证券公司合规管理人员考试题库

合规一、单项选择题〔40题，每题0.5分〕单独或者合计持有公司〔〕以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。CA.10%B.5%C.3%D.1%其中职工代表的比例不得低于〔〕，具体比例由公司章程规定。B依据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份的净资产不低于人民币〔〕元，有限责任公司的净资产不低于人民币〔〕元。A依据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由〔〕予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由〔〕予以取缔。AA.县级以上人民政府，证券监视治理机构B.证券监视治理机构，县级以上人民政府C.证券监视治理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监视治理机构依据《证券公司监视治理条例》的规定，证券公司应当有〔〕名以上在证券业担当高级治理人员满〔〕年的高级治理人员。AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，5的方式，实际掌握证券公司〔〕股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。DA.30%B.15%C.10%D.5%当事人既商定违约金，又商定定金的，一方违约时，另一方〔〕。DA.只能适用违约金条款只能适用定金条款违约金和定金条款同时适用可以选择适用违约金或者定金条款某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法猎取的内幕信息以外的其他李某所触犯的罪名是〔〕。C内幕交易罪泄露内幕信息罪利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是〔〕。B洗钱罪C.包庇罪D.窝藏罪某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，猎取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是〔〕。DD.黑社会行政罪依据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监视治理机构在做出撤构成立〔〕，对该证券公司进展行政清理。D依据《证券投资基金法》的规定，基金治理人由依法设立的〔〕担当。DA.公民个人公司合伙企业公司或者合伙企业依据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。以下哪一类人属于该规定所指的关系人。〔〕A商业银行的董事、监事、治理人员、信贷业务人员及其近亲属与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级治理人员C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级治理人员据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有〔〕。D总经理董事会秘书持股最多的自然人股东半数以上董事推举的一名董事〔C。A.民事诉讼B.治安治理D.各类刑事诉讼依据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监视治理机构对证券公司进展处置的，可以向人民法院提出〔C〕以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。司股份的比例不得超过〔A〕，全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过〔〕。A.20%，25%B.25%，30%C.30%，35%D.35%，40%依据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进展一次，评价期为〔D〕。61530614305153051430私募基金子公司及其下设基金治理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的〔B〕。A.10%B.20%C.30%D.40%依据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立〔〕的有效机制。BA.准时公布信息B.和股东沟通D.加强和股东联系〔打算本公司的合规治理目标，对合规治理的有效性担当责任。CB.监事会C.董事会D.高级治理人员证券公司合规负责人应当经〔〕认可前方可任职。AA.中国证监会相关派出机构中国证监会中国证券业协会中国证券投资基金业协会在风险掌握指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为〔〕，监管标准为〔〕。AA.≥24%，≥20%B.≥12%，≥10%C.≥9.6%，≥8%D.≥120%，≥100%证券公司进展压力测试所承受的风险分析方法是〔〕。BA.以定性分析为主B.以定量分析为主系统上线前对执行程序和源代码进展严格的〔〕。B依据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引〔试行〕》，公司应建立内IT〔〕ITA关于证券公司独立董事任职资格，以下说法错误的选项是〔〕。AA3具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位C.有履职职责所必需的时间和精力D经营治理力量依据《证券期货投资者适当性治理方法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是〔〕。CB.每年开展一次D.每三个月开展一次证券期货经营机构可以对专业投资者进展细化分类和治理，其分类依据不包括〔〕。A公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的〔〕。BA.20%B.30%C.40%D.50%〔B计算营运风险的风险预备。A.5%B.10%C.15%D.20%依据上海证券交易所现行大宗交易规章的规定，A股大宗交易的最低限额为〔D〕。