企业创新行为培训教程

产业经济学第五章企业创新行为本章主要内容1企业创新主体间的动力差异234企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用第一节企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题:1.大企业还是小企业更具创新性2.竞争市场还是垄断市场更具创新性创新的类型：（1）产品创新：主要是开发新产品。（2）过程创新：主要是通过工艺创新降低成本的。对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节企业创新主体间的动力差异第一节企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：替代效应竞争企业的创新收益更大

第一节企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图5-1垄断市场与竞争市场过程创新利润变化二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。第一节企业创新主体间的动力差异

(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。

第一节企业创新主体间的动力差异第一节企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。第一节企业创新主体间的动力差异企业业的的创创新新活活动动需需要要有有足足够够的的资资本本投投入入，，风风险险投投资资制制度度为为创创新新活活动动提提供供了了融融资资的的可可能能。。大大企企业业在在此此方方面面有有着着明明显显的的优优势势。。如果果创创新新融融资资体体制制完完善善，，中中小小企企业业并并不不一一定定具具有有劣劣势势。。第一一节节企企业业创创新新主主体体间间的的动动力力差差异异三、、企企业业创创新新能能力力（一一））企企业业R&D投入入企业业R&D投入入是是指指企企业业在在研研究究和和开开发发方方面面的的投投入入。。企业业在在研研发发中中的的两两个个方方面面的的投投入入形形成成了了投投入入结结构构。。第二二节节企企业业R&D与专专利利策策略略一、、企企业业R&D投入入与与专专利利策策略略（二二））专专利利策策略略专利利是是一一种种知知识识产产权权，，一一旦旦受受理理并并被被批批准准可可以以得得到到国国家家的的承承认认，，并并形形成成了了专专有有的的权权力力。。专利利获获批批的的三三个个条条件件：：新新颖颖性性或或首首创创性性；；公公开开信信息息；；收收费费性性。。专利利的的三三种种形形式式：：外外观观设设计计专专利利，，实实用用新新型型专专利利，，发发明明专专利利。。第二二节节企企业业R&D与专专利利策策略略二、、垄垄断断企企业业专专利利行行为为假设设：：市市场场中中有有两两类类企企业业，，一一是是领领先先者者，，它它保保持持领领先先地地位位、、追追求求巩巩固固自自己己的的优优势势；；另另一一类类是是跟跟随随者者，，追追求求自自己己地地位位的的提提升升，，实实现现赶赶超超。。存存在在垄垄断断者者、、潜潜在在竞竞争争者者和和一一个个提提供供技技术术的的研研究究与与开开发发实实验验室室。。研研究究部部门门不不将将成成果果直直接接应应用用于于生生产产而而是是拍拍卖卖，，谁谁出出价价高高卖卖给给谁谁，，这这意意味味着着接接受受者者有有更更高高的的创创新新动动力力并并申申请请专专利利。。第二节节企企业业R&D与专利利策略略模型：：垄断断者原原来的的利润润为πM，购买买专利利后仍仍然维维持垄垄断地地位，，利润润不变变；如如果对对手获获得专专利后后，可可以与与垄断断者一一同分分享市市场，，两个个企业业利润润均为为πD。垄断断者愿愿意购购买专专利的的最高高支出出为πM-πD，而对对手原原来利利润为为零，，愿意意购买买专利利的最最高支支出为为πD。第二节节企企业业R&D与专利利策略略如果垄垄断者者更具具购买买专利利的积积极性性，则则垄断断者出出价应应高于于潜在在竞争争者出出价，，即πM-πD>πD，解之之有，，πM>2ππD，也就就是，，如果果完全全垄断断利润润大于于双头头寡头头下的的市场场总利利润时时，垄垄断者者愿意意购买买技术术。第二节节企企业业R&D与专利利策略略结论：：如果果产品品同质质，购购买专专利后后边际际成本本不变变，垄垄断者者比对对手企企业具具有更更高的的购买买专利利的动动机，，也就就相当当于垄垄断企企业有有自己己研发发的动动力，，具有有更强强的申申请专专利的的愿望望。沉睡的的专利利推论：：市场场中的的垄断断企业业地位位得到到加强强，市市场结结构向向高利利润方方向发发展。。第二节节企企业业R&D与专利利策略略假设：：垄断断的竞竞争对对手不不参加加专利利竞价价的概概率为为ρ，垄断断者不不知道道竞争争是否否对手手参与与竞标标。模型：：有两两种情情况可可以使使垄断断者继继续维维持垄垄断利利润，，一是是竞争争者不不参加加竞标标，二二是垄垄断者者参与与并获获胜，，垄断断利润润为πM。三、垄垄断者者研发发投入入分析析第二节节企企业业R&D与专利利策略略如果垄垄断者者不参参加竞竞标，，竞争争对手手有可可能以以（1-ρρ）的的概率率参加加竞标标，并并且竞竞争对对手获获得专专利的的可能能性为为（1-ρρ），，市场场由两两个平平分，，垄断断者的的利润润减少少至ππD；竞争争对手手不参参与竞竞标，，其概概率为为ρ，，垄断断者仍仍然得得到与与原来来一样样的垄垄断利利润。。垄断断者参参加投投标的的机会会收益益应为为：(1-ρ)ππD+ρπM，相应的的机会损损失，也也就垄断断者愿意意参加投投标的最最高价格格，写成成：πM-[(1-ρρ)ππD+ρπM]=（1-ρρ）（ππM-πD）第二节企企业业R&D与专利策策略从竞争对对手角度度看，他他愿意出出价的最最高额为为πD。