第五章 提单及付运

第五章提单及付运单据一、提单概述二、提单的定义三、提单的性质与作用四、提单的种类及使用五、大副收据和提货单六、提单的内容导论《海牙规则》：1924年通过的，1931年生效《维斯比规则》：1968通过，1977生效《汉堡规则》：1978签订，1992生效。第五章提单及付运单据一、提单概述二、提单的定义提单没有统一的定义英国于1855《提单法》规定提单不仅是货物收据，而且也是物权证书。再至《海上货物运输法》美法律将所有运输单据统称为提单台湾海商法载货证券中国海商法中的提单包括记名提单，无记名提单和指示提单。三、提单的性质与作用（一）提单是物权凭证提单的当事人是承运人与托运人（一）提单物权凭证效力的作用英国法：普通法狭义的物权凭证和制定法上广义的物权凭证的作用。美国法也充分肯定了提单物权的效力。物权凭证是占有关系的证明，它可以代表货物。它的效力是指持有提单就意味着支配货物，包括货物在承运人掌管待运期间、运输途中、交付中的控制权，在目的地请求承运人交付货物的权利。取得货物但未持有提单，并不能取得货物所有权。作用：有效地维护了卖方利益促进货物流通和转手买卖的进行。

（二）提单是承运人（或其代理人）出具的货物收据1收据2提单的收据内容3货物收据的证据效力（1）初步证据:在没有相反证据的条件下成立的证据。对托运人有初步证据的效力（承运人能再举证其接收的货物与提单上载明的不符）。（2）最终证据：当事人丧失提出反证权利的证据。对收货人来说有最终证据的效力（承运人不能再举证其接收的货物与提单上载明的不符）。（3）各规则对此的约定4承运人的免责条款：各规则都有规定免责性条款5批注：承运人的批注，不批注＝良好，承运人因疏忽未批注的则失去机会，严肃的法律行为（三）提单是海上运输合同的证明提单是“运输合同”还是“运输合同的证明”取决于手持提单的当事人。运输合同是针对托运人与承运人之间的，提单则是规定承运人与收货人之间权利义务的单据提单在托运人手中时，它是一份运输合同的证明，因为只有承运人的签字。当提单在收货人手中时，它是一份运输合同。案例题中国A公司委托中国某航运公司B将1万袋咖啡豆从中国上海运往巴西某港口。船长签发了清洁提单，载明每袋咖啡豆重60公斤，其表面状况良好。货到目的港卸货后，收货人巴西C公司发现其中600袋有重量不足或松袋现象，经过磅约短少25%。于是，C公司提起诉讼，认为承运人B公司所交货物数量与提单的记载不符，要求B公司赔偿货物短少损失。B公司出具有力证据证明货物数量的短少在货物装运时业已存在，并抗辩称，因其在装船时未对所装货物一一进行核对，所以签发了清洁提单。货物数量的短少不是因承运人B公司的过失造成，所以B公司不应对此承担赔偿责任。经查，货物数量的短少的确不是因承运人的原因造成，而属托运人A的责任。试问：在此案例中，应由谁来承担对收货人C公司的赔款？[分析：]法院认为，B公司签发的清洁提单是其已经按提单所载状况收到货物且货物表面状况良好的初步证据，B公司虽能提供证据证明货物数量的短少在装船时已经存在，而不是因其过失所造成，但该证据和理由不能对抗善意受让提单的包括收货人在内的第三人。因其对收货人的效力是最终的。据此，法院判决B公司应该对货物数量的短少向收货人C公司承担赔偿责任。之后，B公司可据运输合同向A公司索赔。四、提单的种类及其作用（一）按货物是否已装船，分为已装船提单和备用提单已装船提单（OnBoardorShippedOnBoardB/L）须注明3个基本事项，承运人在装船后必须签发，作用，缺陷。它是国际贸易中最常用的提单，它的使用已有上百年的历史。2.备用提单（ReceivedforShipmentB/L）装船前已签发的提单，装船后变为已装船使用日益增多：由于承运人越来越多在内陆收货及集装箱的发展而导致的。多种规则都适用。（二）按提单收货人抬头，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单1.记名提单（StraightB/L）指提单上“收货人（consignee”）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。