证券法试题合集

试题五一、单项选择题1〔〕A、正确B、错误2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在〔〕A、证券交易所B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构3、收购要约商定的收购期限不得少于〔〕60A、10B、20C、30D、404、风险基金由证券交易所〔〕治理A、董事会B、理事会C、总经理D、风险治理部门5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起〔〕日后，公告其收购要约。A、15B、10C、306、关于客户交易结算资金，以下说法错误的选项是〔〕A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产B、任何状况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券C、客户交易结算资金应当独立存管7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规章，以下说法正确的选项是〔〕A、甲担当全部责任B、甲和乙担当连带责任C、乙担当全部责任8、触发要约收购的最低持股比例是〔〕A、30%B、20%C、50%9、关于证券公司担保，以下描述正确的选项是〔〕A、证券公司为股东或实际掌握人供给担保的，必需经股东会或股东大会决议B、证券公司不得为其他企业供给担保C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人供给担保1、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的〔，必需依法转让。A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券11、上市公司应当在每一会计年度的上半年完毕之日起〔〕内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告。A、1B、2C、3D、412。〕A、正确B、错误13分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减〔，应当按规定进展报告和公告。A、3%B、5%C、10%D、30%14、实行协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份到达〔〕时，连续进展收购的，应当向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。A、10%B、20%C、30%D、40%15、证券投资者保护基金由〔〕缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者16开办理，不得混合操作〔〕A、正确B、错误172023423〔〕起施行。A、0861B、0891C、0811D、091118、证券公司监视治理条例的法律依据〔〕A、公司法和证券法B、民法和公司法C、民法和商法D、民法和证券法19、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的〔。A、20%B、10%C、40%D、30%20、证券公司的独立董事〔〕A、可以再其他证券经营机构任职B、不得在证券公司担当董事长外的职务C、可以大量持有该证券公司股票D、可以兼任公司业务部门负责人21、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由〔〕担当A、总裁B、独立董事C、副总裁D、董事长22、证券公司的证券自营帐户，应当自开户之日起3〔〕备案A、地方政府B、地方证监会C、中国证监会D、证券交易所23、证券公司从事证券资产治理业务，应当与客户签订证券资产治理合同，商定〔〕A、投资比例、保底收益、治理期限及治理费用等B、投资范围、保底收益、治理期限及治理费用等C、保底收益、治理期限及治理费用等D、投资范围、投资比例、治理期限及治理费用等2、证券公司高级治理人员不包括〔〕A、董事会秘书B、总裁C、业务部门总经理D、合规负责人2、关于证券公司向客户供给投资建议，以下说法正确的选项是〔〕A、对市场走势有确定性的推断，并以指导客户投资B、代理客户操作买卖股票C、针对个股，给出确定的买卖价格D、对于市场和个股给与根本面及技术面的分析2、关于资产治理业务，以下说法正确的选项是〔〕A、使用客户资产进展不必要的证券交易B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进展交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。D、承受一个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监视治理机构规定的最低限额。27、证券公司经营的业务应当经国务院证券监视治理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准〔〕A、正确B、错误28、客户申请开通单客户多银行效劳业务，客户可开立〔〕个主资金账户。A、1B、2C、3D、129、证券经纪人可以为客户之间的融资供给中介，担保或者其他便利。()A：正确B：错误30、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入〔〕范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。A、公司合规治理B、公司内部员工治理C、公司自营业务治理D、公司柜台业务治理31试，并具备规定的证券从业人员执业条件〔〕A、正确B、错误32、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件〔〕A、正确B、错误33、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进展〔〕次应急演练，并留存演练记录。A、3B、2C、1D、以上均不对34、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应承受多层网络构造，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB〔〕A、正确B、错误35、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，承受综合接地系统接地的证券营业部机房，4欧姆。〔〕A、正确B、错误36、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议承受双路供电，应配备UPSUPS25%的现场交易设施持续供电不低于〔。A、3B、4C、2D、137、证券营业部应当为客户供给〔〕种以上行情提醒与分析系统。