第四章保护贸易理论

第八章保护贸易理论自由贸易和贸易保护主义之间永无休止的争论是国际贸易中最主要的主题之一。从亚当·斯密以来，自由贸易一直是贸易理论领域中的主流。自由贸易理论学派认为贸易是“双赢”的，所以国家对国际贸易不应施加行政干预和限制。但是，在现实中，自由贸易却受到许多国家各种政策的干预。那么，政府为什么要干涉自由贸易？通过本章的学习，你可以了解：重商主义汉密尔顿的保护关税论幼稚工业保护论超保护贸易理论（对外贸易乘数理论）战略性贸易理论中心—外围论第一节重商主义重商主义的历史背景15世纪以后，西欧封建自然经济逐渐瓦解，商品货币经济关系急剧发展，封建主阶级力量不断削弱，商业资产阶级力量不断增强，社会经济生活对商业资本的依赖日益加深。社会财富的重心由土地转向金融货币，货币成为全社会上至国王下至农民所追求的东西，具有至高无上的权威，并被认为是财富的代表和国家富强的象征，形成了货币拜物教。重商主义理论观点财富就是金银（货币），金银（货币）是财富的唯一代表，是衡量一个国家富裕程度的唯一尺度。人类的一切经济活动目的是为了获取金银（财富），一个国家获取财富的唯一途径就是对外贸易。国际贸易能够实现通过多出口少进口的方式，使金银（货币）流入本国，并积累起来，实现国家财富总量的增长。重商主义根据这一理论提出的外贸政策主张是奖励出口、限制进口，即“奖出限入”，以保证对外贸易收支的顺差。重商主义的发展阶段（15世纪~16世纪中叶）

——早期重商主义货币差额论、重金主义或货币主义代表人物：英国的威廉·斯塔福德“人们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售给他们的。否则，我们将陷入穷困，而他们则日趋富足。”指导原则增加国内货币积累、防止货币外流国家的作用采取行政或立法手段，直接控制货币流动，禁止金银输出。对外贸易，更注重“多卖少买”和“奖出限入”公式中的“少买”和“限入”。重商主义的发展阶段（16世纪下半叶~17世纪）

——重商主义贸易差额论代表人物：托马斯·孟主要观点反对国家限制货币输出，认为那样做不但徒劳无益，而且是有害的。因为对方国家会采取相应的措施进行报复，使本国的贸易减少甚至消失，货币积累的目的将无法实现。国家应该允许金银（货币）输出，大力发展对外贸易，鼓励和扩大出口，即更注重“多卖少买”和“奖出限入”中的“多卖”和“奖出”，以保持和增加对外贸易顺差；贸易顺差愈大，货币资本流入愈多。国内金银太多，会造成物价上涨，使消费下降，出口减少，影响贸易差额，如果出现逆差，金银必然外流。因此，国家应准许货币输出，把货币当做“诱鸟”防护粗取以吸引更多的货币。贸易原则每年卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品总值，从每年的进出口贸易中取得顺差，增加货币流入量。重商主义的政策主张

——货币政策严格禁止金银输出制定相关法律规定，对触犯者实行大罪或极刑设法吸引外国金银限制外国商人在本国贸易时，将出售货物所得全用于本地财物购买重商主义的政策主张

——奖出限入政策严格禁止奢侈品进口对一般制成品进口课加重税利用制成品出口替代原材料出口对某些商品予以补贴，减免出口关税，实行出口退税等。重商主义的政策主张

——发展本国工业的政策本国工业生产的成熟是保证实现“多卖”的主要手段。专业人才的控制和引进高薪聘请外国工匠和限制熟练技工外流特殊工业的金融支持提供人力支持采用适当手段降低生产成本制定相关工业管理条例，加强质量管理重商主义的政策主张——海外殖民政策和国家特许贸易体制开辟海外独占殖民地设立特许贸易公司1523-1680年，英国成立49家专营公司重商主义的政策主张

——国家武力垄断海上运输颁布《航海法》，实行国家对外贸运输的特许与垄断经营殖民地进口商品必须经过英国进出口货物必须由英国或殖民地船只装载对重商主义的简要评价

——积极作用西方最早的国际贸易学说，在历史上曾起到进步作用重商主义的思想和政策主张一直影响着后来的经济及各国的对外贸易政策，并具有一定的现实意义对重商主义的简要评价