它不具有流通性。很多国的法律规定其不为提单，如英国的运输法，海牙规则和汉堡规则。2.不记名提单（BearerB/L）提单上“收货人（consignee”）一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样，承运人应将货物交给提单“持有人”。3.指示提单（orderB/L）含义：在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（Toorder）或“凭××指示”（Toorderof××）字样的提单。分别为空白指示和空记名提示。背书：两种背书方式，空白背书和记名背书空白抬头，空白背书是国贸中使用最多的一种提单。（三）提单对货物有无不良批注，承认可分为清洁提单和不清洁提单清洁提单是银行结汇、提单转让的必备条件。——托运人对货物的修补、更换，或向承运人出具保函。银行只接受清洁提单不良状况批注程序：理货单－M/R－B/L不清洁提单：含义，谨慎签发，列举（四）按运输方式——直达提单、转运提单（或联运提单）、多式联运提单直达提单（DirectB/L）:凡信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单，且提单上不得有“转船”字样的批注，但“自由转船”条款不影响提单的“直达”性质。转运提单：不直接驶往目的港（1）转运承运人与接运承运人之分（2）对全程负责和分段负责之分（3）自由转船条款，一般不接受多式联运提单（CombinedTransportB/L）当国际货物多式联运的运输方式之一是海运，尤其是第一程运输是海运，多式联运单据多为多式联运提单。多式联运提单没有承运人责任归属问题，多式联运经营人对货物全程运输负责。（五）按提单格式，提单可分为全式提单和简式提单全式提单（LongFormB/L）正面和背面都有内容的提单。正本提单通常采用全式提单简式提单（ShortFormB/L）有些信用证不接受简式提单，但若无明确规定银行会接受这种提单（六）提单使用的有效性，分正本提单和副本提单：有无承运人正式签字正本提单（OriginalB/L）：有承运人签字并注明签发日期和船名副本提单（CopyB/L）：没有承运人的签字。

（七）按船舶经营性质，班轮提单和租船提单班轮提单：它是经营班轮运输的船公司出具的提单。条款由船公司单方面决定，发货人一般无权对条款提意租船提单：它是据租船合同签发的提单租船提单受租船合同条款的约束，发货人可以对提单条款提出意见。租船提单中承运人的确定：是指本人或以其名义与托运人订立运输合同的当事人。它的确定较为复杂。

（八）按运费支付时间，提单分为运费预付提单和运费到付提单运费预付提单（FreightPrepaidB/L）CIF\CIP\CFR运费到付提单（FreighttoCollectB/L）：FOB是运费到付的提单。（九）按签发时间，分倒签提单、顺签提单和预借提单1.倒签提单（AntedatedB/L）指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。目的：托运人为使提单上记载的日期符合合同或信用证的规定，以便顺利结汇。对承运人来说，风险是比较大的，收货人可以伪造提单为由拒绝收货和要求赔偿。2.顺签提单（PostdatedB/L）指货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。目的：托运人为使提单上记载的日期符合合同或信用证的规定，以便顺利结汇。对承运人来说，风险是比较大的，收货人可以伪造提单为由拒绝收货和要求赔偿。3.预借提单（AdvancedB/L）在信用证的有效期即将届满，或交货期限已过，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为了能及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。