的认真讨论、修改、补充和完善编写而成的。《程序文件》是洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系的重要组成部分，是管理手册的支持性文件，是通过程序化的管理对主要作业活动可能产生的风险予以控制。内容包括风险预控管理、组织保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理和辅助管理五大部分共37个管理程序。《程序文件》以PDCA的方法建立，符合矿井实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤。适合各级相关单位（单位）、岗位和人员对各项事务的管理和运行控制。目录TOC\o"1-1"\h\z\u1.风险管理程序 62.信息沟通与管理程序 243.人员不安全行为矫正程序 284.职工建议管理程序 325.法律法规控制程序 336.文件控制程序 387.记录控制程序 458.安全文化建设管理程序 509.安全技术管理与控制程序 5410.安全投入资金管理程序 5611.采煤施工控制程序 5912.掘进管理程序 6413.地质测量防治水控制程序 6814.矿井一通三防管理程序 7315.爆破管理程序 8616.供电用电管理程序 9017.提升运输控制程序 9218.消防设施和器材管理程序 9619.手工工具控制程序 10120.应急准备与响应控制程序 10521.应急培训与演练控制程序 11222.事故管理程序 11623.工伤与职业病管理程序 12324.易燃易爆品储存管理程序 12825.爬梯、楼梯平台与脚手架控制程序 13326.起重机械和吊具控制程序 13627.锅炉、压力容器和压力系统控制程序 13928.应急装备与物资管理程序 14329.员工职业健康管理程序 14730.事故应急控制程序 15331.标识、标志与划线控制程序 16032.工余安全健康管理程序 16533.急救培训管理程序 16934.急救设备管理程序 17235.内部审核控制程序 17436.管理评审程序 18237.纠正和预防措施控制程序 1931.风险管理程序文件名称：风险管理程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-FXGL-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1目的通过危险源辨识、风险评估，全面辨识煤矿生产活动中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，制定针对性的管理标准和管理措施，对危险源进行分级分类、监测、预警、控制，预防事故的发生，制定并实施本程序。2适应范围矿属各单位、科室。3定义危险源：直接的或间接的可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源和状态。根源危险源：指能够引发危险、事故的载体，比如本单位所有的岗位、机器设备、环境(水、火、瓦斯、顶底板、粉尘、巷道、工作面、噪声、温度等)、管理(主要指制度、流程、方针、目标、沟通、培训等)。状态危险源：指人的不安全行为，设备、环境的不安全状态以及管理的缺陷，状态危险源总是依附于根源危险源。危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。管理标准：指针对状态危险源所制定的以消除或控制风险的准则。管理措施：指达到风险管理标准的具体方法、手段。事故树：指从一个可能的事故开始，一层一层地逐步寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和基础原因，并分析这些原因之间的相互逻辑关系，用逻辑图把这些原因及其逻辑关系表示出来的树形图。PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。4职责4.1矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产生活中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定及落实。4.2预控办、培训中心负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。4.3矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订。4.4对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。预控办、各业务部门进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。4.5预控办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。4.6预控办和各业务部门在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。4.7预控办年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。4.8各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。4.9各职能科室负责相应系统危险源的辨识、管理标准与管理措施的制定。4.10各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。4.11各业务部门必须熟悉本部门监管的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。4.12危险源辨识及管控工作纳入到各单位的安全绩效考核中，由预控办组织考核。5执行程序5.1准备工作5.1.1各级管理者要高度重视，在人、财、物5.1.2安委会下设矿井风险管理组。成员包括：矿领导、有关单位管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、不同工种的工作经验丰富的员工代表等。矿属各单位成立相应的风险管理风险管理小组成员必须具备下列素质：(1)有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；(2)各专业技术人员应熟练掌握事故机理分析法等系统危险源辨识方法；(3)熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的工序；(4)熟悉各工序中存在的危险源及其可能酿成的后果、危险源管理的主要责任人、管理人员、监管单位；(5)熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；(6)工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。5.2危险源辨识方法培训对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力：(1)熟练使用绘图工具（如MicrosoftVisio）绘制根源危险源树状结构图；(2)熟练掌握危险源辨识方法，包括：根源状态法、事故机理分析法和工作任务分析法；(3)熟练掌握危险源的风险评估、分级分类方法、管理标准与管理措施的制定方法；(4)熟悉义煤集团煤矿事故类型及编码规则（YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013）；(5)能正确运用风险矩阵法对危险源进行风险评估，确定各危险源的风险等级；(6)能够全面收集危险源辨识依据。