——致命缺陷大卫·休谟认为金本位制度下贵金属不会在一国进行积累。亚当·斯密认为贵金属只是获得物质财富的手段和媒介，真正的财富是一国居民所能消费的本国和外国的商品数量和种类。第二节汉密尔顿的保护关税论亚历山大·汉米尔顿

——最富有戏剧性的美国开国元勋1757年1月11日-1804年7月12日美国的开国元勲之一宪法的起草人之一财经专家美国的第一任财政部长因政党恶斗导至“决斗”而丧失生命形形色色的生活经历账房伙计、大学生、青年诗人、评论家、炮兵上尉、华盛顿的战时副官、战场英雄、议员、废奴主义者、纽约银行创造人、宪法委员会成员、演说家、律师、教育家、对外政策理论家和军队高级将领等等理论的经济背景1776年，美国独立战争胜利，但是独立并没有自然而然地带来繁荣和发展。独立战争期间，由于对英贸易的滞阻，北美的制造业得到了一定发展，但从生产技术和产品质量看则仍远落后于英国。战争结束后，英国利用自身强大的制造业和商业优势，一方面对美国的出口实施严厉的商业限制，包括禁止美国货进入西印度群岛；另一方面则向美国大量倾销英国货。独立前夕，北美平均每年运往英国的生铁为3929吨，1791年下降为797吨。烟草、稻米、蓝靛等大宗农产品的出口也大幅度下降，由此带累商业和航海业停滞，造船业衰落。据统计，从1784年到1786年，美国从英国进口的货物总值约为760万英镑，而同期美国向英国出口则仅为249万英镑，逆差高达521万英镑。出口萎缩、市场缩小，使价格大幅下跌，商人、农场主纷纷破产，债务链条破裂，造成了严重的社会动荡，许多地方爆发了农民起义，最著名是的谢司起义。在美国史上，1781年至1789年被称为“危机时期”。

汉密尔顿的保护关税论1791年，汉密尔顿向国会递交了一份报告——《关于制造业的报告》。在报告中，他指出了制造业的发展对国家利益关系重大，而美国工业起步晚、基础薄弱、技术落后，很难与英法等国进行自由竞争。因此，必须用关税将美国新建立起来的工业保护起来，使之生存、发展、壮大。汉密尔顿的保护关税论标志着西方国际贸易理论两大流派基本形成。发展工业的必要性有利于提高整个国家的机械化水平，促进社会分工的发展有利于扩大就业，吸引移民流入，加速国土开发有利于提供更多的创业机会，使个人才能得到更充分的发挥有利于消化农产原料和生活必需品，保证农产品的销路和价格稳定，刺激农业发展有利于维护美国经济和政治独立汉密尔顿的政策建议向私营工业发放政府信用贷款，扶持私营工业发展实行保护关税制度，保护国内新兴工业限制重要原料出口，免税进口本国继续原料为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金限制改良机器和其他先进生产设备的输出建立联邦检察制度，保证和提高工业品质量吸引外国资金，以满足国内工业发展需要鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给简要评价保护关税说标志着从重商主义分离出来的两大西方国际贸易理论体系已经基本形成。保护关税说对于美国对外贸易政策的制定产生了深刻的影响，促进了美国资本主义的发展。保护关税说对于落后国家寻求经济发展和维护经济独立具有普遍的借鉴意义。“工业品的进口，简直就像要把单纯农业国人民的财富一下子吸干”第三节

幼稚工业保护论弗里德里希·李斯特（FreidrichLiszt，1789－1846年）主要著作《政治经济学的国民体系》（1841）《政治经济学的自然体系》（1837）《美国政治经济学大纲》（1827）个人生平

