第8章 区域集团化

世界经济WorldEconomics第八章:区域集团化目录第一节区域集团化概述第二节区域集团化的理论基础第三节区域集团化的实践形式Page3Herecomesyourfooter

本章要点区域集团化的含义和类型区域集团化的动因及影响贸易创造效应与贸易转移效应了解当前主要区域集团化实践形式的经验及问题Page4第一节区域集团化概述一、区域集团化的含义区域集团化亦称区域经济一体化，通常是指地理上邻近的两个或两个以上国家或地区政府通过签订条约或协议，让渡部分主权，制定统一对内对外经济、财政与金融政策，消除国家之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现区域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治、经济高度协调统一的有机体的过程。理解：1．区域经济一体化与通常所说的经济国际化有着明显的区别2．区域经济一体化组织与国家间的部门或产品合作组织有所区别3．区域经济一体化与世界经济一体化的关系区域经济一体化与经济国际化（1）经济国际化不发生国家主权的让渡问题；而区域经济一体化则要求成员国各自让渡部分主权，在此基础上共同行使一部分经济主权。（2）在经济国际化过程中，各国不一定要建立共同的国际性组织或机构，也不需要签订特殊的协定或协议；而区域经济一体化则最终需要建立一个国际组织或机构，签订共同遵行的准则、协定，代表各成员国共同管理区域经济。（3）经济国际化具有全方位的对外开放的趋势，各国相互贸易、相互投资蓬勃发展，相互协作日益增强，相互间的经济联系和相互依赖关系越来越密切，都争取与世界经济接轨与融合。而区域经济一体化，总有排他性，在某种程度上阻碍经济国际化的发展。

区域经济一体化组织与国家间的部门或产品合作组织（1）区域经济一体化组织往往包括成员国贸易、金融、工业、农业等诸多领域的协调合作，而国家间的部门或产品合作组织，如石油输出国组织（OPEC），则限定成员国在某一部门或某一产品的协调生产或销售。（2）区域一体化组织是同一区域国家之间的经济合作组织，而国家间的部门或产品合作组织不是以区域为基础的，其成员国是以某种产品的优势而加入的。区域经济一体化与世界经济一体化（1）世界经济一体化或全球经济一体化，是指在整个世界形成统一的经济规则，民族国家的经济主权将完全让渡给全球性经济组织；（2）而区域经济一体化，是指部分国家的经济合作组织或一体化组织。（3）从动态上说，它是世界经济走向一体化的过渡形式和步骤。Page6二、区域集团化的类型1.按区域集团化组织形成的动因差异进行分类以产业内部分工为动因的区域集团组织。（北北型）（主要出现在发达国家之间，比如欧盟）以发展民族工业为动因的区域集团化。（南南型）（主要出现在发展中国家之间，比如东南亚国家联盟）以南北合作为动因的区域集团化。（南北型）（主要出现在发达国家与发展中国家之间，比如北美自由贸易区）2.按经济一体化的紧密程度：特惠关税区（PreferentialDutyZone，PDZ）：又称优惠贸易安排，经济一体化的最低级、最松散的形式，是指在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部或部分商品规定特别的关税优惠。（东南亚国际联盟、非洲木材组织）自由贸易区（FreeTradeArea，FTA）：两个或两个以上国家或地区达成某种协定，取消相互间的关税和与关税具有同等效力的其他措施的经济一体化组织。（NAFTA）关税同盟（CustomsUnion，CU）：两个或两个以上国家完全取消关税和其他壁垒，并对非同盟国实行统一关税税率的一体化组织。（欧共体关税同盟）共同市场（CommonMarket，CM）：两个或两个以上国家达成协议，以互相取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，建立共同对外关税，在成员国之间实行商品自由流动的基础上，取消劳务、资本、人员自由流动限制的经济一体化组织。（92年底的欧洲统一大市场）经济联盟（EconomicUnion）：成员国间商品与生产要素完全自由流动，建立共同对外关税，而且要求成员国制定和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步消除政策差异，使一体化程度从商品交换扩展到生产、分配及整个国民经济，形成一个有机经济实体。（欧盟）完全经济一体化（CompleteEconomicIntegration，CEI）：区域内各国在经济、金融、财政等政策上完全统一，在各成员国完全取消商品、资金、劳动力、服务等自由流通的各种障碍，实行统一货币。是最高级别的经济一体化组织。（联邦或者邦联）成员国关税优惠区域内自由贸易共同对外关税生产要素自由流动经济政策的协调经济政策完全一体化特惠关税区√自由贸易区√√关税同盟√√√共同市场√√√√经济联盟√√√√√完全经济一体化√√√√√√区域经济一体化形式比较注：√标志具备该特征。三、区域集团化的发展（1）50年代初-70年代初第一个高潮。