数量在10万股〔含〕以上，或交易金额在100万元〔含〕人民币以上数量在50万股〔含〕以上，或交易金额在100万元〔含〕人民币以上数量在10万股〔含〕以上，或交易金额在300万元〔含〕人民币以上数量在50万股〔含〕以上，或交易金额在300万元〔含〕人民币以上以下资产治理业务的风险中，属于法律风险的是〔A〕。A.因发生内幕交易行为受到惩罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到惩罚而导致的损失D.因将客户资产治理业务与自营业务混合操作受到惩罚而导致的损失证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括〔B〕。A.自营业务账户、席位状况B.自营业务交易量D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策的风险限额等。B.董事会C.监事会D.投资决策机构〔B内受到过证券交易所公开责备的，不得公开发行证券。A.6B.12C.24D.36依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理方法》的存〔〕年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存〔B〕年。A.3,3B.5,5C.8,8D.10,10单个集合资产治理打算投资于本公司资产托管机构与本公司资产治理机构〔A。A.3%B.5%C.10%D.15%依据《企业破产法》的规定，破产程序终结后，债权人觉察破产人有应当供安排的其他财产，可以恳求人民法院依据破产财产安排方案进展追加安排的法定期限是〔C〕。A.破产程序终结后半年内B.破产程序终结后一年内C.破产程序终结后二年内D.破产程序终结后三年内公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于〔B〕。二、多项选择题〔40题，每题1分〕依据《公司法》的规定，以下说法正确的选项是〔ACD〕。A.股东大会打算公司的经营方针和投资打算董事会打算公司的经营打算和投资方案C.股东大会对发行公司债券作出决议D.董事会制定发行公司债券的方案证券公司违法经营或者消灭重大风险，严峻危害证券市场秩序、损害投资者〔BCD〕。A.撤消经营许可证B.指定其他机构托管、接收C.撤销D.责令停业整顿依据《证券公司监视治理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资当设〔BCD〕。风险审查委员会C.审计委员会D.风险掌握委员会以下各项中，属于证券公司从事证券自营业务制止性行为的有〔ACD〕。A.违反规定购置本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购置与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场D.违反规定托付他人代为买卖证券信息有〔BCD〕。全体职工薪酬参股及控股状况、负债及或有负债C.经营治理状况D.财务收支状况以及省级人民政府建立处置证券公司风险的〔BC〕机制。依据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进展行政重组，可以实行〔ABCD〕或者其他方式。A.注资B.债务重组D.股权重组8〔BCD〕。A.信托目的违反部门规章B.信托财产不能确定C.专以诉讼或者讨债未目的设立信托D.受益人或者受益人范围不能确定以下不属于无效合同的是〔ABD〕。A10甲持刀胁迫使乙与之订立房屋买卖合同甲乙串通诱使丙用10万元人民币兑换了假外币假设干甲勾结某企业经理订立虚假外贸合同致该企业患病重大损失依据《反洗钱法》的规定，金融机构进展客户身份识别，认为必要时，可以向〔BD〕等部门核实客户的有关身份信息。B.公安C.法院D.工商行政治理依据《合同法》的规定，关于受托人的义务，以下说法错误的有〔AC〕。A.受托人必需亲自处理托付事务，任何状况下均不行转托付损失就第三人的选任担当责任可以要求赔偿依据《物权法》的规定，以下债务人或者第三人有权处分的权利中，可以出质的有〔ABD〕。A.汇票、支票、本票B.可以转让的基金份额C.全部注册商标专用权D.仓单、提单、应收账款依据《反洗钱法》的规定，金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括〔ABD〕。A.反洗钱内部掌握制度B.客户身份识别制度C.客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度依据《证券投资基金法》的规定，应当依法披露基金信息的人或机构的是〔ABD〕。A.基金治理人B.基金托管人D.其他基金信息披露义务人依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括〔〕。A.发行人的董事、监事、高级治理人员由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3〔〕。B.公司削减注册资本C.有限责任公司变更为股份D.修改公司章程依据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括〔〕。C.资产治理业务D.综合实力与创力量以下关于另类子公司的说法中，正确的有〔〕。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外供给担保和贷款C.另类子公司可以对外供给担保和贷款D.另类子公司不得成为对所投资企业的债务担当连带责任的出资人依据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，以下说法正确的有〔〕。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金以及托付治理的资产B.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券C.证券公司对客户资料负有保密义务D.除特别规定外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查阅〔。A.健全关于证券公司经营证券业务的条件，以下说法正确的有〔〕。