——悲剧的经济学家弗里德里希·李斯特(F.List,1789-1816年)是德国资本主义初期工业资产阶级的代言人、国家主义学派的代表人，也是历史学派的先驱者。他出身于罗伊特林根的一个制革匠家庭。1806年通过自学参加文官考试，进入符腾堡公国的政府机构任书记员。后在杜宾根祖任会计检查官等职，同时在杜宾根大学学习法学。1817年，他被聘为杜宾根大学财政学教授，1820年又当选为符腾堡议会议员。1840年耶拿大学授予名誉法学博士学位。后受聘为杜宾根大学的行政学、政治学和经济学的教援，因反对政府的腐朽政治而被解聘。离职后组织“德意志工商联盟”，任该联盟顾问，从事取消国内各邦间的货物流通关税，代之以国境关税的运动。1822年当选为符腾堡的议员。在议会中鼓吹政治及经济改革，非常激烈。例如:主张取消公路什一税及其他苛捐杂税;倡议司法行政上采用公告制度及陪审制度，呼吁裁减冗员、出卖公产推行单纯直接所得税，以平衡国家收支等。这些言论和主张，激怒了统治阶级，被认为犯了叛国罪而判处十个月监禁。释放后，立即被驱逐出境。1825年到1832年居住美国，他购置田产，经营农业，同时当新闻记者，并从事采矿业和铁路运输业的经营活动。由于倡导保护贸易，他在美国博得高于在德国时的名望。李斯特应宾夕法尼亚学会的约请，写了一本《美国政治经济学纲要》，他的主要经济观点已见于此书。久居美国，潜心考察美国的经济发展情况及其趋势，深切体会到一国经济建设所应采取的途径。1832年他出任美国驻德国来比锡领事，此后就没有返回美国。他积极从事德国铁路建筑运动，发表了《萨克森铁道制度乃德国铁道制度的基础》一文，大肆鼓吹铁路建筑的重要性。1834年德国建立关税同盟，李斯特是主要支持者。1841年出版其代表作《政治经济学的国民体系》。全书分四个部分:经济史、经济理沦、经济学派及经济政策，主要讨论国际贸易、政府在商业上的职务、以及德国关税联盟等问题，其中心思想是强调国际贸易对一国的经济繁荣及其生存的重大意义，并用大量史料从历史上和经验上加以证实。他的主张深为地主阶级所反对，并受到迫害，以致终年郁郁不乐。由于身体不好和经济困难，最后于1846年因失意而自杀。一、理论基本内容财富生产力是“重要”的。生产力决定财富贸易政策是有“区分”的。各国经济发展不同阶段，使用不同外贸政策国家干预是有“必要”的国家在贸易政策实施时具有决定性的作用理论基础——生产力理论“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿”“生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大”“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而由于。由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业的独立地位。工业独立以及由此而来的国内的发展，使国家获得了力量。”正是从生产力理论出发，李斯特认为一国开展对外贸易，也应着眼于生产力的提高，而不应只着眼于财富存量的多寡。生产力理论反对古典自由贸易理论只单纯追求当前财富交换的短期利益，而不考虑国家和民族的长远利益。盲目的依赖自由贸易理论会限制本国工业的发展，使其长期处于落后和附属地位。贸易是财富的再分配，只能使国家获得短期利益，而失去长期创造物质财富的能力。生产力的发展是国家创造财富的根本。理论依据——经济发展阶段论五阶段：原始未开化期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期农业时期：应实行自由贸易政策，以利于农产品的输出及工业品的输入，促进农业发展，并培育工业基础；农工业时期：应实行保护贸易政策。以保护本国幼稚工业发展，不受外国产品的冲击；农工商时期：因为国内工业已具备国际竞争力，应实行自由贸易政策以充分享受自由贸易利益。德国和美国处于农工业时期，应实行保护。原始时期畜牧时期农业时期农工业时期农工商业时期自由贸易政策保护贸易政策自由贸易政策国家干预论国家是保障生产力水平提高的必要条件。国家在培植国家生产力尤其是民族工业方面，应采取主动而有效的产业政策。理论方法——国家干预论“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培育森林因此就静等着风力的作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的方法？如果一个植树者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到同样的目的，这不算是一个可取的办法么？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植树者的办法，顺利实现了它们的目的”。