在竞标标过程中中，垄断断者胜出出的条件件是垄断断者报价价高于竞竞争者报报价，即即（1-ρ）（πM-πD）>πD如果竞争争对手不不参与的的概率较较大时，，垄断者者愿意支支付购买买创新金金额将少少于竞争争对手出出价，竞竞争对手手获得竞竞标胜利利；反之之，则垄垄断者愿愿意购买买该技术术。当概概率满足足下列条条件时，，垄断者者愿意购购买该技技术：ρ<(ππM-2πD)/(πM-πD)第二节企企业业R&D与专利策策略四、渐进进式创新新与激进进式创新新根据企业业对待创创新的态态度差别别，将创创新区分分为激进进式创新新和激进进式创新新。渐进式创创新是指指创新产产品没有有取代现现有产品品。激进式创创新是指指创新产产品进入入会迫使使现有产产品退出出市场。。第二节企企业业R&D与专利策策略假设：竞竞争对手手有ρ的不参与与激进创创新的概概率，如如果竞争争者不参参加竞标标，垄断断者保持持垄断利利润πM不变，而而竞争者者参加竞竞标，垄垄断者将将没有垄垄断利润润。所以以，垄断断者愿意意出价等等于πM-[（1-ρ）0+ρππM]=（1-ρ）πM而竞争对对手投标标后可以以获得垄垄断利润润πM，所以愿愿意投标标的最高高金额为为πM。显然，，（1-ρ）πM<πM，这意味味着垄断断者愿意意为创新新支付的的金额比比竞争对对手要小小。第二节企企业业R&D与专利策策略结论：相相对于新新进入者者而言，，原有企企业具有有更大的的积极性性从事渐渐进式研研究与开开发，形形成更新新效应，，而不愿愿意从事事激进式式创新，，形成创创造性毁毁灭。第二节企企业业R&D与专利策策略第三节企企业创创新策略略选择一、溢出出效应对对企业技技术创新新的影响响（一）溢溢出效应应溢出是指指外部可可以免费费获得利利益的现现象。（二）溢溢出效应应与原有有企业创创新动力力二、收购购和兼并并与创新新技术溢出出是原有有企业进进行收购购与兼并并的直接接动机。。技术溢出效应应诱发了企业业间购并行为为，这在很大大程度上抑制制了所谓的技技术竞赛。第三节企业业创新策略选选择三、干中学与与企业创新“干中学”更更深刻的含义义在于企业可可以通过组织织内部学习、、推动发现问问题、解决问问题将经历经经验化和知识识化，由企业业内部共享，，会使企业学学习曲线更显显著，成本优优势更加明显显。这是企业业的主动学习习效应。第三节企业业创新策略选选择（二）学习曲曲线对大企业业地位及创新新的影响学习曲线对创创新的双重影影响：（1）大企业可以以利用学习曲曲线保持自己己的竞争优势势。（2）学习曲线也也可以成为大大企业弥补研研究与开发投投入不足的诱诱因和依赖，，在很大程度度替代企业的的创新活动。。第三节企业业创新策略选选择模型：假设大大企业开发成成本为D，预期的成功功概率为P，成功后获得得的收益为S，则创新的净净收益为：π=P×S-D第三节企业业创新策略选选择结论：只有当当P>D/S时，企业才会会愿意冒险获获得盈利；而而企业稳定地地扩大产量，，积累经验，，可以确定地地得到节约T，如果将能力力扩大所产生生的节约T大于π，那么企业就就会选择生产产能力扩大。。如果企业主主动学习效应应不需要投入入更多，而得得到的成本优优势增加更明明显时，企业业可能会更加加倾向于内部部产量积累而而不是创新。。第三节企业业创新策略选选择第四节科技技创新政策及及其作用一、技术研发发的公共政策策（一）推进研研发的公共政政策类型政府促进研发发的公共政策策主要是两类类：一类是以以保护知识产产权为目标的的制度；另一一类是针对企企业有可能产产生损害配置置效率的协议议进行限制的的政策，属于于反垄断政策策范畴。（二）专利的的作用及其公公共政策专利的重要作作用是鼓励创创新和限制抄抄袭，它是用用产权制度保保护专利发明明人利益的法法律工具。1．专利构成因因素：（1）新颖性和首首创性。（2）公开信息。。（3）保护时间。。（4）保护宽度。。（5）保护力度。。第四节科技技创新政策及及其作用2．专利保护分分析。保护强度是专专利政策的重重要方面，它它是将保护时时期和保护力力度综合在一一起的抽象指指标，不是一一个可以测量量的具体指标标。为了分析析问题，在理理论上分为强强保护和弱保保护。强保护：创新新企业为维持持其垄断地位位，选择垄断断产量和垄断断价格PM并获得垄断利利润，垄断利利润用QM(PM-c)表示；第四节科技技创新政策及及其作用弱保护：专利利持有者将面面临一些竞争争，这时在竞竞争者压力下下，产品市场场价格会下降降到PL，产产量也会相应应地扩大，如如图5-3。。图5-3强保护与弱保保护的社会福福利PMPLABCCQMQLQ第四节科技技创新政策及及其作用（一）研发协协议与研发投投入节约解决创新溢出出效应的重要要方法之一是是联合开发。。设溢出效应应在V=0-1之间，也就是是研究与开发发者为自己创创造的收益会会产生0-1倍的外部利益益。第四节科技技创新政策及及其作用三、研究与开开发协议当V=1时，，研究与开发发变成了公共共产品，没有有人会愿意投投资研发，只只希望能够搭搭便车。解决决的方案是与与那些可能搭搭便车的企业业达成联合开开发的协议，，使外部性内内部化或者联联合投资。当V=0时，，会产生负的的外部效应，，创新企业将将使那些竞争争对手市场份份额减少。这这时竞争对手手有动力与其其联合投资。。第四节科技技创新政策及及其作用（二）研发协协议与合谋限限制政策参考：唐要家：反垄垄断经济学：：理论与政策策，11章唐要家：互补补性创新模式式下的许可合合作均衡，《财经科学》，2008（8）。（一）财税金金融政策（二）政府采采购政策（三）引进消消化吸收再创创新政策（四）科技创创新基地与平平台政策第四节科技技创新政策及及其作用二、推进研发发的科技产业业政策中国三种专利利申请的数量量1991199520002005合计发明实用新型外观设计500401142333282533583045216364374117668170682517476881550120476264173327139566163371数据来源：《中国科技统计计年鉴》和科技部网站站中国三种专利申请请授权的结构构(%)1991199520002004发明国内比重国外比重