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2023万元B.证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元C.证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐与证券资产治理业务的，其净资本不得低于人民2以下选项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有〔〕。A.选择测试对象，制定测试方案B.确定测试方法，设置测试情景C.确定风险因素，收集测试数据D.实施压力测试，分析报告测试结果证券公司全面风险治理体系包括〔〕。可操作的治理制度、健全的组织架构牢靠的信息技术系统、量化的风险指标体系C.专业的人才队伍、有效的风险应对机制D.有效的风险预防、调控机制以及良好的风险治理文化依据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引〔试行〕》，公司IT治理目标应包括〔〕。AITB.实现技术和业务的有效匹配CITD.实现IT风险的可管可控董事、监事、高管人员、分支机构负责人制止性行为包括〔〕。A.利用职权收受贿赂或者猎取其他非法收入B.挪用或侵占公司或者客户资产C.将公司或者客户资金借贷给他人D.以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务供给担保证券期货经营机构向投资者销售产品或者供给效劳时，应当了解的投资者信息包括〔〕。收入来源和数额、资产、债务等财务状况实际掌握投资额的自然人和交易的实际受益人C.风险偏好及可承受的损失D.投资期限、品种、期望收益等投资目标依据《证券公司内部掌握指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部掌握职责的规定，以下说法正确的有〔〕。董事会每年至少进展一次全面的内部掌握检查评价工作监事会应对证券公司财务状况和内部掌握建设及执行状况实施必要的检查C.证券公司经理人员对内部掌握不力及不准时订正内部掌握缺陷等担当相应责任D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监视检查部门等对证券公司内部掌握提出的问题和建议认真争论并催促落实依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施是〔〕。完善利润安排制度建立多元化投资回报体系引导和支持上市公司增加持续回报力量D.进展效劳中小投资者的专业化机构一笔回购交易涉及〔〕。A.两个交易主体B.一个交易主体我国银行间债券市场通过中心国债登记结算和中国人民银行支付系统进展的债券托管结算和资金清算实行〔〕的清算方式。证券营业部的岗位设置中，必需分别，不得合并或串岗的岗位包括〔〕。A.账户治理《证券发行与承销治理方法》关于向战略投资者配售的规定有〔〕。A.首次公开发行股票数量在4B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月证券投资者保护基金的来源包括〔〕。上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的肯定比例缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入融资融券交易具有的根本功能有〔〕。A.价格发行功能B.市场稳定功能D.风险治理功能关于证券公司股票质押贷款，以下说法正确的选项是〔〕。A.借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必需符合《证券法》的规定，用于弥补流淌资金的缺乏贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额5%撰写投资价值争论报告应当遵守以下哪些要求。〔〕A.独立、审慎、客观B.引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源C.对发行人所在行业的评估具有全都性和连贯性D.无虚假记载、误导性陈述或很重大遗漏综合类证券公司设立从事证券承销、上市推举、财务参谋等业务的投资银行类子公司必需满足以下哪些条件。〔〕A5B.注册资本不少于人民币10亿元C.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于10人D.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于15人以下说法正确的选项是〔〕。A.证券公司公开发行债券，承销可实行包销方式，也可实行代销方式B60C.承销的销售期最长不得超过90日D.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的60%，视为发行失败经纪类证券公司可以从事以下哪些业务〔〕。A.代理证券的还本付息、分红派息B.证券的代理买卖D.代理登记开户限制证券买卖措施包括〔〕。A.不得买入指定交易品种，但允许卖出B.不得卖出制定交易品种，但允许买入C.不得买入和卖出指定交易品种D.不得办理转托管或撤销指定交易三、不定项选择题〔40题，每题1分〕依据《公司法》的规定，股份应当将〔〕置备于本公司。A.公司章程股东名册公司债券存根股东大会会议记录以下属于《证券法》适用范围的有〔〕。A.公司债券的发行股票的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易以下〔〕机构之间应当建立证券公司的有关状况通报机制。A.国务院证券监视治理机构依据《证券公司监视治理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公5%以上股权的股东或实际掌握人的情形包括〔〕。不能到期清偿债务净资产低于实收资本的50%或有负债到达净利润的50%因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年〔〕，用于弥补经营亏损。B.资本公积金D.任意公积金依据《证券公司监视治理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的〔〕。