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文档简介
明斯基以资本主义经济繁荣与萧条的长波经济周期理论为基础，从债务-通
年．富友证券、佳木斯证券、新华证券等因违规经营被关闭#
家证券公司(约占全部证券公司的一半以上)出现在“高危券商黑名
他企业不存在风险控制问题(一般企业风险控制不作为内部控制的目标，而是作为内部控制的构成要素来安排)，而是说风险控制是证券公司内部控制的轴心和
个目标)：
控制的基础性目标和根本性目标，决定着第二层次目标的导向}第二层次目标即调的是，证券公司内部控制是有局限性的，它只能为实现内部控制目标(不管是
中层部门——员工”构成的纵向系统(如图所示)。官(cEo)对内部控制系统负全面责任。在大多数公司，财务总监(CFO)对财务会计和报告程序的内部控制负责．IT
础”．
个公司内部控制中发挥着重要的监督作用，有利于内部控制的持续有效性。(5)布局、规模，选址以及软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理，
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