危险源辨识依据主要有：①国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。②相关的事故案例、技术标准。③本企业内部规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。④煤矿事故发生机理。⑤其他相关资料。5.3危险源辨识危险源辨识是认识危险源的存在并确定其特性的过程。应采用适宜的方法识别各系统、任务中存在的直接的和间接的不安全因素，分析其产生方式及其可能造成的后果。5.危险源辨识基本方法为根源状态法、事故机理分析法和工作任务分析法。为了保证辨识结果的准确可靠，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。根源状态法用于辨识、分析所有风险产生的根源及相应的不安全状态；事故机理分析法用于分析事故产生原因及机理；工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。5.3具体步骤如下：第一步：辨识根源危险源绘制出本单位的根源危险源（管理对象）树状结构图，包括人、机、环和管的根源危险源树状结构图。应对人、机、环、管进行恰当的归类，树状结构图的末端结点应包含本单位所有的岗位、机器设备、环境(水、火、瓦斯、顶底板、粉尘、巷道、工作面、噪声、温度等)、管理(主要指制度、流程、方针、目标、沟通、培训等)，如：人的根源树状结构图如图1所示：图1人的根源树状结构第二步：填写根源危险源表根据绘制出的根源危险源树状结构图，填写根源危险源表（YM-AQ-JL-GYWXY-2013），填写规则说明如下：①贯标单位编码参见“义煤集团单位编码规则（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）”；②根源危险源编码按集团编码+本单位编码+风险类型缩拼（“人”对应“R”、“机”对应“J”、“环”对应“H”、“管”对应“G”）+各单位自编序号（编码只允许使用大写字母，要求不能超过十位）；③所有编码中的字母必须为大写；④岗位类型编码：1：矿主要负责人，2：安全生产管理人员，3：其它管理人员，4：特殊工种，5：其它工种；⑤风险类型编码：1：人，2：机，3：环，4：管。根源危险源表（YM-AQ-JL-GYWXY-2013）如下示意图2所示：图2根源危险源表示意图第三步：辨识状态危险源在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中填写根源危险源表中每个根源危险源的状态危险源及其风险后果描述。状态危险源即树状结构图中每个岗位的不安全行为、机器和环境的不安全状态、管理的缺陷(主要包括制度不系统不全面、制定流程不合理等)，应提取共性状态危险源，可参照如下因素辨识：①人员的不安全行为管理人员的不尽职、不履职；现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)；操作的不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)；工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)；人员的其他不安全因素。（可参考《企业职工伤亡事故分类标准(GB6441-86)》中附录A第七部分）②机的不安全状态缺少必需的设备、装置、工具等；设备、装置、工具的选型不符合实际需求；设备、装置、工具的安装、运行、拆除、运输不符合规定或实际要求；设备、装置维护(修)、检验不到位；设备、装置、工具安全标识不齐全或不规范；设备空间不满足作业条件；设备保护、防护装置不全；机的其他不安全因素。③环境的不安全状态环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：矿区地表水和地下水的威胁、构造威胁；煤尘爆炸、煤炭自燃威胁；工作地点风量（风速）温度、湿度、粉尘、噪声、有毒有害气体浓度等不符合规定；冲击地压、顶底板威胁；六大系统及主要生产系统布置不合理；井下开拓及采掘工作面布局不合理，质量不合格；工作地点照明、空间不足；标示标识不齐全或位置不合理；其他工作环境的不安全因素。④管理的不安全因素机构不完善，职责不明确；风险预控管理规章制度制定不科学、不完善；文件、各类记录、操作规程不齐全、混乱；安全措施、应急预案不科学、不完善；岗位设置不齐全、不合理，职责不明确；人员配备不能满足岗位要求；职工安全教育、培训不到位；安全技术措施的编制、审批等十个环节不符合规定，贯彻不到位；缺乏系统有效的安全文化；其他管理的不安全因素。状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）填写规则如下：①状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）是在根源危险源表（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）基础上继续填写；②状态类危险源编码要求要继承对应的根源类危险源编码，编码规则为：对应的根源类危险源编码+三位序号（要求只能使用三位数字，不足三位前补“0”，如：001、011）；第四步：确定文化类型在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中确定文化类型，文化的类型分为观念文化、行为文化、制度文化和物态文化。观念文化居于安全文化的内层或最里层，是指为全体成员所共同遵守、用于指导和支配人们安全行为的以价值观为核心的意识观念的总称，包括人们对安全的认识、态度、理想信念、道德规范、价值观念和心理行为习惯等各种意识形态。制度文化指安全文化中关于劳动保护、劳动安全与卫生、减灾安全、交通安全、消防安全、特种设备安全、环保安全等方面的一切制度化的法规、法令、标准、社会组织形式以及人的社会关系网络的安全文化建设活动及成果。物态文化是为保证人们的安全生活和安全生产而以物质形态存在的条件、环境和设施的总和，或者说能够满足人们安全需求的各种物态要素或物质财富的总称。行为文化是在观念文化和制度文化指导下，人们借助于一定的物态文化，在生活和生产过程中的安全行为表现。以上四种文化相互联系、相互影响、相互渗透、相互制约。其中物态文化是基础；观念文化是核心和精髓；作为中介的行为文化和制度文化是观念文化通向物态文化的桥梁和纽带。文化类型名称及编码规则如下：③文化类型：1：观念文化（人的观念方面），2：制度文化（管理、制度方面），3：行为文化（管理人员与操作人员的行为），4：物态文化（机器、环境、作业系统方面）；定性定量：暂选定性；I、J、K和L列暂不填写；第五步：风险后果描述在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中进行风险后果描述。第六步：确定事故类型在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中确定事故类型，事故类型名称及编码见YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013；第七步：风险评估在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）中对状态危险源进行模糊风险评估，风险等级划分为：一般风险、中等风险和重大风险。风险等级名称及编码规则如下：风险等级：1：一般风险，2：中等风险，3：重大风险。状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）如下示意图3所示：图3根状态危险源表示意图5.3.