商号商事登记

七、商号权、商事登记与商会(教材，P53-88，P115-127)

（一）商号与商号权

1、商号

（1）概念（P53）△资料：姓名与祸福——文天祥（字宋瑞）：中状元殷拂（字去尘）：朱元璋择婿刘春霖（本应为朱汝珍的名份）：清末最后一位状元（见卡片）～又称商事名称、商业名称或商人名称，是指商主体在从事商行为时所使用的名称，即商主体在商事交易中为法律行为时，用以署名或让其代理人用以与他人进行商事交往的名称。商号的概念存在广、狭义两种解释：广义上，商号等同于商事名称，它包括商业企业的名称，也包括个体工商户和合伙的字号；狭义上，商号仅仅指字号。如我国《企业名称登记管理规定》中的“商号”是指企业名称的一个组成部分。如“同仁堂药号”这一称呼中，惟“同仁堂”是商号。但多数学者从传统习惯出发，将商主体的名称统称为商号。我国调整商号的专门法律有国家工商局制定的《企业名称登记管理规定》（1991年7月发布）和《企业名称登记管理实施办法》（1999年12月8日发布，2000年1月1日起施行）（2）特征

①主体的特殊性其使用者是商主体。

②标志性商号是商主体的指称，它依附于商主体，是商主体表彰自己形象以与其他商主体相区别的外在标志。

③专有性

④价值性（有用性）具体的商号对特定的商主体而言具有特定的使用价值。其价值的大小随着商主体的经营状况的优劣、信誉的好坏而变化。“21世纪的今天，品牌是一个企业的灵魂，也是一个国家经济实力的象征。品牌已经成为现代市场经济的主流，人们消费的所有主流商品都是由品牌组成的，品牌已经成为企业最高贵的无形资产。”△知识背景：世界品牌实验室是一家国际化、专业性的品牌研究机构，奉行“独立公正”原则，由1999年诺贝尔经济学奖得主、“欧元之父”罗伯特·蒙代尔(Robert

Mundell)教授担任主席，全资附属于全球领先的战略咨询公司----世界经理人集团()。

2004年起，该机构开始对我国民族品牌的价值进行评比。

在世界品牌实验室发布的“2004年中国500最具价值品牌”排行榜上，海尔以612.37亿元人民币的身价成为中国最具价值的品牌，CCTV、宝钢、联想紧随其后，品牌价值都在600亿元以上。价值在100亿元至600亿元之间的有41个品牌，其余品牌的价值都在100亿元以下。海尔连续3年蝉联第一。

2007年中石化、中石油和国家电网迎头赶上，雄踞前三。

2008年，中国移动以1206.68亿元的品牌价值列榜首，紧随其后的是国家电网、CCTV、海尔、中国人寿等。

2009年，工商银行以1250.86亿元的品牌价值首次荣登本年度最具价值品牌榜首。占据榜单前五名的还有国家电网（1193.65亿元）、CCTV（1085.29亿元）、中国移动（1068.33亿元）、中国人寿（824.37亿元），这些品牌已经迈进世界级品牌阵营，而中国民众对本土品牌的信任度逐年提高。商号在商事竞争中起着重要的作用，其价值的大小是衡量商主体市场竞争力的一个重要标准和依据。

（3）商号的取得

①商号的选定（P54）如何选定商号，各国法律规定的原则不尽相同，主要有两种立法例：

a、真实主义（商号初始原则）。即法律对商主体选定商号加以严格限制，商号必须反映商主体的真实状况，即商号与商主体的姓名、营业种类、经营范围、投资状况等必须相符，不可以给公众造成一种假象或产生迷惑，否则法律将禁止使用。采用这一原则的有法国、德国、瑞士及许多拉美国家。它们规定商自然人必须以自己的姓名为商号，无限公司的商号应当有所有商人的姓名，但允许以一人为代表，其他人省略。