A、1B、2C、3D、以上均不对3、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施〔〕选择非交易时间进展UPS的充放电测试，并具体记录。A、每个月B、每季度C、每半年D、每年39〔代销、股申购等业务〕后的〔〕交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。A、1B、2C、3D、540、客户资金账户可以在〔〕开立。A、证券营业部现场B、银行C、证券登记结算机构D、其他代办机构41、证券公司应当充分了解客户状况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实〔〕A、正确B、错误42、证券公司应当事先明确告知客户所供给效劳或者销售产品的风险特征，依据规定程序，供给与客户〔〕相适应的效劳或产品。A、交易特征B、资金规模C、资产规模D、风险承受力量43、证券公司应当统一组织回访客户，对开户客户应当在〔〕内完成回访。A、1B、2C、1D、244客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当〔。A、一人操作、无须复核B、一人操作、一人复核C、一人操作、无须审批D、一人操作、一人审批45、证券营业部负责人应当每〔〕至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。A、2B、3C、5D、以上均不正确46、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的〔〕担当A、投资银行B、基金公司C、证券公司D、商业银行47、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额〔。A、可以增加B、可以削减C、固定不变D、可以增减48方法专业审慎，分析结论具有合理依据〔〕A、正确B、错误49己独立分析形成的投资分析意见〔〕A、正确B、错误50、证券投资参谋不能代客户进展股票操作，但可以代客户进展投资决策〔〕A、正确B、错误二、多项选择题证券法：1、证券的发行、交易活动，必需实行〔〕的原则。A、自愿B、公开C、公正D、公正2、证券交易内幕信息的知情人包括〔〕A、发行人的董事、监事、高管B、持有公司百分之五以上的股东及其董事、监事、高管，公司的实际掌握人及其董事、监市、高管C、由于所任公司职务可以获得的内幕信息的相关人员D、证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员3、股份申请股票上市，应当符合以下条件〔〕A、股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行；B、公司股本总额不少于人民币三千万元；C、公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。4、上市公司有以下情形之一的，可由证券交易所打算暂停其股票上市交易〔〕A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；B、公司不依据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；C、公司有重大违法行为；D、公司最近三年连续亏损；5、上市公司有以下情形之一的，由证券交易所打算终止其股票上市交易〔〕A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件；B、公司不依据规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝订正；C、公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；D、公司解散或者被宣告破产；6、公司申请公司债券上市交易，应当符合以下条件〔〕A、公司债券的期限为一年以上；B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。7、证券交易活动中以下信息皆属内幕信息〔〕A、公司安排股利或者增资的打算；B、公司股权构造的重大变化；C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十；D、上市公司收购的有关方案；8、制止任何人以以下手段操纵证券市场〔〕A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；B、与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；C、在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；D、以其他手段操纵证券市场。9、证券公司及其从业人员以下行为为损害客户利益的欺诈行为〔〕A、挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；B、未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；C、为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；D、利用传播媒介或者通过其他方式供给、传播虚假或者误导投资者的信息；10、证券公司设立时，其业务范围应当与其〔。A、财务状况B、内部掌握制度C、合规制度D、人力资源状况相适应11、证券公司的〔〕应当在任职前取得经国务院证券监视治理机构核准的任职资格。A、董事B、部门总经理C、高级治理人员D、分支机构负责人12、证券公司应当对分支机构实行集中统一治理，不得〔。A、与他人合资经营治理B、与他人合作经营治理C、将分支机构承包给员工经营治理D、托付给他人经营治理13、证券公司不得违反规定托付〔〕进展客户招揽、客户效劳、产品销售活动。A、银行B、信托公司C、保险经纪人D、证券经纪人14、证券公司应当建立并实施有效的治理制度，防范其从业人员〔。A、直接持有、买卖股票B、以化名持有、买卖股票C、借他人名义持有、买卖股票D、收受他人赠送的股票15、证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权托付而打算〔。A、证券买卖方向B、选择证券种类C、打算买卖数量D、买卖价格1、证券公司从事证券自营业务〔〕构的规定。A、自营证券总值与公司净资本的比例B、持有一种证券的价值与公司净资本的比例C、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例D、持有一种证券的数量与该证券流通数量的比例1、证券公司从事证券资产治理业务，不得有以下行为〔〕A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；B、承受一个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监视治理机构规定的最低限额；C、使用客户资产进展不必要的证券交易；D、在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进展交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；18、证券公司及其证券营业部必需将客户交易结算资金全额存放于〔。