(1)相关知识运用事故树分析法对煤矿常见事故进行事故机理分析，寻找引起事故的间接原因和直接原因，对事故树进行定性和定量的分析，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链，达到控制事故发生的目的。事故机理分析是任务工序法辨识危险源的主要依据之一。①相关符号a事件符号事件符号包括顶上事件符号、中间事件符号和基本事件符号，顶上事件和中间事件是需要进一步往下分析的事件，顶上事件即要分析的事故类型名称，基本事件是不能再往下细分的事件。：顶上事件或中间事件用矩形表示：基本事件用圆形表示b逻辑门符号或门：表示B1或B2任一事件单独发生（输入）时，A事件都可以发生（输出）。与门：表示B1、B2两个事件同时发生（输入）时，A事件才能发生（输出）。或门和与门的应用如下电路图4所示：图4逻辑门符号的应用②事故树分析法的程序a熟悉系统要详细了解系统状态及各种参数，最好能绘出工艺流程图或系统布置图。b熟悉事故发生的机理要熟悉事故发生所需的条件，事故发生的主要原因，事故发生的主要场所，事故发生后可能造成的危害等。c熟悉相关的事故案例，分析事故原因收集事故案例，分析与事故有关的所有原因事件和各种因素，包括设备故障、机械故障、操作者的失误、管理和指挥错误、环境因素等等，尽量详细查清原因和影响。d绘制事故树根据上述资料，从顶上事件起进行演绎分析，逐级地找出所有直接原因事件，直到所要分析的深度，按照其逻辑关系，画出事故树。e事故树分析根据绘制出的事故树，分析基本事件之间的关系，及事故树的最小割集与最小径集。f制定防范措施根据事故树分析结果，根据《灾害防治计划》、《应急预案》、《安全技术措施》等相关资料，结合本单位实际，制定事故的防范措施。事故树分析法的流程图如下图5所示：图5事故树分析法流程图(2)煤矿事故树分析具体步骤如下：第一步：确定要分析的事故类型做事故树分析，首先确定要分析的事故类型，煤矿事故类型名称及编码参见YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013，大的事故类型下可继续分为小的事故类型，如瓦斯事故可分为瓦斯爆炸事故、瓦斯燃烧事故、瓦斯窒息事故等，下面以煤矿瓦斯爆炸事故为例：第二步：事故机理分析①事故危害a瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在1850℃～2650℃之间，不仅会烧伤人员、烧坏设备、财产损失等还可能引起火灾。b瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起气压力的骤然增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会越来越高。在高温高压的作用下，瓦斯爆炸产正向冲击和反向冲击，可能引起火灾和二次爆炸。c瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。d瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。②发生条件发生瓦斯事故必须同时具备三个条件：a瓦斯浓度达到爆炸界限5％～16％；b氧气浓度不低于12％；c有650℃～750℃的引爆火源存在。瓦斯爆炸事故发生的条件，如图6所示：图6瓦斯爆炸事故发生的条件③事故易发生的场所瓦斯事故易发地点为采掘工作面、采空区、盲巷、高冒区、综采上隅角等。④事故发生前的征兆第三步：绘制事故树根据事故机理分析结果，在由事故树分析系统中绘制事故树，如下图7所示。图7事故树分析系统欢迎界面如新建瓦斯事故树，如图8所示：图8新建事故树最终，绘制完成的瓦斯爆炸事故树如下图9所示：图9瓦斯爆炸事故树图事件名称：X1：氧气；X2：电网停电；X3:风机机械故障、电气故障；X4:局部风机随意开停；X5:进回风巷共用；X6:串联通风；X7:工作面通风能力不足；X8：风筒严重漏风；X9：风筒脱节；X10：掘进工作面风筒超距；X11：局部通风机循环风；X12：风门敞开风流短路；X13:密闭损坏风流短路；X14：地面气压变化；X15：遇地质构造涌出量大；X16：采空区冒顶瓦斯突然涌出；X17:贯通未及时调整通风系统；X18：冒顶区瓦斯积聚；X19：采空区或盲巷瓦斯积聚；X20：摩擦、撞击火花；X21：静电火花；X22：煤炭自燃；X23：井下吸烟；X24：井下电气焊；X25：封泥不足；X26：放明炮、糊炮；X27：抵抗线不足X28：放炮器失爆；X29：炸药不合格；X30：电雷管不合格；X31：电机车火花；X32：电缆损坏；X33：电气设备失爆；X34：带电检修。第四步：事故树定性分析①最小割集与最小径集求解割集：事故树中某些基本事件的集合，当这些基本事件都发生时，顶上事件必然发生。如果在某个割集中任意除去一个基本事件就不再是割集了，这样的割集就称为最小割集，也就是导致顶上事件发生的最低限度的基本事件组合。举例：瓦斯爆炸事故树最小割集分析，在事故树分析软件中绘制好瓦斯爆炸事故树，点击左侧栏“最小割集”按钮，得瓦斯爆炸事故树的最小割集共81个，如下：(X4X24X1),(X5X24X1),(X7X24X1),(X14X24X1),(X17X24X1),(X18X24X1),(X19X24X1),(X2X25X1),(X2X32X1),(X2X21X1),(X2X22X1),(X2X20X1),(X6X24X1),(X5X25X1),(X5X32X1),(X5X21X1),(X5X22X1),(X5X20X1),(X8X20X1),(X9X20X1),(X10X20X1),(X11X20X1),(X12X20X1),(X13X20X1),(X7X30X1),(X7X31X1),(X7X21X1),(X7X22X1),(X7X20X1),(X15X20X1),(X16X20X1),(X14X30X1),(X14X31X1),(X14X21X1),(X14X22X1),(X14X20X1),(X17X30X1),(X17X31X1),(X17X21X1),(X17X22X1),(X17X20X1),(X18X30X1),(X18X31X1),(X18X21X1),(X18X22X1),(X18X20X1),(X19X30X1),(X19X31X1),(X19X21X1),(X19X22X1),(X19X20X1),(X3X30X1),(X4X30X1),(X2X26X1),(X2X27X1),(X2X28X1),(X2X29X1),(X2X30X1),(X3X31X1),(X4X31X1),(X2X33X1),(X2X34X1),(X2X31X1),(X3X21X1),(X4X21X1),(X3X22X1),(X4X22X1),(X3X20X1),(X4X20X1),(X6X30X1),(X6X31X1),(X6X21X1),(X6X22X1),(X6X20X1),(X5X26X1),(X5X27X1),(X5X28X1),(X5X29X1),(X5X30X1),(X5X33X1),(X5X31X1)。径集：事故树中某些基本事件的集合，当这些基本事件都不发生时，顶上事件必然不发生。如果在某个径集中任意除去一个基本事件就不再是径集了，这样的径集就称为最小径集。也就是不能导致顶上事件发生的最低限度的基本事件组合。举例：瓦斯爆炸事故树最小径集分析，在事故树分析软件中绘制好瓦斯爆炸事故树，点击左侧栏“最小径集”按钮，得瓦斯爆炸事故树的最小割集共3个，如下：(X2X5X7X14X17X18X19X6X8X9X10X11X12X13X15X16X3X4),(X23X25X32X21X22X20X26X27X28X29X30X33X34X31X24),(X1)②结果分析对事故树及其求出的最小割集与最小径集进行分析，以制定防范措施。上述瓦斯爆炸事故最小割集与最小径集求解结果进行分析如下：ⅰ由事故树图可见，或门个数占90％，而与门个数仅占10%，因此系统(瓦斯事故)的危险性极大。