二、幼稚工业保护理论的政策主张保护的对象是“新兴”的保护的目的是“发展”的保护的手段是“灵活”的保护的程度是“动态”的保护的时间是“有限”的保护的结果是“自由”的保护的对象——“新兴”的新型的、面临国外强有力竞争的并具有发展前途的工业。工业发展可以带动农业发展。工业国与农业国具有不同的精神面貌。保护的目的——“发展”的通过国家干预，保护和促进国内生产力的发展，最终仍进行国际贸易。保护的手段——“灵活”的自由灵活的保护关税制度为主要手段。根据不同阶段选择合适的“转折点”。发展阶段T保护的程度——“动态”的区别不同对象给予不同程度的保护。以从量税为主，防止偷逃关税。有效区分保护关税和收入关税。不同的国家之间设置有区别的关税。保护的时间——“有限”的保护具有期限。最长30年。保护的最终归向——“自由”的随着国内工业竞争力的逐渐提高而逐步降低，乃至取消。国内以自由贸易为主，不支持国际内有贸易。若国家间经济实力与地位极不均衡，则落后国失去长期的经济利益，且动摇长期的政治利益。当国家的物质和精神力量达到相当强盛时，若国内生产品具有竞争力，则实行自由贸易政策。三、对幼稚工业保护理论的简要评价贡献幼稚工业保护理论对经济不发达国家制定对外贸易政策具有较大的借鉴意义。幼稚工业保护理论具有理论上的合理性。缺陷李斯特以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，实际上把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁，撇开了生产关系这个根本原因。李斯特把他的生产力理论与古典学派的国际价值理论对立起来，片面强调国家干预对经济发展的决定性作用。实践中的成效不大。具体操作存在困难。穆勒标准——“规模经济”巴斯塔布尔标准——“产业未来现值”坎普标准——“外部效应”补充内容（一）穆勒标准

穆勒的标准（Mill’stest）：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。

穆勒标准的实质：（1）幼稚产业保护是唯一的贸易保护的理由，其只应该限于从外国学习技术的过程；（2）保护应该适应本国的国情；（3）保护的产业应为成本较高的产业。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。（二）巴斯塔布尔标准

巴斯塔布尔（C.F.Bastable）标准：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。

巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。（三）坎普标准

坎普标准（Kemp’stest）：幼稚产业保护应以实现说保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。

坎普标准的实质：（1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；（2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。（3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。

总的来说，幼稚产业论的内涵无论如何演变，都不能为贸易保护提供充足的理由。但它要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。第四节超保护贸易理论（凯恩斯主义的对外贸易乘数理论）思想创立者约翰·梅纳德·凯恩斯（1883-1946）：凯恩斯主义的创始人和现代宏观经济学的奠基人，主要著作为《就业、利息和货币通论》。马克卢普：出生奥地利的美国经济学家，普林斯顿大学教授，凯恩斯追随者之一。代表作《国际贸易与国民收入乘数》。哈罗德：英国著名经济学家，牛津大学教授，凯恩斯主要追随者之一。代表作《国际经济学》和《动态经济学导论》思想背景二十世纪二十年代末和三十年代初，资本主义世界及发生了空前的经济危机。西方国家一片混乱，百业萧条，物价猛跌，工厂倒闭，人心恐慌，局势动荡。至今，西方的人们谈论起那次危机还心有余悸。“看不见的手”和萨伊定律均纷纷失效。“1929年中开始的那次经济萧条，对美国来说，是一次空前规模的灾难。在1933年，经济降到最低点之前，以美元计算的国民收入减少了一半。总产量下降了三分之一，失业人数上升到劳动力总人数的25％的空前水平”。——弗里德曼

核心思想一国出口增加的作用和国内投资增加的作用一样，可增加国民收入；一国进口的增加和国内储蓄增加的作用一样，会减少国民收入。古典贸易理论以国内充分就业为前提，一国贸易会通过货币（贵金属）和国内物价变动自动平衡——国际收支自动调节说。凯恩斯思想认为，贸易调节过程会影响一国国民收入和就业，即顺差增加国民收入，扩大就业，而逆差则减少收入，加重失业。补充：国际收支自动调节说价格机制国际收支逆差→货币外流→国内货币存量减少→国内一般物价水平下降→出口商品价格下降→出口商品数量增加→国际收支改善收入机制国际收支逆差→对外支付增加→国民收入下降→社会总需求下降→进口需求下降→贸易收支改善利率机制国际收支逆差→本币供应量相对减少→利率上升→资金内流增加→国际收支改善思想根基凯恩斯的乘数或倍数理论K=△Y/△I=△Y/(△Y-△C)=1/(1-△C/△Y)其中，△C/△Y为边际消费倾向。由上式可见，边际消费倾向越高，投资乘数越大，反之则投资乘数越小。