如欧共体（1967）、东南亚国家联盟（1967）、经互会、经合组织，主要集中在欧洲、拉美、非洲，政治因素为主。（2）70年代初-80年代初停顿。

1973滞胀，贸易保护盛行。（3）第二次高潮：80年代中期以来至90年代第二个高潮。如：北美自由贸易区，亚太经合组织的相继问世。特点:区域一体化组织外延不断扩大，内涵不断深化；一般意义上的区域一体化条件被打破；出现创新性的次区域经济合作方式。（4）21世纪初至今：区域经济一体化进一步深化。表现出集团间的渗透性和跨区域性。LatinAmericaJapan-SingaporeAFTANAFTA

U.S.A.,Canada,Mexico

MERCOSUR

4countriesArgentina,Brazil,Paraguay,UruguayFTAA

(by2005)EU-MEXICOFTA

EU15countriesExpandingtoEasternEurope世界区域经济一体化组织分布图Austria,Belgium,Denmark,Finland, France,Germany,Greece,Ireland,Italy,Luxembourg,Netherlands, Portugal,Spain,Sweden,U.K.(Nov.30,2002EntryintoForce)

ACP-EUExpandingtoCountriesinAfricaand theCaribbean (Approx.70countries)

UndernegotiationNAFTA北美自由贸易区Population:411millionGDP:US$11,100billionEU欧盟Population:376millionGDP:US$7,837billionCHINA中国Population:1,266millionGDP:US$1,080billionJAPAN日本Population:126millionGDP:US$4,760billion

SAPTABangladesh,Bhutan,India,Maldives, Nepal,Pakistan,SriLanka

ASEAN-10 Indonesia,Malaysia,Philippines, Singapore,Thailand,Brunei, Vietnam,Laos,Myanmar,Cambodia

ASEAN东南亚国家联盟 Population:548million GDP:US$646billionChina-ASEANFTA

(within10years)Japan-ASEANComprehensive EconomicPartnership

(within10years)

EconomicPartnershipAgreementJapan-KoreaFTA

(JointStudyGroup)Japan-MexicoEPA

(UnderNegotiation)Japan-MexicoEPA

(UnderNegotiation)补充——其他区域经济一体化组织

欧洲，环波罗的海大市场、波匈捷斯经济合作区、独联体经济同盟、欧 亚经济共同体；

拉丁美洲，中美洲自由贸易区、加勒比共同体、安第斯集团、南锥体共 同市场；

亚洲，南亚区域合作联盟、南亚与东南亚首次结盟、海湾合作委员会、 阿拉伯合作委员会、黑海经济合作区、经济合作组织；

澳洲，澳新自由贸易区；

非洲，西非国家经济共同体、大湖国家经济共同体、南部非洲发展共同 体、阿拉伯马格里布联盟、32个国家于1991年6月建立的非洲经济共同 体。四、区域集团化组织形成的基础和动因经济基础：成员国在经济政策、让渡权利的时间步调一致。故经济发展水平越接近越有利；政治基础：建立一体化组织有时需要特定政治条件，各成员国参加一体化组织的基本准则是，经济主权的这种让渡不能造成本国政治制度的改变，故政治制度越相近越有利；地理基础：市场一体化要求地理上接近；利益基础：兼顾所有成员国的经济利益。1.基础：2.动因：各个经济一体化组织建立的初衷各不相同，其成员国的动机和目的也各种各样，但从深层次和根本性看，一体化组织的形成虽然与某些国家和地区为了解决眼前的困难，或者为了应付国际政治经济矛盾直接相关，但其能存在和发展下去，经济生活国际化和全球化是基础，也就是说，区域集团化是经济生活国际化和经济全球化的产物。