ⅱ最小割集有81组，表示引起瓦斯事故有81种可能途径。从求出的最小割集可知任一最小割集中的基本事件全部发生，瓦斯事故就会发生。如X4X24X1（事件的名称是：局部风机随意开停；井下电气焊；氧气；）。局部风机随意开停导致瓦斯聚积，当遇到电气焊产生的火源和氧气，极易引起瓦斯爆炸。ⅲ最小径集共有3组，因此预防瓦斯事故的途径有3条。只要任一最小径集不发生，则瓦斯事故就不会发生，利用最小径集可以找到预防和控制事故的对策。由最小径集可知，氧气（X1）是客观存在的，所以应从瓦斯浓度和引爆火源入手，必须防治(X2X5X7X14X17X18X19X6X8X9X10X11X12X13X15X16X3X4)或(X23X25X32X21X22X20X26X27X28X29X30X33X34X31X24)同时发生。③根据定性分析结果制定防范措施以下为控制基本事件的直接措施，每条措施后括号内的带下划线基本事件为非最小径集中的基本事件。a通风管理ⅰ优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，采区进、回风巷必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷。消灭不符合《煤矿安全规程》规定的串联通风、扩散通风和采空区通风。如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报矿总工程师批准，并严格执行。定期对井下各用风地点风量进行测定和分析，合理调配风量，杜绝欠风生产。定期对通风系统进行审查论证,杜绝一切不合理的通风，保证通风系统的合理、稳定和可靠。矿井调整通风系统时必须编制调整设计及安全技术措施并报批。(X5)ⅱ采掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合《作业规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。(X8X9X10X12X13)ⅲ提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。(X7)ⅳ巷道贯通前要制定安全技术措施，通风部门要超前分析预测贯通后的通风系统，并研究制定系统调整方案，贯通时要有安监、通风、施工单位的管理干部现场统一指挥，杜绝通风系统紊乱和瓦斯积聚超限事故的发生。贯通后要及时调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风。(X6X11X17)ⅴ必须有保证主要通风机连续运转的措施，因检修、停电或其它原因停止主要通风机运转时，必须制定停风措施，并严格执行《煤矿安全规程》第124条规定。（X14）ⅵ局部通风机必须实现三专两闭锁:专用变压器、专用开关、专用缆线，风电闭锁、瓦斯电闭锁，专用缆线上不得搭接其它用电负荷，定期指定技术人员对通风机的运转状况及供电系统进行检查维护，确保正常运行。(X2X3)ⅶ局部通风机应安装开停传感器，且与监测系统联网；专人负责，实行挂牌管理，每班检查风机运转情况并在管理牌板上签字，管理牌板内容为：地点、型号、安装时间、风筒长度、倒台试验、检查时间和检查人员等。定期进行自动切换试验和风电闭锁试验，并有记录。不应出现无计划停风，有计划停风前应制定专项通风安全技术措施。（X4）b瓦斯管理ⅰ临时停工的地点，不得停风；否则必须切断电源，设置栅栏，揭示警标，禁止人员进入，并向矿调度室报告。停工区内瓦斯或二氧化碳浓度达到3.0%或其他有害气体浓度超过《煤矿安全规程》第100条的规定不能立即处理时，必须在24h内封闭完毕,并切断通往封闭区的电源、管路和轨道等。停风区中瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%，最高瓦斯浓度和二氧化碳浓度不超过3.0%时，必须采取安全措施，控制风流排放瓦斯。停风区中（包括密闭内）瓦斯浓度或二氧化碳浓度超过3.0%时，必须按《煤矿安全规程》141条制订排放瓦斯安全技术措施，报矿总工程师批准，分级组织排放。（X19）ⅱ每月应编制瓦斯检查地点设置计划，报矿技术负责人审查，签字；所有采掘工作面、硐室、使用中的机电设备的设置地点、有人员作业的地点都应纳入检查范围。遇到地面气压变化，地质构造带，巷道冒顶区，采空区冒顶等引起的瓦斯涌出，要按规定制定安全技术措施,及时采取抽放或排放瓦斯等措施，严禁各地点瓦斯超限。瓦斯抽采效果符合《义煤集团矿井瓦斯抽采达标评判细则（试行）》规定，按时完成集团公司下达的抽采量和利用量计划。（X14X15X16X18）c火源管理ⅰ非专职人员或非值班电气人员不得擅自操作电气设备。提高矿用电器设备的防爆性能，加强电气设备的安装、使用、维护、检修工作，避免出现电气设备失爆和电缆损坏等问题的出现，严禁带电检修、搬迁电气设备、电缆和电线。（X32X33X34）ⅱ井下凡有机电作业时，必须制定安全管理技术措施，如果有电焊、气焊、喷灯焊接等工作，作业前必须先按规定检查作业地点的瓦斯浓度。（X24）ⅲ人员入井严禁穿化纤衣服，防止静电火花，井下严禁吸烟等。（X21X23X25）。ⅳ人、物运输必须相关规定，防止摩擦撞击火花和电机车电火花的产生（X20X31）。ⅴ按作业规程进行爆破作业，严禁违章放炮，特殊情况下爆破作业，必须严格执行经矿技术负责人批准的专项措施。（X25X26X27X28X29X30X31）ⅵ防止煤炭自燃，详情见其它事故树。（X22）d预防瓦斯爆炸事故的其他措施ⅰ瓦斯检查员人数配备应满足矿井瓦斯检查的需要，对瓦斯检查员按规定进行培训考核，做到持证上岗。ⅱ矿长、矿总工程师、采掘区队长、通风科（队）长、工程技术人员、班组长、放炮员、流动电钳工下井时要携带便携式瓦斯报警仪，各采掘面瓦检工必须携带光学瓦检器、携带便携式瓦斯和一氧化碳报警仪、温度计，安全监测工必须携带便携式瓦斯报警仪或光学瓦检器，并保证正常使用。井下按规定上齐上全安全监测系统，加强维护，定期进行校验,保证数据显示准确,报警断电功能灵敏可靠。5.工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源，可以对根源状态法辨识出的危险源进行完善与补充。具体步骤如下：第一步：按照人的根源危险源树状结构图，以清单形式在工作任务表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）列出本单位所有分类岗位及具体岗位的工作任务。工作任务表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）填写规则如下：①贯标单位编码参见“义煤集团单位编码规则（YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013）”；②岗位名称及编码人的根源危险源名称及编码；③任务编码规则：根源危险源编码（人）+短横线+任务编码（只允许使用大写字母，不超过十位）。如采煤机司机工作任务，如下图10所示：图10工作任务表示意图第二步：在任务工序表（YM-AQ-JL-RWGX-2013）中列出每项任务的具体工序。任务工序表（YM-AQ-JL-RWGX-2013）填写规则如下：①此表是在工作任务表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）基础上继续填写；②工序编码规则：任务编码+工序序号（工序编码只允许使用两位数字，个位数字前补充“0”，如：01）。如采煤机司机割煤任务的工序，如下图11所示：图11任务工序表示意图第三步：对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的不安全行为或状态，及其风险后果描述、事故类型，并填写在工序危险源表（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）。