投资乘数理论乘数（倍数）理论——投资增长和国民收入扩大之间的依存关系，即投资的增加会对国民收入的增加产生倍数的增加效应。凯恩斯认为，由于国民经济各部门是相互联系的，某一部门的一笔投资会在其他各部门之间引起连锁反应，最终使国民收入整体为原来投资的若干倍。假设：新增加投资100元，投入资本品的购买资本品生产者收入增加100元，消费90%，即90元消费品生产者90元90%81元其他生产者81元90%72.9元………△Y表示国民收入总和；△I表示新增的投资；△C△Y“边际消费倾向”，表示增加的收入中用于消费的比例△C△Y设为c，则⑴式为：△Y=△I（1+c+c2+c3+…)△Y=△I（11-c)⑵△Y=K·△I⑶△Y=△I〔1+△C△Y+△C△Y+△C△Y+…〕⑴()2()3例：假设现在投资增量△I=100元消费90%，则c为0.9，乘数K=1/（1-0.9），△Y=1000元50%0.5K=1/（1-0.5）△Y=200元0%0K=1/（1-0）△Y=100元100%1K=1/（1-1）=∞△Y=∞△Y=K·△I⑶乘数K的大小由c决定，K与c成正比例关系。△S△Y=s，边际储蓄倾向，与K成反比例关系，即K=1s思想拓展拓展的乘数理论——开放经济条件出口=国内投资进口=国内储蓄出口增加→国外获得货币收入→相关产业部门收入增加→相关部门消费增加→其他产业部门生产增加→其他产业部门消费增加→……→国民收入增加进口增加→向国外输出货币收入→相关产业部门收入减少→相关部门消费减少→其他产业部门生产减少→其他产业部门消费减少→……→国民收入减少公式推导设ΔY代表国民收入增加额；ΔI代表投资增加额，ΔX代表出口增加额，K代表乘数。ΔY=[ΔI+（ΔX-ΔM）]×K在ΔI与K一定时，贸易顺差越大，ΔY越大；反之，贸易逆差时，则ΔY要缩小。因此，一国越是扩大出口，减少进口，贸易顺差越大，对本国经济发展的作用越大。思想应用进口等同于储蓄和政府税收，在国民收入流量模型中属于漏出（Withdraw），漏出对国民收入是一种收缩性力量，即进口的增加将使国民收入减少。出口等同于投资和政府支出，在国民收入流量模型中属于注入（Injection），注入的变动引起国民收入的同方向变动，即出口的增加将提高国民收入水平，出口的减少将降低国民收入水平。思想应用总投资由国内投资和国外投资构成。国内投资额取决于资本边际效率和利息率；国外投资额取决于贸易顺差大小。贸易顺差可为一国带来黄金，可以扩大支付手段，压低利息率，从而扩大投资，在国内投资不变的情况下，有利于缓和危机，扩大就业，增加国民收入。贸易逆差则造成黄金外流，物价下降，经济萧条，失业增加。因此凯恩斯主义者激励主张国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，以扩大出口，减少进口，实现贸易顺差。国民收入决定的公式法总供给：YS=C+S+T+M总需求：YC=C+I+G+X均衡条件：YS=YCS+T+M=I+G+X（四部门经济或开放经济）S+T=I+G（三部门经济或封闭经济）S=I（两部门经济）具体分析时，把C,I,G和X的函数或数值代入Y=C+I+G+X中，就可以求出Y。补充：国民收入流量模型思想评价积极作用揭示对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，具有科学性。方法论上，把经济学分析从微观扩展到宏观。实践中取得较好效果。思想评价局限性和不足（1）不应夸大乘数作用。（2）若国内已实现或接近充分就业，则出口持续增加将会造成需求过度，从而推动生产要素价格上涨，削弱产品国际竞争力。（3）乘数受出口商品的供给和需求弹性影响，一般仅限于工业化国家。（4）将贸易顺差等同于国内投资。（5）是资本主义世界生产过剩的产物，将名誉保护的范围进一步扩大，将贸易盈余作为解决国本失业和促进经济增长的外部手段。第五节战略性贸易政策理论相关经济学家詹姆斯·布兰德：加拿大经济学家巴巴拉·斯潘塞：美国经济学家贾格迪什·巴格瓦蒂、赫尔普曼和克鲁格曼等主要论点战略性贸易政策一国政府通过生产补贴、出口补贴、关税等措施，扶持本国特定产业的成长，鼓励其产品出口，增强其在国家市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他国的市场份额和分享他国企业的垄断利润，使专业化分工朝着有利于自己的方向转化的政策。通过政府政策干预把市场竞争构造成市场博弈。主要政策思想市场不完全竞争和规模经济的普遍存在性寡头市场→政府补贴→企业出口产品数量增加→产品国际市场价格降低→出口国贸易条件恶化↓缩减进口国企业利润空间→收益降低→放弃投资主要政策思想市场不完全竞争和规模经济的普遍存在性先行者优势