原因之一经济原因：国际分工的深化和经济生活国际化程度的不断提高伴随着生产社会化、国际化程度不断提高，各国的生产和流通及其经济活动进一步越出国界。这就必然要求消除阻碍经济国际化发展的边界障碍、市场障碍（各种壁垒）和体制障碍，必然要求改变旧的国家关系和经济关系，建立新的更加密切的经济政治合作关系。建立区域性经济一体化组织就是这一要求得以实现的载体或实现形式。原因之二重要原因：经济发展不平衡和世界经济走向多极化在世界经济政治不平衡发展中，各国在世界经济中的地位是经常发生变化的。这种变化使旧的不平衡关系不断被打破，新的不平衡关系不断生成，主要表现为从美日欧三足鼎立到三大经济圈的形成。此外，发展中国家也在积极参与南南合作和南北合作的一体化组织。原因之三直接动因：当代世界市场竞争的日益剧烈当今世界经济日益激化的竞争中，各个国家都在寻求进一步消除贸易障碍、提高竞争力、缓解国家之间的经济摩擦和矛盾的途径。而建立区域经济一体化组织，是实现这一目标的重要途径。以建立欧共体大市场为例，仅消除过境的手续费一项，一年即可节省120亿左右欧洲货币单位；统一技术标准和产品规格，每年可给企业带来500亿欧洲货币单位的利益；通过消除贸易障碍将降低经营成本20％～30％。

原因之四外部原因之一：区域集团化是国家广泛干预国际经济关系的表现和产物

世界上形式多样、层次各异的区域经济集团，都是由有关国家直接出面建立起来的，都是以条约或协定固定下来的，并设有超国家的共同决策机构。没有国家的直接参与，区域经济一体化组织的形成和发展是不可能的。在现代市场经济条件下，国家不仅广泛而有力地干预国内经济的运行过程，而且也广泛干预并直接参加国际经济活动。原因之五

外部原因之二：关贸总协定和世界贸易组织多边谈判进展迟缓，推动了区域集团化化组织的形成。

关贸总协定成立以来，曾对国际贸易及协调多边贸易谈判起了重要推动作用。但随着新形势的发展和成员国的日趋增多，说服所有成员国一道做出努力难度越来越大。加之关贸总协定的条款主要涉及制成品贸易，而对农业、劳务贸易、知识产权等缺乏相应的条款，以至于多边贸易谈判难以取得较大进展。WTO产生之后，多边贸易谈判仍然面临诸多难题。2006年多哈回合的破裂和2008年日内瓦会议的无果而终就是明显的例证。正是在多边贸易谈判难以取得进展的形势下，区域经济合作才如火如荼地开展起来。五、区域集团化对世界经济的影响1.区域集团化使国际经济关系结构发生了变化：国家间经济关系、经济集团间经济关系，有利于国际政治经济形势的稳定。2.经济全球化（多边）与区域集团化（双边）相辅相成促进世界经济的发展。第一，FTA、CEPA等区域双边贸易协定实际上都是在WTO相关规则下进行谈判和制定的；第二，WTO主导的贸易全球化并没有做到完全意义上的贸易自由化和实现零关税；而区域贸易安排是在一定范围内进行谈判，在WTO未涉及到的自由化方面制定出新的自由化措施，以实现双赢。可以说，目前区域贸易安排的自由化程度要高于WTO多边机制下的自由化程度；第三，参与区域经济合作可以更好地为推动全球经济自由化积累经验。这种调整主要集中在两个方面：一是为适应区域内贸易自由化的需要，深化经济体制改革，使之与世界市场运行机制相衔接，以开放促发展；二是为适应区域内部贸易增长的需要，成员国更加全面地参与国际分工，调整产业结构调整，更加重视发展具有优势的主导产业。同时，各国为了在区域一体化组织内部的竞争中占据更大的优势，在贸易中占有更大的份额，都力争在高科技领域占据优势，加快高新技术产业的发展。所有这一切，必将加快经济调整的步伐和经济转型的速度。3．区域经济一体化促使世界各类国家或地区加快经济调整步伐，从而加快经济转型的速度4．区域经济一体化加强了区域内外的竞争机制，从而增强了区域内各国