工序危险源表（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）填写规则如下：①此表是在工作任务表（YM-AQ-JL-GZRW-2013）基础上继续填写；②工序状态危险源即每一个任务工序中可能出现的不安全行为或状态，状态危险源名称及编码见状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013），如不存在，应补充状态危险源表；③事故类型名称及编码见YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-2013；④风险评估参见风险矩阵法。如采煤机司机割煤任务的工序危险源，如下图12所示：图12工序状态危险源表示意图第四步：危险源风险评估利用风险矩阵法对辨识出的危险源进行风险评估，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积，具体的衡量方式、赋值方法以及风险等级见下表示意图13所示：图13风险等级表示意图如对采煤机司机割煤任务的斜切入刀工序中的状态危险源：留有伞檐或留设伞檐不符合要求，进行风险评估如下图14所示：图14风险评估表示意图5.4制定管理标准与措施5.在危险源辨识、风险评估的基础上，编写每个状态危险源的管理标准和管理措施，确保管理措施实施后能达到相应的管理标准，使得危险源被消除或处于受控状态，预防事故的发生。5.(1)管理标准管理标准是针对根源危险源(管理对象)所制定的以消除或控制风险的准则，只要达到标准就能够消除或控制相对应的危险源。标准应遵循国家标准、行业标准和企业标准等，标准应明确、具体，尽可能量化。目前没有标准的，要考虑增加新的标准，优先采用技术标准。人的管理标准即人的行为标准，根源危险源（管理对象）在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么；机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态标准；环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准；管的管理标准为组织机构、规章制度、执行落实等方面的标准。(2)管理措施人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂牌警示等消除人的不安全行为的具体方法和手段；机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保机器设备性能可靠、运行正常、满足安全生产需求；环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证在安全的环境中作业；管的管理措施即对现有组织机构、规章制度、执行落实等进行完善的方法和手段。5.第一步：制定管理标准风险管理小组根据辨识出的危险源，制定相应的管理标准和措施，要求管理标准分为技术标准和非技术标准。管理标准（YM-AQ-JL-GLBZ-2013）填写规则如下：①此表是在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）基础上填写；②管理标准类型：0：非技术标准1：技术标准。管理标准（YM-AQ-JL-GXWXY-2013）表示意图如下图15所示：图15管理标准表示意图第二步：制定管理措施风险管理小组根据制定的管理标准，制定相应的管理措施，要求管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、管理措施（直接管理人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施），控制方法包括消除、预防、弱化（减弱）、隔离、联锁、个体防护、警示、培训教育。管理措施（YM-AQ-JL-GLCS-2013）填写规则如下：①此表是在状态危险源表（YM-AQ-JL-ZTWXY-2013）和管理标准表（YM-AQ-JL-GLBZ-2013）基础上填写；②施控主体为对跟危险源进行控制的主体，为根源危险源的直接上级管理者；名称及编号与根源危险源表中一致；③控制类型名称1消除、2预防、3弱化（减弱）、4隔离、5联锁、6劳动保护、7警示、8培训教育；④措施类型名称：1：责任措施，2：管理措施，3：监管措施。管理措施（YM-AQ-JL-GLCS-2013）表示意图如下图16所示：图16管理措施表示意图5.5危险源审核.6编制《风险管理手册》风险管理手册的主要内容包含风险概述、事故机理分析、工作任务风险管理、系统风险评估等内容，主要运用事故机理分析法和工作任务分析法对危险源进行辨识、风险评估、分级分类，制定管理标准与管理措施。《风险管理手册》目录如下：(1)矿井风险管理组织机构①矿井风险管理组②矿井风险管理组职责③各基层单位风险管理小组④各基层单位风险管理小组职责(2)##煤矿风险概述①危险源评估方法②根源危险源清单③状态危险源清单④工作任务清单⑤风险管理流程图(3)事故机理分析①瓦斯事故机理分析②火灾事故机理分析③顶板事故机理分析④水灾事故机理分析⑤电气事故机理分析⑥……(4)##煤矿工作任务风险管理岗位风险管理表(5)系统风险评估①矿压监测系统②开采系统③通风系统④瓦斯防治系统⑤防治水系统⑥供排水系统⑦运输系统⑧……5.7编制《岗位风险手册》岗位风险手册的主要内容包括各(1)岗位层次任务概述；(2)岗位任务概述；(3)重点风险提示；(4)岗位风险表。各单位的《岗位风险手册》应严格按照其辨识录入系统的危险源为基础导出整理而成，做到人手一册，不应出现《岗位风险手册》中有但危险源辨识信息中没有的情况，统一目录如下：岗位层次岗位任务概述重点风险提示岗位风险表表1###岗位风险表工作任务：任务编号：防护工具：序号工序状态危险源风险后果事故类型风险等级管理标准管理措施表2###岗位风险表序号状态危险源风险后果事故类型风险等级管理标准管理措施注：有任务工序的岗位选择表1，没有任务工序的岗位选择表2。5.8编制《岗位风险提示卡》由各岗位部分危险源、风险等级、风险后果等内容印制形成的便于员工随身携带的风险提示卡片。各单位的风险提示卡应严格按照其辨识录入系统的危险源为基础导出整理而成，做到人手一卡，不应出现“风险提示卡”中有但风险预控管理信息系统中没有的情况，统一格式如下表2：表3##岗位风险提示卡序号状态类危险源风险等级1234…5.9危险源持续辨识5.9.1各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，并上报至预控办，危险源的更新、增减、升降级等由预控办统一管理5.9.2当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评价：①集团公司方针、活动发生变化；②法律、法规、标准发生变化；③新改扩项目前；④新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；⑤为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；⑥执行重大风险任务前；⑦执行特定检查和实验前；⑧审核发现重大不符合项；⑨调查事故（包括未遂）暴露的新风险；⑩其他。5.9.3每年年底由预控办组织各单位对危险源进行全面的辨识、评价，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施5.10危险源现场管理危险源现场管理是指煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行实时、定期和动态的检查、监测，并及时反馈危险源动态信息的管理过程。