b、自由主义。即法律对商主体选定商号不加限制，商号与商主体的姓名、营业种类、经营范围等有无关系，法律不加过问，商号的内容完全由商主体任意选定。不过，商号自由仅仅指法律没有要求商号的内容与商主体和商行为有密切联系，但法律并不排除选定商号时，有些内容禁止使用。这种自由所受到的限制主要有：其一，公司的商号要依其种类，必须用合资公司、股份公司或有限公司这样的名称；其二，非公司的企业，其商号不能用表示公司意思的名称；其三，禁止持不正当目的使用人们误认为是他人营业的商号。采用这一原则的有英美法系国家、日本与我国台湾地区。它们允许可以选用与营业没有关系的名称，可与商人的姓名不同。△案例：PierreBordas诉法国Bordas出版公司（有限公司→股份有限公司）

PierreBordas和HenriBordas是法国Bordas出版有限公司的创办人，PierreBordas担任公司董事长。该公司后来变更为股份有限公司，两位创办人也将所持的大部分股份转让给一家金融集团公司。再后，PierreBordas辞去董事长职务，但公司名称始终没有改变。PierreBordas离开公司后，即以“姓名不能让与”原则为依据，主张Bordas出版公司不是该“姓氏”的所有人。法国上诉法院支持了原告的诉讼请求，但最高法院判决认为：“姓氏不可让与的原则并不妨碍订立使用这个姓氏作为公司名称的协议。Bordas这个姓氏由于列入公司章程而成为一个区别性标志。它已脱离了使用这个姓氏的自然人，从而适用于它所区别的那个法人，成为无形所有权的标的。”判决认为，该让与“为公司的得益创造了一项权利”。换言之，落入商业交易中的姓氏，从此时起成为一项能让与、能变成钱的财产。对此，PierreBordas毫无办法。出版公司最初采取了有限公司的组织形式，按照法国法遵循的真实主义原则，出版公司成立时为有限公司，公司名称中必须载Bordas的姓氏；当公司变更为股份有限公司时，公司名称可改采自由主义，但Bordas出版公司并未作出这种变更。△知识背景：波音翱翔蓝天我国商号法实行的是真实主义原则。

②我国商号的规制（P54-55）从《企业名称登记管理规定》和《企业名称登记管理实施办法》的规定来看，我国在商号的选定上，奉行真实主义原则，但应当符合下列要求：

a、商号结构的规制。

商事主体的名称应当由以下部分依次组成：行政区划（此处是指商主体所在地县级以上行政区划的名称或地名）、字号、行业（或者经营范围）、组织形式。商号应当冠以商主体所在地的省（自治区、直辖市）或市（州）或县（市辖区）的行政区划名称。经国家工商局核准，某些商主体的商号可以不冠以所在地行政区划名称：第一，法律规定可以在名称中冠以“中国”、“中华”或者“国际”字词的商主体。如全国性公司、国务院或其授权的机关批准的大型进出口公司或大型企业集团等。第二，历史悠久、字号驰名的商主体。第三，外商投资的商主体。

b、商号单一原则。商主体原则上只准使用一个商号，在同一登记主管机关辖区内，新登记的商号不得与已登记注册的同行业商主体的商号相同或相近似。确有特殊需要的，经省以上登记机关核准，商主体可以在规定的范围内使用一个从属商号。

△案例思考：“红都时装”与“红都制衣”商号权纠纷案——2004年初，某市一家有限公司开业，公司登记名称为“××市红都时装有限责任公司”（以下简称甲公司）。同年11月，与该公司地理位置仅隔100米远的另一条马路上，又有一家公司登记注册，名称为“××市红都制衣有限责任公司””（以下简称乙公司）。这两家虽然相隔很近，但行政区划上却不属于同一个区。因此，均分别向各自所在的区工商机关办理了公司名称注册登记。为此，甲公司与乙公司打起了名称权官司。

c、商号使用文字的限制。第一，字数的限制。商主体的字号应当由两个以上的字组成。第二，使用地名的限制。商主体有正当理由的，可以使用本地或异地地名作为名称，但不得使用县以上行政区划名称作字号。第三，使用姓名的限制。私营企业可以使用投资者姓名作字号。第四，使用字种的限制。应当使用符合国家规定的汉字（不得使用外国文字、汉语拼音字母、阿拉伯数字），民族自治地方的商主体名称可以同时使用本民族自治地方通用的民族文字。商号需泽成外文使用的、由商主体依据文字翻泽原则自行翻泽使用，不需报登记机关核准登记（《企业名称登记管理实施办法》第8条第2款。）

