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文档简介

XX第一条为标准反洗钱工作，监测恐惧融资行为，防止利用金融机构进展恐惧及监管要求，制定本方法。其次条本方法所称反洗钱工作，是指本公司为了预防、监控通过各种方式等方面的工作。第三条方法所称的恐惧融资是指：恐惧组织、恐惧分子募集、占有、使用他形式财产。第五条公司员工应保守反洗钱工作隐秘，不得违反规定将知悉的客户身份反洗钱工作信息泄露给客户、与反洗钱工作无关的其他部门和人员。第六条公司相关部门应当依照本方法切实履行反洗钱义务，确保反洗钱工作的正常开展。第七条建立监察稽核部、运营部、财务部组成的反洗钱内部掌握工作组，洗钱工作进展指导、治理、培训和监视。第八条公司内部反洗钱工作流程。1、审核客户身份。2、建立客户信息，并定期检查更客户信息。3第三章客户身份识别客户身份。联系等信息。第十一条代理他人办理其他业务的，应出示被代理人和代理人的有效身份上的姓名、证件名称和号码，并保存被代理人和代理人的身份证件复印件。份证等信息。更，同时将更信息通知其所开户的基金公司。应当实行实地查访、查询、查阅工商登记资料、要求客户供给说明等方式进展客户身份尽职调查，并保存调查记录。第十五条大额交易和可疑交易报告的方法。公司觉察大额现金交易和可疑洗钱监测中心报告。第十六条公司反洗钱内控工作组、稽核员、财务部等有关监管人员，要坚管部门报告，必要时应协作好对涉嫌洗钱客户的司法调查和行政调查。的，按规定提交大额和可疑交易报告。繁基金交易定义为：连续5日之内，每日至少有一笔基金交易，或一日之内有5笔〔含〕以上的基金交易。频繁开立和撤销基金账户。频繁开销户定义为：连续5日之内，每日至少5次(含〕以上的基金开销户。客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。频繁基金转托管定义为：5日之内，每日至少有一次基金转托管，或一日之内有5次〔含〕以上的基金转托管。客户要求变更其资料信息，但供给的证件或证明有伪造、变造嫌疑。购置的。交易报告治理方法》规定的标准执行。7个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。内控工作组报告。当地人民银行，并报告当地公安机关；同时注明已移送当地公安机关的状况。恐惧融资可疑交易治理方法》规定的标准执行。按内部程序进展合规、反洗钱尽职调查。其次十四条对于信息牢靠度、透亮度较低的基金公司，特别是我公司从未便我公司了解该公司的背景信息、经营状况和金融信息。其次十五条与基金公司开展业务合作时，应对其进展必要的审慎性调查。键财务数据和合法经营基金业务的许可。其次十六条建立电子信息数据的即时保存和备份制度，系统数据逐日备份修改的介质上保存至少十五年。各部门应妥当保管相关业务资料。15年。特别帐户业务相关文件

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