5.10.1危险源现场管理的模式(1)实时监测：能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。(2)动态及定期检查：主要由安检科、预控办、各相关业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入风险预控管理信息系统。5.10.2危险源动态信息采集方法(1)监控仪器监控的方法对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。(2)录入信息系统对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，并录入信息系统。(3)举报的方法所有工作人员都可越级、匿名向预控办、安检科举报发现的危险源。(4)其他信息采集方法5.11危险源预警与控制5.11.1预警等级设置与预警信号选择根据风险等级的划分将预警等级设置为3级进行预警、考核，落实责任处罚（见下图17）。图17风险等级示意图5.11.2人员方面危险源的预警(1)个人安全行为基础总分10分。累计扣分1-2分，预一般警；累计扣分3-5分，预中等警；累计扣6-7分，预重大警。(2)按照职工诚信度进行预警。职工诚信度分为ABCD四个等级，年度累计0-3分(含3分)者为A级，优秀诚信职工；3-6分(含6分)者为B级，诚信职工；6-10分(含10分)者为C级，一般诚信职工；10分以上者为D级，不诚信职工。5.11.3机、环方面危险源的预警(1)根据安全监测不同阶段的实时数据进行预警；(2)参照危险源辨识结果进行检查，出现问题（失控的危险源），对其预警；(3)失控的危险源初始预警等级与风险管理辨识相应的风险等级对应；(4)未及时整改的危险源，每超一天预警等级升高一级，确实因客观条件无法及时整改的应申请延期。6相关文件义煤集团单位编码规则：YM-AQ-WJ-DWBMGZ-2013义煤集团事故类型编码规则：YM-AQ-WJ-SGLXBMGZ-20137相关记录根源危险源表：YM-AQ-JL-GYWXY-2013状态危险源表：YM-AQ-JL-ZTWXY-2013工作任务表：YM-AQ-JL-GZRW-2013任务工序表：YM-AQ-JL-RWGX-2013工序危险源表：YM-AQ-JL-GXWXY-2013管理标准表：YM-AQ-JL-GLBZ-2013管理措施表：YM-AQ-JL-GLCS-20138附件2.信息沟通与管理程序文件名称：信息沟通与管理程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-XXGTYGL-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1目的为对矿井生产经营过程中所有信息的收集、传递、分析和利用等活动进行管理，保证内部与外部的信息畅通和有效的交流，制定并实施本程序。2适用范围公司属各单位3职责3.1综合办公室负责公司内外部信息的收集与传递并记录。3.2调度室负责公司内部生产过程的信息交流与信息管理。3.3预控办负责收集安全风险预控管理体系方面的信息，对其进行整理，并通过专题会议进行处理。3.4其他单位负责各自生产和管理活动中有关的内外部的信息交流。4执行程序4.1信息内容包括：安全风险预控管理方针、目标，事故、事件、违章信息，职工健康信息，安全生产任务完成情况，纠正、预防措施和持续改进信息，风险评估信息，外部信息，其它信息。4.2信息交流的形式4.2.1专题会议。4.2.2传递文件或记录。4.2.3口头通知与汇报。4.2.4电视、广播、报纸、网络。4.3内部信息交流4.3.1总经理应在每年初，通过年度工作会议向职工传达矿井安全风险预控方针、目标。4.3.2综合办公室负责公司内部信息的收集、传达和沟通。4.3.3调度室负责公司内部生产过程的信息交流。4.3.4各单位应对所传达的信息按要求进行学习、实施，并随时向各业务单位反映存在的问题，提供来自现场的第一手信息。4.3.5预控办负责收集安全风险预控管理体系方面的信息，并对其进行整理，通过专题会议进行处理。4.3.6每次内审或管理评审后，预控办应对内审和管理评审的结果进行公布。4.3.7每月一次的安全风险预控管理考核结果，应由安检科进行公布。4.3.8预控办保存相应的内部安全风险预控管理信息交流记录。4.3.9预控办负责信息系统的设备、软件的管理、维护、保养，保存相应的记录。4.4外部信息交流4.4.1综合办公室对来自政府机构的要求等信息进行收集和详细记录，并按《文件控制程序》、《记录控制程序》传送到各相关单位。4.4.2综合办公室对政府主管单位的要求及其他相关方的抱怨和投诉，形成书面决定并以适当方式答复，对于不能答复的抱怨和投诉请示公司党政联席会议解决。5相关文件5.1文件控制程序5.2记录控制程序6相关记录7附件信息沟通管理程序流程图信息沟通管理程序流程图确定信息交流内容（职工及相关方关于安全、健康、环境等方面的要求）确定信息交流方式（专题会议、电视、网络、文件等）内、外部信息交流信息分析内部信息传递、公布、学习、实施外部信息答复、解决结束开始3.人员不安全行为矫正程序文件名称：人员不安全行为矫正程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-RYBAQXWJZ-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1.目的为了通过对人员的不安全行为进行矫正，达到意识与行为的统一，降低和减少人员的不安全行为，从而达到对人为事故的超前防范，制定并实施本程序。2.适用范围公司属各单位、科室。3.职责3.1培训中心负责组织对行为矫正相关知识的年度培训。3.2安全检查科负责员工不安全行为的及时矫正工作。3.3工会配合安全检查科负责不安全行为的帮教工作。4.执行程序4.1培训中心负责联系有资质的专家，每年对各级管理人进行一次安全心理学与《行为矫正的原理与方法》知识的培训。4.2工会每年组织两次安全宣传（宣讲）活动，定期走访不安全行为人员家庭，深入了解员工思想动态，为不安全行为管理反馈信息。4.3安全检查科对发现的不安全行为人员，及时进行行为矫正。具体的矫正步骤如下：4.3.1准备与沟通:行为矫正者与当事人交谈，了解当事人的基本状况。矫正人员信任当事人，建立良好的咨询与矫正关系。了解当事人发生不安全行为的动机。详细询问当事人其不安全行为的背景。让当事人对自己不安全行为的认识及改正的实际行动做出书面承诺。4.3.2不安全行为解析:分析不安全行为出现的原因。鉴定不安全行为，了解当事人的不安全行为是什么、有什么特点。查清当事人的个人工作情况，了解该不安全行为是如何形成的，又是如何被固化的。确定矫正目标。4.3.3制定矫正计划根据矫正目标，选择相应的矫正方法。矫正时间和过程的安排。矫正过程中如何记录与评定。矫正效果的评价等。4.3.4实施矫正：根据矫正计划，实施对不安全行为的矫正,做好相关记录。4.3.5矫正效果评估。行为矫正结束后，安全检查科对被矫正者进行有计划的跟踪观察，根据记录到的数据与资料对矫正效果进行评估，制定进一步巩固效果的措施。5.相关文件★《行为矫正的原理与方法》★《安全技术培训管理办法》6.相关记录7.附件人员不安全行为矫正程序流程图 是是否制定矫正计划准备与沟通不安全行为解析开始不安全行为培训宣传教育实施矫正矫正效果评估结束是否矫正4.职工建议管理程序文件名称：职工建议管理程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-ZGJYGL-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1.