2、商号权（P57）（1）概念～是指商主体依法对其登记注册的商号所享有专用权和转让权。（2）特征①区域和行业限制性；②公开性；③可转让性。（3）性质商号权兼具人身权和财产权双重性质。

①作为人身权，商号权具有与姓名权相同的排他效力，可以专用。

△案例：争校名大小耶鲁对簿公堂（见卡片）→耶鲁学院（英）→耶鲁大学（美）为了争夺校名，美国最古老大学之一的耶鲁大学，近来用尽手段，强迫位于英国威尔士的耶鲁学院改校名，否则将对簿公堂。……成立于1933年的耶鲁学院，校名源自于17世纪百万富豪伊莱休·耶鲁（ElihuYale），他壮观的坟墓就位于威尔士雷克珊的教堂墓园。1718年在伊莱休·耶鲁送礼物和一幅乔治一世的画像给耶鲁大学的前身耶鲁学院之后，耶鲁大学才从一个仅次于沙布鲁克的专科学院，摇身一变成为耶鲁大学。而曾改过校名的耶鲁大学居然要求别人不得用同样的校名。耶鲁学院校长琼斯指出，伊莱休·耶鲁家族与耶鲁学院的关系（虽然他出生于美国麻州，但他在三岁时离开美国），……耶鲁一词也是从威外交威尔斯语衍生的，指“靠近雷克珊的一处露天石灰石”。……但校友包括前美国总统克林顿、福特、布什，加上摩斯电码发明人摩斯和知名演员保罗纽曼的耶鲁大学，仍很坚持耶鲁学院必须改校名，目前该校开出的条件是，耶鲁学院的英文校名必须改为“雷克珊耶鲁学院”。（2000年）

②作为财产权，商号权具有财产权的创设效力，可以转让（但在我国不可单独转让，这与商标权不同）和继承。③作为工业产权（国际上的分类），兼具人身权和财产权的性质。（4）内容①专用权专用权具有排斥他人使用容易混同的商号的作用。排他性、公开性、不可单独转让性。

《企业名称登记管理规定》规定，擅自使用他人已经登记注册的名称或者其他侵犯名称专用权行为的，受害人可以向侵权人所在地登记主管机关要求处理。登记主管有权责令侵权人停止侵权行为，赔偿受害人因该侵权行为所遭受的损失，没收非法所得并处以5000元以下罚款。受害人也可以直接向人民法院起诉。

△案例：南京冠生园为何“株连九族”——“南京冠生园陈馅月饼”事件沸沸扬扬，全国的冠生园都掺了进来。虽然“肇事者”是南京冠生园，可冠生园家族的每一个成员都受到重创，损失已过亿元。问题的症结正是在商号专用权和商标专用权上。据介绍，1918年“冠生园”品牌的创始人冼冠生在上海创立了冠生园，专门生产销售糖果、蜜饯和其他各种食品。早年的冠生园，总部一直设在上海，也就是冠生园（集团）有限公司的前身。建国以前，冼冠生为了扩大事业，在各地开设了多家分公司、子公司。但是，建国以后，各地的冠生园收归国有，资产所有权划归务地政府。冠生园被拆成了许多家没有任何资产关系的独立的企业，但都沿用了“冠生园”这一字号。

△案例讨论：“张小泉”大战具全国意义——上海“张小泉”在先取得的企业名称权能否对抗杭州“张小泉”在后获准的注册商标权？一种意见认为：这是两类平行的知识产权，各自受不同的法律调整规范，各自依法产生，现行法律没有规定两者相互禁用，所以“大路朝天，各走一边”。另一种意见认为：企业名称和注册商标都是商业标识，应遵循“在先权利，权利优先”原则，既然有上海“张小泉”等企业名称这一“在先权利”存在，那么杭州“张小泉”在注册的商标就是我国《商标法》所指的“侵犯他人合法的在先权利进行注册”的不当抢注商标，应予撤销。（1999年，杭州告上海）△案例讨论：维权还是恶意诉讼上海张小泉状告杭州张小泉（2006-1-6）——