经济和世界经济的活力

从区域内看，随着区域内市场障碍的消除，使各成员国自由市场范围扩大，竞争加剧。各国企业为了适应日益激化的竞争，必将使生产要素向着效率更高更合理的领域转移，提高效率和降低成本；

从区域外来看，任何进入区域内的商品和投资，不仅面临东道国本身的竞争，还将面临区域内所有成员国的竞争，从而使区域外各国不得不增强自己的经济活力，从而在客观上促进了世界经济的增长。1．国家民族利益与区域经济一体化组织的共同利益之间的矛盾这一矛盾在政治一体化过程中尤为尖锐。英国拖延批准《马约》，1992年丹麦公民投票否决《马约》，2001年爱尔兰否决《尼斯条约》，都突出地反映了区域一体化与国家主权之间的矛盾和冲突。尤其是2005年5月29日和2005年6月1日法国和荷兰公投否决《欧洲宪法条约》表明，在经济全球化时代，如何处理民族性和一体化之间的矛盾是一体化过程中面临的尖锐问题。所以，“将强烈的欧洲归属感和业已存在的国家认同感结合起来”不是一件容易的事情。

六、区域经济一体化发展中的矛盾

2．各成员国之间经济实力悬殊、发展不平衡所带来的矛盾这一矛盾在北美自由贸易区中尤其明显：第一，经济实力相差悬殊：美国的年国民生产总值比墨西哥高出20多倍，加拿大的年国民生产总值也只有美国的1／10；第二，加、墨的进出口贸易严重依赖于美国：加拿大对美出口和进口分别占其出口总额的3／4和进口总额的2／3；而墨对美的相应比重则分别为2／3和3／4；第三，美国是加拿大和墨西哥的最大投资者：美在加拿大的直接投资占外国在加直接投资总额的78％，美在墨西哥的投资则占墨所有投资的62％。北美自由贸易区协定生效之后，美国的资本更进一步渗透到加拿大和墨西哥所有经济领域，从而使加、墨两国对美国的依赖程度进一步加深。3．区域内部的一体化与区域外部政策协调的矛盾就欧盟而言，经过长期的努力，其内部经济一体化已经取得重大进展，但其成员国对外部世界的政策往往不协调。例如，德国在东欧有重大利益，法国在非洲有其势力范围，英国与英联邦国家保持着特殊关系。它们在这些地区很难采取共同的立场和政策。欧盟各国对美国的立场也不完全一致，例如在削减农产品补贴的问题上，法国一直反对与美国达成协议等。区域经济一体化组织产生的动因是多方面的。其中经济方面的近期和远期利益可能是他们考虑最多的问题。经济学学者们将这些方面的考虑归纳为静态和动态两个方面的利益权衡。第二节区域集团化的理论基础一、静态效应1.贸易创造效应：关税同盟内自由贸易使得产品从成本较高的国内生产转向成本较低的成员国生产，从而使成员国之间贸易规模扩大以及由此造成的经济福利的增加。2.贸易转移效应：由于关税同盟对外实行保护贸易，导致从外部非成员国低成本的进口，转向成员国较高成本的进口，发生贸易转移并造成福利的损失。1.贸易创造效应假如在一定汇率下，某一商品X在A国用货币表示的价格为35元，在B国为26元，在C国为20元，设A、B两国形成关税同盟后相互取消关税。在缔结关税同盟之前，A国凭借征收100％的高关税有效地阻止来自C国的X商品进口，B国也同样如此。A国（35元）B国（26元）C国（20元）关税100％如果A国、B国建立关税同盟，相互取消关税：