目的为鼓励职工参与企业的管理，调动职工的积极性，不断改进安全风险预控管理体系，营造一个全员参与的良好氛围，制定并实施本程序。2.适用范围公司属各单位3.职责3.1全体职工应针对安全生产管理工作及时提出改进建议。3.2党群工作部负责各种建议的收集和整理。3.3各单位负责合理化建议的落实。4执行程序4.1党群工作部在生活区、井口大厅设置职工建议箱，在全矿范围内广泛征集合理化建议。4.2党群工作部负责收集、整理合理化建议，并提交矿职代会，且对审定的合理化建议责成相关单位组织实施。4.3党群工作部每年对收集的合理化建议进行评选，合理化建议评选结果应公布，对每条建议都应给予答复。4.4评选结束后，对优秀合理化建议提供人员给予奖励。5相关文件6相关记录7附件评选优秀建议并奖励评选优秀建议并奖励实施是否到位是设置职工建议箱（广泛征集合理化建议）收集、整理矿专题会议审定会议给予答复组织相关单位实施否采纳未采纳开始结束职工建议管理程序流程图5.法律法规控制程序文件名称：法律法规控制程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-FLFGKZ-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1.目的为及时识别、获取和使用适用于矿井安全生产相关的法律、法规，以确保企业合法规范经营，制定并实施本程序。2.适用范围公司属各单位、科室。3.职责3.1安检科负责组织各部门对法律法规与其他要求的识别、获取、更新，形成洛阳义安矿业有限公司的《法律法规与其它要求识别表》。4.执行程序4.1法律、法规与其它要求的识别、确认。4.1.1各单位/部门参与识别与矿井安全生产经营过程中有关的法律、法规与其它要求。4.1.2各单位和部门将识别出的法律、法规与其它要求填写在《法律、法规与其它要求识别表》中，及时报安检科一份，由安检科进行补充完善、确认并分类汇总，形成洛阳义安矿业有限公司的《法律法规与其它要求识别表》。4.1.3识别与确认的法律、法规与其它要求应满足本矿生产经营活动。4.2法律、法规与其它要求的获取4.2.1安检科负责获取与本矿相关的法律、法规和其它要求，并建立《法律法规与其它要求台帐》。4.2.2获取范围、途径、时限（见下表）获取范围、途径、时限表序号应获取的法律法规范围获取途径获取时限1有关安全的国际公约可从专业刊物、互联网、图书馆及有关部门等多种途径获取。每年收集整理一次2国家和地方政府有关安全的法律、法规和条例国家、地方相关部门及各种媒体等多种途径每季收集整理一次3国家和地方关于煤炭行业有关的规定和要求，包括各级煤矿安全监察部门、各级环保管理部门等。通过电话、会议或派专人联系等多种途径获取。每季收集整理一次4义煤集团公司的有关条例规定通过网络、电话、会议等多种途径获取每月收集整理一次5其它有关标准及要求通过网络、电话、会议等多种途径获取每季收集整理一次4.3传达、培训4.3.1安检科将已确定并获取的相关法律、法规和其它要求传达给有关单位/部门，以及其它相关方，必要时由培训中心组织全矿员工和相关方人员进行培训学习。4.3.2传达途径会议、板报、内部刊物、宣传册、广播电视、电话、培训、网络等。4.4更新当现有的法律、法规、其它要求发生变化时，安检科应立即获取并传达到有关单位或部门，保证所有活动和服务过程中遵守的法律、法规和其它要求是最新的。5.相关文件6.相关记录★《法律法规与其它要求台帐》★《法律法规与其它要求识别表》7.附件法律法规及其它要求识别与获取管理程序流程图开开始法律法规识别（各单位和部门参与）收集、整理组织学习、落实更新（及时获取最新法律法规）结束评审信息反馈适用不适用6.文件控制程序文件名称：文件控制程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-WJKZ-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1．目的对于文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改和处置等进行有效控制，防止安全风险预控管理体系运行的所有场所使用无效版本的文件，确保与安全风险预控管理体系有关的所有文件处于受控状态和管理体系的有效运行。2．适用范围2.1本程序规定了安全风险预控管理体系文件控制的原则和方法。2.2本程序适用于公司与安全风险预控管理体系有关的所有文件的控制，其中包括公司自行制定的、外来的和顾客提供的文件。3．职责3.1总经理负责批准发布《安全风险管理手册》、《程序文件》、《管理制度》和《考核评价》。3.2综合办、预控办负责公司安全风险预控管理体系文件的管理。3.3各单位负责与本单位有关的文件的编制、审批、发放、使用、保管及内部作业文件的编制和外来文件的管理控制。4．执行程序4.1文件分类4.1.1公司的安全风险预控管理体系文件主要包括：a）安全管理手册；b）形成的程序文件；c）公司内部支持性管理文件（包括规章制度、管理办法等）和作业性文件（作业指导书、表格等）；d）安全风险预控管理记录；e）外来文件（国家、行业、地方的法律、法规、规范、标准、各类指标和参考资料及顾客提供的技术文件）；f）其他与安全风险预控管理体系有关的文件。4.2文件的编制、审批和发布4.2.1安全管理手册由预控办组织编写，经总经理审核、批准后发布。4.2.2安全风险预控管理体系程序文件由预控办组织有关职能单位编制，经总经理审核、批准后发布。4.2.3其它文件由各责任单位组织编制、审核、批准、发布。4.2.5各外来文件的获取、识别由各单位按《法律法规及其要求管理程序》执行。4.3文件的发放登记和受控状况(含外来文件)4.3.1文件的发放由发放单位填写《文件发放登记表》。4.3.2发至公司内部与安全风险预控管理有关的文件均为受控文件，提供给认证机构和供方的安全风险预控管理文件也为受控文件，分发时填写分发顺序号，安全管理手册和程序文件还须在文件的封面或首页加盖“受控”印章。4.3.3提供给外部（不含认证机构）的文件为“非受控”文件，由总经理审批后编号发放，并加盖“非受控”印章。4.3.4文件使用单位应将所有使用的文件登记在《受控文件目录》上，并报一份给办公室备案，办公室根据各单位使用文件清单，编制公司《受控文件目录》。4.4文件的保存和归档4.4.1与安全风险预控管理体系相关的文件必须存放在干燥、通风、安全的地方。4.4.2文件使用人员应妥善保管文件，防止文件受潮、损坏、变质或丢失。办公室应对文件保存情况进行检查。4.4.3持有文件的人员离岗，应由原文件发放单位及时收回其领用的受控文件，当公司内部机构调整或变更时，需协调处理文件的交接工作。4.4.4当文件严重破损时，使用人员可到文件发放单位进行更换，文件分发号不变；如文件丢失也可补发，但需重新编号，原分发号作废。4.4.5各文件审批的原稿由办公室保存，归档文件的保存期限一般为三年。4.5文件的借阅、复制4.5.1查阅、借阅文件时，必须在《查阅文件记录》上签字，借阅的文件要按期归还。4.5.2文件复制时，必须登记《查阅文件记录》，经批准后复制。文件复印件由办公室根据用途加盖“受控”“非受控”印章，并做好发放登记。4.6文件的评审每年内审前由预控办组织对现有体系文件的适用性、协调性进行评审，必要时进行修订。4.7文件的更改、作废4.7.1文件更改时，由原编制单位提出《文件更改申请、审批单》，由原审批单位和人员负责再次审核、批准，并通知相关单位。4.7.2相关单位在接到《文件更改申请、审批单》后,采用换版、换页或涂改的方式对持有文件进行更改。a）涂改：部分更改采用在原文件相应条款处进行“涂改”的方法，即在原文件需更改处划两道横线，并在原文件的适当位置写上更改后的内容。b）换页：文件更改面积过大，为了保持文件的严肃性和便于阅读，采用“换页”的形式。