A.20%B.30%C.40%D.50%可以对证券公司的经纪等涉及客户的业务进展托管或接收的情形有〔〕。A.挪用客户资产并且不能自行弥补B.风险掌握指标不符合规定，发生重大财务危机C.治理混乱，治理失控D.在证券交易结算中屡次发生交收违约或者交收违约数额较大赐予证券经营机构警告的惩罚通常消灭在以下〔〕状况下。A.不协作证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.托付其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录依据《证券公司监视治理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其〔〕相适应。财务状况C.合规制度D.专业人员质量依据《担保法》及相关规定，同一债务有两个以上保证人，保证人没有商定保证份额的，保证人应担当〔〕。以下关于留置权的说法中，正确的选项是〔〕。A.债权人留置的动产，必需与债权属于同一法律体系B.留置权人有权收取留置财产的孳息C.既有债权抵押又有留置权的，抵押权优先D.留置财产后的债务履行期间应当不少于3某施工企业向某玻璃厂发出购置玻璃的要约，要求玻璃厂5月20日之前确525〔〕。B.承诺D.要约依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括〔〕。股东大会关于变更业务范围的决议与申请增加业务有关的业务治理制度和风险掌握制度文本C.公司最近三年合规运行状况的说明D.信息系统安全稳定运行状况的说明依据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司〔 〕、以〔〕为根底计算的净资本和风险掌握指标应当符合中国证监会的要求。A.单独计算，合并数据B.合并计算，单独数据C.分类计算，集合数据D.集合计算，分类数据以下属于证券公司隔离措施的有〔〕。A.电脑部门、财务部门、监视检查部门与业务部门人员不得相互兼任B.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员监任C.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并实行静默期D.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控依据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司应当建立健全的信息治理制度，主要包括〔〕。建立健全的内幕信息知情人登记制度建立健全的信息保密制度，要求公司高级治理人员签署保密承诺书C.建立健全的信息隔离墙制度D.建立健全的信息治理应急机制依据《证券公司风险掌握指标治理方法》的规定，中国证监会可以对风险控施包括〔〕。责令停业整顿指定其他机构托管、接收C.撤销经营证券业务许可D.撤销在证券公司风险资本预备计算表中，以下属于权益类证券及其衍生品的是〔〕。A.股票C.股指期货D.国债期货定进展报告。构申请执业证书时应当符合的条件包括〔〕。已被机构聘用最近一年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期D.品德端正，具有良好的职业道德〔〕职务。原上市公司董事原非上市公众公司董事其他上市公司、非上市公众公司董事D.有限责任公司董事有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，以下说法正确的是〔〕。证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1性机构兼职或者从事其他经营性活动证券公司分支机构负责人不得监任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职任何人员最多可以在2家证券公司担当独立董事10依据《证券期货投资者适当性治理方法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下〔〕条件。金融资产不低于500万元金融资产不低于1000万元3100具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经受合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构〔〕代行其职务。A.总经理C.董事长或经营治理主要负责人D.高级治理人员经营层以及全体员工共同参与，对公司经营中的〔〕进展准确识别、审慎评估、动态监控、准时应对及全程治理。B.市场风险C.信用风险D.操作风险证券公司必需持续符合的风险掌握指标标准包括〔〕。A100%资本杠杆率不得低于8%流淌性掩盖率不得低于100%净稳定资金率不得低于100%某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。以下不正确的选项是〔〕。未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置打算有权责令该公司改正证券监视治理机构有权对擅自转变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D.在未经股东大会批准而实施了此项购置打算的状况下，该公司可以通过发行股来解决环保技术研发的资金需求以下属于证券承销协议应载明的内容有〔〕。A.当事人的住宅及法定代表人姓名B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的付款方式及日期D.代销、包销的费用和结算方法的保管期限自证券账户注销后算起，不得少于〔〕年。A.10B.15C.20D.30以下属于交易过失风险的有〔〕。A.受托时因商定不明，证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报过失引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险依据《首次公开发行股票并上市治理方法》，发行人不得有影响持续盈利能力的情形包括〔〕。行人的持续盈利力量构成重大不利影响发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利力量构成