对A而言，便从B国进口并停止生产X商品，把生产X商品的资源用于生产其他商品，可以把本国的资源使用从原来效率低的部门转向效率高的部门，从而大大提高生产效率；低成本的伙伴商品的进口将导致本国市场价格的降低和消费者支出的减少，使消费者剩余增加；

对B而言,由于A国市场消费的X商品均由B国生产，则其生产规模扩大。生产成本降低，B国可获得生产规模扩大的好处。因此，在缔结关税同盟后，创造出了从B国向A国出口的新的分工和贸易，这就是贸易创造效应。2.贸易转移效应：建立关税同盟之前，A国自由地从B、C两国进口，自然就会从成本和价格最低的C国进口。建立关税同盟之后（根据以上情况，制订30％以上的统一关税），A国把X商品的进口从关税同盟以外的C国转移到同盟内的B国，从成本低的供给来源向成本高的供给来源转移，这就是贸易转移效应。A国（35元）B国（26元）C国（20元）建立关税同盟是否有利，取决于贸易创造效应与贸易转移效应的比较。如果贸易创造效应大于贸易转移效应，则建立关税同盟是有利的，反之就是不利的。一般而言，本国进口需求弹性越大、国内生产成本与伙伴国的差异越大而伙伴国与非成员方的成本差异越小，贸易创造效应越有可能大于贸易转移效应，建立关税同盟就越有利。3.维纳标准一国进口需求的价格弹性越大，与成员国的成本差异越大，贸易创造就越大。一国进口需求的价格弹性越小，与成员国的成本差异越小，而与非成员国的成本差异越大，贸易转移就越大。4.其他静态效应：（1）减少行政支出关税同盟使得各成员国的海关人员、边境巡逻人员等减少而引起的行政费用的减少