围绕著名剪刀品牌“张小泉”，讼争再起。上海市二中院昨日开庭审理了一起“张小泉”官司，但案由已经不是商标权纠纷，而是上海张小泉刀剪总店(下称“上海张小泉”)状告杭州张小泉集团有限公司(下称“杭州张小泉”)不正当竞争。上海张小泉的理由是，杭州张小泉在其产品上注明“创立于1663年”、“中国驰名商标”涉嫌虚假宣传，误导消费者，对上海张小泉的刀剪产品正常销售构成损害。锦江麦德龙现购自运有限公司因销售上述产品而作为第二被告。上海张小泉要求法院判令杭州张小泉赔偿经济损失10万元，以及合理费用2.1万元。庭审中，上海张小泉的代理人杨军律师认为，杭州张小泉与1663年创立的张小泉剪刀厂非嫡传关系，也并不是其商标权和品牌的唯一继承人。因此，在其产品上注明“创立于1663年”，容易让顾客误以为杭州张小泉是300多年前张小泉的嫡系产业制造的产品，同时也排斥了其他企业对张小泉这一民族共享品牌的使用。

被告杭州张小泉的代理人吴鹏彬律师则认为，杭州张小泉的前身虽然不是1663年张小泉剪刀厂，但是其历史渊源却不容否认。众所周知的张小泉剪刀厂的嫡传“张小泉剪刀厂近记”已于1965公私合营时将其商标以及设备、人员转让给原杭州张小泉剪刀厂(现在的杭州张小泉的前身)。因而，杭州张小泉是该商标和品牌当然的唯一继承人。而对于产品上注明“中国驰名商标”的焦点问题，杨军认为，杭州张小泉于1997年获得国家工商总局的认定，但根据当时的规定，驰名商标认定满三年后应当继续申请认定，而杭州张小泉在2000年之后没有申请，那就应该认为丧失了驰名商标的资格。根据驰名商标“一案一认”的司法实践，如果杭州张小泉认为它仍然属于“驰名”，则需要提出相应的证据重新认定，而不是继续在产品上注明其为驰名商标。吴鹏彬则认为，2003年后，国家关于驰名商标的认定法规修改后已经不要求三年后重新认定，在实践中，也没有被认定为驰名商标满三年后继续申请认定的情况。官司背景复杂此次诉讼，背景颇为复杂。据杭州张小泉的副总经理王传礼向《第一财经日报》介绍，上海张小泉1989年之前一直销售杭州张小泉的产品，双方合作关系非常良好。只是由于当时产品非常畅销，杭州张小泉在向上海供货时，往往会按当时惯例搭售一些不太畅销的产品，这让上海张小泉颇为头疼，便计划到其他刀剪厂收购或者委托加工产品，并突出地打上张小泉的字号。最初，杭州张小泉并不以为意，因为上海张小泉只要不涉足制造，其产品也只在一些专门店面销售，影响不大。王传礼认为杭州张小泉当时“太软”，也没有经验。直到1998年,上海张小泉成立了上海张小泉刀剪制造有限公司，即将涉足制造领域，杭州张小泉才于1999年以构成商标侵权为由，把上海张小泉告上法庭。历经两审，上海市高级人民法院最终判定，上海张小泉在企业名称中使用“张小泉”字号及在产品上简化突出使用企业名称，有其历史原因，因此之前行为不构成侵权。而且强调“张小泉”品牌的刀剪已有300多年历史,沪、杭两地的刀剪企业对该品牌的形成和发展都作出过贡献，应当共享其品牌。同时，上海高院也强调，为避免公众对两家产品产生误认，今后上海张小泉应在商品、服务上规范使用其经核准登记的企业名称。但判决之后，杭州张小泉认为上海张小泉并没有规范使用其企业名称，遂于2005年9月在杭州再次兴讼，状告上海张小泉刀剪商标侵权和不正当竞争，同时将销售了上海张小泉产品的杭州顶仁乐购超市有限公司列为第二被告，请求判令两被告停止侵权，并向上海张小泉索赔10万余元。目前案件尚未判决。