A、客户交易结算资金专用存款账户B、清算备付金账户C、证券公司的自有资金专用存款账户D、结算公司的自有资金专用存款账户19、客户交易结算资金只能在〔〕之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。A、证券公司的自有资金专用存款账户B、客户交易结算资金专用存款账户C、清算备付金账户D、结算公司的自有资金专用存款账户20、从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合的条件有()。A、经中国人民银行认定具有足够的抗风险力量和良好的经营业绩的商业银行B时内到账C、有健全的证券交易结算资金存管业务操作方法和规程,有相应的业务部门和人员D、能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料E、符合证监会认定的其他条件;21、单客户多银行效劳与现行第三方存管制度有何区分〔。A、现行第三方存管模式客户只能选择一家银行作为其交易结算资金的存管银行，假设想更换存管银行，需在证券公司及银行端完成存管银行的变更手续；B、单客户多银行效劳模式，客户可同时选择多家银行作为其交易结算资金的存管银行，不用多家银行资金进展证券投资的目的；C、单客户多银行效劳模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式全都；D、单客户多银行效劳模式下，每个资金账户与其对应的存管银行账户之间的存管模式与现行第三方存管模式不同。22、证券公司应当对经纪人进展执业前培训，其中〔〕20A、经济业务学问B、证券根底学问C、法律法规D、职业道德2〔〕A、向客户介绍证券公司和证券市场的根本状况；B、代客户开户、交易、资金存取等业务流程；C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规章和证券公司的有关规定；D、向客户传递由证券公司统一供给的争论报告及与证券投资有关的信息；24、证券经纪人的执业地域范围，应当与〔〕相适应。A、证券经纪人的效劳力量B、效劳的证券公司的治理力量C、效劳的证券营业部的客户治理水平D、客户效劳的合理区域2、取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中〔，并在托付合同商定的代理权限A、向客户出示证券经纪人证书B、明示其与证券公司的托付代理关系C、不必出示证券经纪人证书D、明示其与证券公司的雇用合同关系2、证券经纪人的执业制止性行为有〔〕A、供给、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进展不必要的证券买卖；B、为客户之间的融资供给中介、担保或者其他便利；C、为客户供给非法的效劳场所或者交易设施，或者通过互联网络、闻媒体从事客户招揽和客户效劳等活动；D、托付他人代理其从事客户招揽和客户效劳等活动；27、证券营业部机房须安装独立空调，承受〔〕的方式，主用空调单独运行时应能保证机21℃±3℃规定范围内。A、一用无备B、一用一备C、多用一备D、多用多备28、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司在确保证券营业部信息系统稳定运营的前提下，还应当在技术人员治理方面到达肯定的要求，这些要求包括〔。A、至少配备二名专职技术人员B1C、至少配备一名专职技术人员和一名兼职技术人员D、技术人员应具有计算机及相关专业学历29、依据《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应加强网络安全治理，以下行为不符合网络安全治理要求的是〔。A、未经所属证券公司批准设立网站B、在所属证券公司统一指导下设立和治理网站C、通过所属证券公司网站下载网上客户交易端D、未经所属证券公司批准将营业部网络对外互联30〔2且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。A、不同营运商B、不同介质C、一样营运商一样介质D、一样营运商不同介质31、证券营业部应依据所属证券公司的统一要求建立相应的信息系统应急预案，〔〕制订明确的应急处理流程。A、系统故障B、通信和网络故障C、供电系统故障D、自然灾难及其他突发大事32、客户证券账户可以在〔〕现场开立A、银行B、证券营业部C、证券登记结算机构D、证券交易所33、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、效劳职责、范围等状况，不得〔。A、供给虚假、误导性信息B、实行不正值竞争手段开展业务C、诱导无投资意愿参与证券交易活动D、诱导无风险承受力量的投资者参与证券交易活动34、证券公司应当依据客户〔〕等状况，在与客户签订证券交易托付代理协议时，对客户进展初次风险承受力量评估。A、财务与收入状况B、证券专业学问C、证券投资阅历和风险偏好D、年龄35、证券公司应当依据法律法规、证监会的规定及合同商定，以()，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其托付、交易记录、证券和资金余额等信息。A、信函或电子邮件B、手机短信C、网上查询D、与客户商定的其他方式364分别报〔〕备案。A、证券公司住宅地证券业协会B、证券营业部所在地证券业协会C、证券公司住宅地证监局D、证券营业部所在地证监局3、依据《关于加强证券经纪业务治理的规定〔。A、从事技术、风险监控、合规治理的人员可以从事基金销售B、从事技术、风险监控、合规治理的人员不得从事客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得担当风险监控及合规治理职责38〔〕等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A、网上查询B、书面查询C、在营业场所公示D、查询3、证券营业部年度考核、稽核、审计的内容应包括证券营业部的以下事项〔〕A、有无向客户供给不适当的产品和效劳B、有无向客户承诺收益C、有无超范围经营D、证券营业部负责人在上述事项中的责任状况等。40派出机构将视状况依法实行〔、责令处分有关人员、暂停核准业务、限制业务活动等监管措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、暂不受理与行政许可有关的文件41、从事证券投资基金活动，应当遵循〔〕的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A、公正B、公正C、自愿D、诚恳信用42、基金合同应当包含以下