（2）减少走私关税同盟的建立，商品可在同盟成员国之间自由移动，在同盟内消除了走私产生的根源

（3）改善贸易条件贸易转移型关税同盟通过减少对同盟成员国之外的世界上其他国家的进口需求和出口供给，有可能使同盟成员国共同的贸易条件得到改善。

（4）提高经济地位任何一个关税同盟，在国际贸易投票中以一个整体来行动，较之任何一个独立行动的国家来说，可能具有更强大的讨价还价的能力

二、动态效应1.规模经济效应：内部规模经济效应，外部规模经济效应；2.竞争效应：打破单个国家现有的垄断，加剧市场竞争，从而效率和透明度提高；3.投资效应：市场扩大，需求增加，会吸引成员国扩大投资；同时非成员国为降低贸易转移的影响，直接在组织内部投资设厂；4.扩大和深化效应：提高要素流动性，为保持一体化组织的活力，客观上需要成员国数量扩大及一体化程度加深。第三节区域集团化的实践形式一、欧洲联盟二、北美自由贸易区三、亚太经济合作组织四、东南亚国家联盟一、欧洲联盟(EuropeanUnion,EU)Page29Herecomesyourfooter2.组织的扩张（成员国的扩大）（1）1973年，英国、丹麦和爱尔兰加入欧共体；（2）1981年，希腊成为欧共体第10个成员国；（3）1986年，葡萄牙和西班牙同时加入欧共体；（4）1995年，奥地利、瑞典和芬兰加入欧盟，欧盟成员国扩大到15个；（5）2004年5月1日，10个中东欧国家正式成为欧盟成员国：原中央计划经济国家中的波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、斯洛文尼亚，还有地中海的发展中国家马耳他和塞浦路斯；2007年1月1日，罗马尼亚和保加利亚入盟。简称欧盟，包括欧洲政治联盟和欧洲经济与货币联盟两部分。其前身为欧洲经济共同体，是战后第一个按照市场经济的原则建立起来的有重要影响的区域经济一体化组织，也是当前一体化程度最高、制度性安排最完备、约束机制最强的区域经济一体化组织。在政治联盟上，马约对有关共同外交和安全问题，对法律和内务方面的合作做出了规定。在经济联盟上，马约规定在欧共体内建立内部大市场，实现商品、劳务、资本、人员的自由流动；实现共同的竞争政策，产业结构政策、共同的区域政策；实现宏观经济政策的协调。名称的变化：欧洲煤钢共同体—欧洲经济共同体—欧洲共同体—欧洲联盟（一）欧洲一体化成功的经验1.从具体的经济合作开始，以经济手段实现欧洲统一的地缘政治目标;2.发挥“轴心国”的作用，重视成员国间的利益平衡;3.合作制度化和一体化组织体制的不断完善;4.把握机遇，积极应对外部世界的变化和挑战;5.学会妥协与平衡。（二）欧盟的问题首先，欧盟这条航船已严重超载，“乘客”从当初的6个增加到27个，机构运作失灵；第二，利益分配问题更加突出；第三，各成员国的政治利益不尽相同，联合意愿有强有弱，各国在联合的深度和广度方面都存在着差异，加上美国在欧盟一些成员国中的影响，众口愈加难调；第四，关于欧元的问题。二、北美自由贸易区Page36（一）北美自由贸易区的特点

1、南北合作 2、大国主导 3、减免关税的不同步性 4、战略的过渡型（二）北美自由贸易区的影响从积极方面看：

有利于资源的有效配置、降低成本，提高生产效益，促进经济的全面增长；有利于加快三国间资金和技术的转移，使美国的资金、技术与墨西哥的廉价劳动力相结合，从而促进效率的提高；必然促进全球经济一体化和贸易自由化的进程；有助于解决美墨之间长期存在的移民争端，稳定边境形势。

从消极方面看：

由于墨西哥廉价的劳动密集型产品在免税或优惠关税待遇下涌入美国市场，使本已缺乏竞争力的美国劳动密集型产业更加陷入困境，因而导致企业破产和工人失业。同样，美国的大量农产品进入墨西哥，也会对墨西哥的农业生产造成巨大冲击；由于投资限制的减少或取消，必然使大量的美国资本或其他国家的资本涌入加拿大和墨西哥，从而掀起企业兼并的高潮，从而导致加拿大和墨西哥一些缺乏竞争力的企业破产或被兼并，使一些中小企业的经营陷入困境；北美自由贸易协定所坚持的“区域内贸易自由化”和“各国现行法令条款基本不变”的原则之间，必将发生矛盾和冲突。北美自由贸易协定由于对区外国家具有排他性，因此必然会限制其与区外国家贸易的往来，使区外的发展中国家对美国和加拿大出口劳动密集型产品不利。

（三）北美自由贸易区与欧盟的异同主要相同点：1.两者都是在领土相连或相接，政治文化背景相似的地缘关系的基础上建立起来的；2.两者都实行商品、技术和资金的自由流动，以合理配置资源，提高经济效益和国际竞争能力；3.两者都有向外不断扩展的趋向。

主要不同点：1.北美自由贸易区三国目前仅是经济贸易上的伙伴，不涉及其他方面的关系；而欧盟则是在经济一体化的基础上，最终实现政治、安全上的一体化；2.欧洲联盟完全允许其成员的居民在各成员国之间自由流动，享受国民待遇；而美加墨三国只允许高级技术和管理人员自由流动，对一般移民给予一定的限制；3.欧盟基本上由经济发展水平相同或相近的发达国家组成；而北美自由贸易区是由发达国家和发展中国家组成的，经济上具有互补性。4.欧盟对外有统一的经济政策和关税税