↑不完全竞争→出口补贴→技术研发→增强技术优势→提高市场竞争能力→扩大出口→提高市场份额→增加国民收入可见，政府通过补贴或关税保护能够帮助企业在国际竞争中获胜。贸易政策通过影响本国厂商及竞争对手的决策行为而产生了转移经济利益和扩大本国市场份额的效果，政府的政策起到了如同许多寡头竞争模型中的战略行动相同的作用，因此成为“战略性贸易政策”利润转移理论基本类型战略性贸易理论论题广泛，吸引了许多经济学家的注意，但迄今为止，依然缺乏完整的体系，它的主要论点有一下三种：关税的利润转移效应“以进口保护促进出口”手段的利润转移效应出口补贴的利润转移效应关税的利润转移效应该模型来源于布兰德和斯潘塞在1991年提出的“新幼稚产业保护论”。假设进口国的国内市场面临一个国外的垄断供给企业，该企业是国际市场上某种商品的唯一供给者，国内不生产这种商品。因此，本国完全依赖进口该垄断企业的产品以满足市场需求。在这种情况下，本国征收关税将会导致国外垄断企业成本的增加，根据边际成本等于边际利润的条件，达到新的均衡时本国市场上该产品的销量减少而价格上升。本国通过征收关税获取部分国外垄断企业的利润，相应的本国消费者剩余也会随之减少，但只要获取的利润大于消费者的损失，征收关税就能带来本国福利的增加。关税的利润转移效应QPMCMC’DMRQ1Q2P2P1AA’BB’“进口保护促进出口”的利润转移效应幼稚产业保护论若具有战略意义的行业在受保护的国内市场里能迅速成长而达到规模经济的要求，从而相对于外国厂商具有规模经济优势，使其能够增加在国内市场和没有保护的外国市场的份额，并且把利润从外国厂商转移到本国厂商，使本国福利增加。出口补贴的利润转移效应QAB’Q’’AA’Q’AQAQ’’BQ’BBAQB战略性贸易政策的古诺模型EE’反应曲线扶持对象具有市场垄断和规模经济效益的产业外溢效应高科技→产品和人员流动→相关产业发展↓产业内高科技人才需求增加→教育投资增加→技术及劳动力素质提高→改善国家贸易条件因此，政府的扶持有利于高科技产业的“外溢效应”规模经济易形成“自然垄断”——先行者优势实施条件存在不完全竞争和规模经济市场集中度较高、市场规模大、进入壁垒高、国内需求旺盛可扶持产业的特征政府对行业信息的准备掌握和及时处理和判断信息全面、准确政府具有独立决策力政策实施有效，政府可提供充足的资源和能力厂商具有独立发展精神，适时摆脱对政府的依赖贸易伙伴国相关政策反应市场经济条件可扶持产业的特征产业或潜在产业所获得的额外收益必须超过补贴的总成本；本国产业必须面临着外国厂商的激烈竞争或潜在竞争；对本国产业的补贴要能迫使外国竞争对手削减计划生产能力和产出；目标产业的国内企业的集中程度要比国外竞争对手高或至少与竞争对手的集中程度相同；国内的扶持政策不应引起要素价格上升得过高；本国产业相对外国竞争者具有较大的成本优势，增加生产会带来相当大的规模经济或外溢效应；具有研究开发补贴和扶持效果的产业，即国内新技术向外国竞争厂商的外溢量少，或政府干预政策有助于把本国技术转移给本国厂商；研究开发投入和资本投入比重高的产业，政府的补贴和扶持政策能够有效增强本国厂商的国际竞争力，或提高外国厂商进入该行业的壁垒。案例说明假设条件：（1）两家公司的生产技术和能力相近，都能生产某种大型科技，且生产这种客机又存在规模经济，生产量越大，成本越低；产量越小，成本越高，且有亏损（2）作为一个整体的世界市场上，只容得下一个能获利的进入者，即两个厂商同时进入，都会遭受损失；如果任一厂商设法立足，则能获得竞争失败者不能得到的超正常利润案例说明