王传礼认为，在上海的这起诉讼是因杭州的诉讼而起，属于恶意诉讼。不过，杨军律师强调，这场诉讼是还历史以清白，原告和被告都不是300多年前张小泉刀剪的品牌嫡系继承人，而只是张小泉刀剪事业的继承人，故这一民族品牌应该共同享有。据悉，该案将择期判决。（第一次诉讼：1999-2001，杭州告上海）（第二次诉讼：2005-，杭州告上海）（第三次诉讼：2006-2007，上海告杭州）

②转让权根据《民法通则》第99条第2款的规定，法人、个体工商户、个人合伙享有名称权。企业法人、个体工商户、个人合伙有权使用、依法转让自己的名称。同时根据《企业名称登记管理规定》第23条规定，企业名称可随企业或本企业的一部分一并转让，企业名称只能转让给一企业。企业名称转让后，转让方不得继续使用已转让的企业名称。企业名称的转让方和受让方应当签订书面协议，并由原登记主管机关核准。我国采用的是不得单独转让主义，即商业名称的转让，必须与商事主体本身一起转让。商号权转让涉及第三人利益时，如果新商主体在继续沿用原商业名称的情况下，对原商主体提供过信贷或享有对抗原商主体的其他权利的第三人，可能会因不知道商主体已经转让或变更而受到损害。因此一般各国立法均要求新的商主体在购买了商事企业并沿用原来商业名称时，新商主体必须对原商主体的商业债务承担法律责任。（二）商事登记（P115-127）

1、商事登记的概念、特征和意义

（1）概念（P115）～是指商主体或商事筹办人为了取得、变更或终止商主体资格，依照商事登记法规定的条件和程序，由当事人将登记事项向营业所所在地登记机关提出申请，经登记机关审查核准，将登记事项记载于商事登记簿并予公告的一系列法律行为的总称。商事登记是申请人的申请登记行为和登记主管机关的审核登记注册行为的有机结合。（2）特征（P115）①是一种取得、变更或终止商主体资格的法律行为；②是一种要式法律行为；③本质上是一种公法上的行为。商事登记是国家利用公权干预商事活动的行为，是作为私法的商法的公法因素最集中的体现。多数国家将商事登记制度纳入行政法范畴，商事登记即由行政相对人的申请登记行为和行政机关的审核登记注册行为组成的行政行为。但由于商事登记的结果在于导致商主体资格和能力的变化，商事登记行为本身是设立、变更、终止商事法律关系的基本要素，因此商事登记又为商法体系中不可缺少的部分（属商主体法范畴，体现了“私法公法化”）。（3）意义（P116）

①使个体或企业组织取得、变更或终止商主体资格。△幽默故事——证件走在前（见卡片）

△唐诗故事——居也易唐代诗人白居易年轻时到长安，一天前去拜谒顾况。这位顾老先生很幽默，一见白居易，就对他开玩笑说：“长安米贵，白居不易。”后来顾况翻阅了白居易的诗作，看到“野火烧不尽，春风吹又生”两句，大为赞赏地说：“妙语惊人，居亦易也！”白居易从此名声大振。

②保护交易相对人和社会公众的利益：公示制度，确保交易安全。

③保护商主体的利益：凡登记事项，除有虚假事项外，均属确定事项，登记主体可以此对抗善意第三人，在登记范围内自主经营。

④便于国家对商事活动进行管理。

△案例讨论：甲公司虚假出资案（实际出资500万元，登记的注册资本为1000万元）

2、（我国）商事登记立法①1987年8月5日，国务院发布的《城乡个体工商户管理暂行条例》及1987年9月5日国家工商局公布、1998年12月3日予以修订的《实施细则》。