16.7536.8068.207.5345.0954.9112.0448.7051.3036.7850.5549.45实用新型国内比重70.3999.2767.6299.0951.9799.4031.8998.89外观设计国内比重12.8784.2124.8585.0335.4091.3831.3391.64结论：（1）在全部专利利当中，发明明比重低。（2）国内外专利利结构差别明明显。（3）在发明专利利中，国外权权利人占主导导地位。这说明尽管中中国的专利总总量迅速增长长，但是国内内专利申请主主要集中在实实用新型和外外观设计，其其中真正有创创新价值的专专利成果（发发明）并不多多。谢谢！9、静静夜夜四四无无邻邻，，荒荒居居旧旧业业贫贫。。。。1月月-231月月-23Friday,January6,202310、雨中黄叶树树，灯下白头头人。。18:12:4218:12:4218:121/6/20236:12:42PM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。1月月-2318:12:4218:12Jan-2306-Jan-2312、故人江海别别，几度隔山山川。。18:12:4218:12:4218:12Friday,January6,202313、乍见见翻疑疑梦，，相悲悲各问问年。。。1月-231月-2318:12:4218:12:42January6,202314、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。06一一月月20236:12:42下下午18:12:421月-2315、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。一月月236:12下下午午1月月-2318:12January6,202316、行行动动出出成成果果，，工工作作出出财财富富。。。。2023/1/618:12:4218:12:4206January202317、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。6:12:42下下午6:12下下午18:12:421月-239、没有有失败败，只只有暂暂时停停止成成功！！。1月-231月-23Friday,January6,202310、很多多事情情努力力了未未必有有结果果，但但是不不努力力却什什么改改变也也没有有。。。18:12:4218:12:4218:121/6/20236:12:42PM11、成功就是日日复一日那一一点点小小努努力的积累。。。1月-2318:12:4218:12Jan-2306-Jan-2312、世间成成事，不不求其绝绝对圆满满，留一一份不足足，可得得无限完完美。。。18:12:4318:12:4318:12Friday,January6,202313、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。1月-231月-2318:12:4318:12:43January6,202314、意志坚强的的人能把世界界放在手中像像泥块一样任任意揉捏。06一月20236:12:43下午18:12:431月-2315、楚塞塞三湘湘接，，荆门门九派派通。。。。。一月236:12下下午午1月-2318:12January6,202316、少年十五二