——波音具有先行优势

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0D0空中客车公司生产不生产波音公司生产不生

产没有补贴时的损益情况（单位：万美元）20A-50B100125C00D0空中客车公司生产不生产波音公司生产不生产欧洲政府对空中客车公司予以补贴时的损益情况（单位：万美元）补充：案例说明

——波音公司具有技术优势

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产没有补贴时的损益情况（单位：万美元）5A50B110110C00D0空中客车公司生产不生产波音公司生产不生产欧洲政府对空中客车公司予以补贴时的损益情况（单位：万美元）实证分析战略性贸易政策实施效果较难判断日本半导体芯片保护战略政策克罗格曼《战略性贸易政策的实证研究》一些国际性公司的行为确实带有战略性，至少在涉及国际贸易时，其行为受到市场结构的影响一般来说，单方面的关税或补贴确实能使本国受益，但幅度有限战略性贸易政策的有效程度与各自模型的特殊限制条件有关，一旦改变其建设条件，其有效性便大打折扣，甚至结论完全相反简要评价主要贡献（1）战略性贸易政策理论是国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现。（2）战略性贸易政策理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法及研究成果，特别是博弈论的运用，应是国际贸易理论研究方法上的突破。主要缺陷（1）该理论未能就政府干预给出任何通用性解决方法（2）战略性贸易政策常因贸易报复而两败俱伤（3）该理论背弃自由贸易传统，有夸大曲解之嫌。日本发展半导体工业时的所作所为堪称克鲁格曼“以进口保护促进出口”模型的典型事例。他认为，日本在本国这项工业起飞时采取了种种不公开的保护措施，这一保护主义行动相当于２６％的不公开关税，正是靠这一点才使当时日本三家半导体企业得以生存，否则，没有任何一家厂商能够在美国厂商强大有力的竞争下幸存下来。通过为本国企业保留国内市场，日本发展了本不可能独立生存的半导体制造业。日本厂商在扩大出口的过程中，逐渐地蚕食美国厂商在本土和第三国市场上的垄断租金或经济利润。日本政府深知半导体工业对国家经济发展的重要性，为全面扭转其技术依附于欧美的弱势地位，专门制定了相关法规，从国家战略高度进行推进。案例分析其政策沿革，其演变过程大体上经历了4个阶段。1.《电子工业振兴临时措施法*(简称“电振法”)。1957年制定，原定于1964年失效，后又延长至1971年。该法规定了政府在发展¨本电子工业的作用、有关推动措施，其颁布实施有效地促进了日本企业在学习美国先进技术的基础上，积极发展本国的半导体产业。2.《特定电子工业及特定机械工业振兴临时措施法》(简称“机电法”)。1971年制定，在1978年失效。该法进一步秉承了“电振法”的宗旨，强化了发展以半导体为代表的电子产幢的力度。该法的实施成功地帮助2007年7月本企业通过加强自身研发、生产能力，有救地抵御了欧美半导体厂商的冲击，进而使日本半导体制品不断走向世界。3.《特定机械情报产业振兴临时措施法*(简称“机情法”)。1978年制定.于1985年失效。该法在“电振法”、“机电法”的基础L，进一步加强了以半导体为核心的信息产业的发展。4.《科学技术基本法》。“电振法”、“机电法”和“机情法”在总体上加强了I日本企业的竞争力，此后日本没有颁布针对以半