c）文件有重大更改或重新排版时需要换版，换版工作按本程序4.2条款的有关规定执行。新版文件生效时，原版文件同时作废。作废的文件由文件管理单位负责收回，并加盖“作废”章。4.7.3为积累知识作为资料需保存作废文件时，应经受权人员批准，并加盖“失效留用”印章，仅限做资料保存。4.7.4作废的文件需要销毁的，文件管理单位提出《文件销毁申请表》经总经理批准统一销毁。4.8预控办负责不定期对各单位文件控制情况进行监督检查，发现不符合情况按《事故、事件、不符合控制程序》执行。5．相关文件5.1法律和其它要求识别控制程序5.2事故、事件、不符合控制程序6．相关记录6.1文件发放登记表6.2受控文件目录6.3查阅文件记录6.4文件销毁申请表6.5文件更改申请、审批单7．附件否否编制文件审核文件是否合格文件的标识、发放文件的控制形式：纸张、磁盘、照片、电子媒体文件控制范围：体系文件、标准、管理制度、作业指导、外来文件信息反馈是文件的使用、保管文件的复制与提供向外提供时须批准并加“非受控”标识文件的评审、更改（原文处划改、换页、换版、补充等）文件的作废、销毁结束开始文件控制程序流程图7.记录控制程序文件名称：记录控制程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-JLKZ-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1．目的对记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置进行有效的控制和管理，为体系运行符合要求提供证据。2．适用范围2.1本程序对记录的填写、传递、保管、归档、借阅、保存期限和销毁等做出了具体规定。2.2本程序适用于与安全风险预控管理体系等有关的所有记录的管理，包括来自供方的记录。3．职责3.1办公室负责记录的策划及监督检查。3.2各单位负责按程序要求实施具体控制。4．执行程序4.1记录的领用及填写4.1.1各单位所用记录均到相关业务科室领取，各单位使用人员根据需求自行领取。4.1.2各单位负责按记录设置的项目逐项填写，不得缺项，某些项目不需要填写时，必须用“/”明示。4.1.3填写记录时，一律用钢笔/签字笔/圆珠笔填写，填写时字迹要清晰、整齐。为准确识别，填写人员签名时必须签全名。4.1.4记录的内容要完整、齐全。提供的数据、资料要准确，语言要简练。收集和保存的记录用原始件（包括记录表格本身规定的复写件）或复印件（相关方提供的记录部分除外）。4.1.5各项管理记录和各种报告要及时填写，各项操作记录、监视和测量记录应随时整理，不得后补，伪造。4.1.6记录一经填写完成，原则上不允许任何单位或个人进行涂改，以确保其原始真实性、可追溯性和客观证据的作用。如确属笔误需更正时，可采用在需更改处划两横线，在适当的位置填上正确的文字或数据，并加盖个人印章。4.2记录的标识4.2.1记录原则上采用表格形式（特殊情况除外）。表格形式的记录采用编号的方法予以标识，编号内容包括矿代号、记录类别号、序号等，具体执行《文件控制程序》相关内容。4.2.2其他形式的本质安全记录，如本质安全活动中形成的声像记录、磁带、照片、软盘等，可在其包装袋上标识该记录的名称、内容、制作时间、制作人等相关信息。4.2.3填写顺序号的要求a）如果记录的表格只有单页，直接在左上方填写序号；b）如果一种记录的表格需要填写多页（如入库单、出库单），则将多页表格装订成一份，在封面或首页上标出共有多少页，在每一页上标出：共××页、第××页；c）记录的序号，一般由记录的填制人员负责填写。4.3记录的收集和归档4.3.1各单位按管理体系文件的规定，由各相关人员负责填写记录，并在审核后按规定的时间和要求向有关单位和人员传递。4.3.2各记录保存的责任单位负责收集和管理本单位在生产经营和管理活动中形成的记录，并按记录编号进行分类汇总，立卷保管。并填写《记录清单》。4.3.3各单位必须妥善保管记录，做到防火、防盗、防潮、防虫。4.4记录的查阅和借阅4.4.1记录的查阅和借阅必须经记录归口管理单位同意后，方可查阅和借阅。4.4.2原则上只限在保管处查阅记录，外借时须填写《文件借阅单》，经批准后方可借阅。4.4.3顾客查阅记录时，经矿长批准后，可为顾客或其代表提供必要方便。4.4.4第三方对安全风险预控管理体系审核时，各单位接到审核通知后，要向审核人员及时提供需要检查的记录。4.4.5出于法律证实，处理质量和职业健康安全纠纷或由于其他目的需要借阅记录时，经矿领导批准后，借阅人需办理借阅手续。4.5记录的处理记录的保存期可按《记录清单》的规定执行，记录如超过保存期时，各单位填写《文件销毁申请表》，经矿长批准后，执行销毁。4.6运行检查各业务科室负责各自分管负责对各单位记录的填写，保管，处置等进行监督检查，发现不符合情况按《事故管理程序》执行。5．相关文件5.1文件控制程序5.2事故管理程序6．相关记录6.1记录清单6.2文件借阅单6.3文件销毁申请表7附件

记录的领用，填写真实准确、字迹清晰，内容完整记录的领用，填写真实准确、字迹清晰，内容完整记录的标识（统一编号标识）记录的收集、整理和保管（建立清单，归档保存）记录的查阅（建立查阅登记表）记录的处理（鉴定经批准后销毁）记录载体（纸张磁盘照片电子媒体记录内容（体系运行有关记录各单位相关记录体）结束开始记录控制程序流程图8.安全文化建设管理程序文件名称：安全文化建设管理程序文件编号：YM-YA-AQ-B-CX-AQWHJSSS-2013生效日期：版本号：编写人：批准人：备注：1.目的为通过安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我约束、持续改进的安全长效机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人—机—环关系，实现人员无违章、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的安全目标，制定并实施本程序。2.适用范围公司所属各单位、机关各科室。3.职责3.1党群部、安全检查科负责制定安全文化建设的实施计划。3.2培训中心负责组织安全文化的培训工作。3.3党群部负责安全文化的宣传教育。3.4各单位负责本单位安全文化的建设与实施。3.5党群部、安全检查科负责安全文化建设检查实施效果，提出整改意见。4.执行程序4.1总经理、党委书记负责安全文化建设的领导工作。4.2安全文化建设领导小组成员应熟悉安全文化建设的内涵、目标、内容、结构和建设流程。4.3党群部、安全检查科根据上一年度安全文化建设实施情况，结合运行实际，寻找问题与不足，提出改进措施，制定本年度安全文化建设的目标。4.4安全文化要形式多样、内容丰富、生动活泼地贯穿于矿井生产、经营全过程。4.5安全文化建设对象要分管理层和执行层两个层次，有针对性地组织学习培训。4.6安全文化建设要领导重视、全员参与，广泛吸收各层次的意见。4.7安全文化建设要安全观念文化、制度文化、行为文化和物态文化四层整体推进，系统运作。4.7.1党群部制定安全文化建设实施手册，确定安全文化建设的目标、内容和任务。4.7.2安全监察科、党群部按其职能特点开展形式多样、内容丰富的安全文化活动。4.7.3培训中心通过宣传、培训、视听等方式对全体员工进行安全文化培训，并保存培训记录。4.7.4党群部通过宣传栏、电视、报纸、网络等载体对本质安全文化进行宣传教育，营造积极向上的文化氛围。4.7.5公司所属各单位积极组织实施，加强班组安全文化建设，健全安全管理制度，规范员工操作行为，提高员工安全技能和安全意识。4.7.6党群部对安全文化建设进行跟踪反馈和考核评价，年终进行统计分析，提出改进措施，以便调整下一年度安全文化目标，实现持续改进。5.相关文件《安全文化建设实