目的：托运人为使提单上记载的日期符合合同或信用证的规定，以便顺利结汇。对承运人来说，风险是比较大的，收货人可以伪造提单为由拒绝收货和要求赔偿。1、一票货物于2002年9月10日开始装船，并于同月12日全部装上船，同日船舶开航。问：如果在同月11日应托运人要求，承运人签发的已装船提单通常称之为()。A.倒签提单B.顺签提单C.预借提单D.待运提单2多式联运单据的签发人是()。A.船公司。B.货主C.多式联运经营人D.收货人3、海运提单收货人栏内显示“TOORDER”表示该提单()。A.不可转让B.经背书后，可以转让C.不经背书即可转让D.可以由持有人提货1、按提单对货物表面状况有无不良批注,可分为().A.清洁提单B.转船提单C.联运提单D.不清洁提单2、按运输方式分,提单有().A.直运提单B.转船提单C.联运提单D.舱面提单3、按照提单收货人抬头的不同,提单可分为().A.已装船提单B.指示提单C.记名提单D.不记名提单CCBADABCBCD1、联运和多式联运是同样的运输方式。()2、滞期费通常发生在租船合同中。()3、不清洁提单是说提单上有污渍。()4、海运提单的签发日期是指货物开始装船的日期()5、海运提单，铁路提单，航空运单都是物权凭证，都是可以通过背书转让。()FTFFF（十）其他种类的提单1.过期提单（StaleB/L）A.指出口商在装船后延滞过久（超过提单签发日期21天）才到银行结汇的提单；B.指提单晚于货物到达目的港,卖方一般要求在L/C上列入过期提单可接受的字样。（十）其他种类的提单1.过期提单（StaleB/L）A.指出口商在装船后延滞过久（超过提单签发日期21天）才到银行结汇的提单；B.指提单晚于货物到达目的港,卖方一般要求在L/C上列入过期提单可2.舱面提单（OnDeckB/L）俗称甲板提单，是指将货物积载于船舶露天甲板承运，并在提单上注明“装于舱面（OnDeck）”字样的提单。除按商业习惯、法律、协商同意装于舱面的货物外，不得随意将其它货物载于舱面装运3.运输代理行提单（HouseB/L）又称货运代理人提单经营货物运输领域内一项或数项业务的经营性组织、实体。本身通常设有运输工具。作为货主的代理人时，仅是代理合同；作为承运人和总承运人时，货运代理行提单具备B/L的性质4.无船公共承运人提单（NVOCCB/L）兼具承运人和托运人身份，可签发集装箱提单。5.集装箱提单（ContainerB/L）集装箱提单特点（1）装运地上更广（2）承运人上更广（3）承运人的责任范围上更广（4）不必出现题甲板货字样（5）是收讫待运提单，却没有相关字样（6）STC条款：承运人的免责条款（7）承运人责任：以签字完好与否来确定责任范围五、大副收据和提货单（一）大副收据（Mate’sReceipt,M/R）又称收货单，是指船方签发给托运人的、用以证明货物已经收到并已装船的单据。大幅收据仅是收货凭证，不是物权凭证。承运人有义务将提单签发给大幅收据持有人，大幅收据签发给托运人。（FOB下卖方可要求将提单签发给自己以便换取B/L来进行结汇）（二）提货单（DeliveryOder,D/O）含义：又称小提单，是船公司/代理人凭收货人持有的提单而签发的提货凭证，收货人可凭此提取货物。关于它的法律效力存在不同的观点，但一般被认为提货单不具有物权凭证的作用。六、提单的内容（一）提单正面1必要记载事项，除3个外其他8项均不可缺少。即名称、地点、运费可缺少。证据效力的规定：识别货物的主要标志，托运人提供的包数/数量/重量等，货物的表面状况这三个内容必须记载。2一般记载事项承运人因业务上的各种需要而进一步明确区分的承运人与托运人的责任（二）提单反面：它是处理承运人与托运人或收货人之间有关争议的依据。强制性条款：不能违反国家的有关法律任意性条款：法律、公约当中没有明确规定的可不制定七、提单的转让含义：不需对债务人的任何通知即可转让，使货物尚在运输中即可进行交易。提单转让的方式：背书加交付（指示性提单）和单纯交付（空白提单）。（一）提单转让的一般规则1.提单的背书记名背书：有权指示的人在提单背面签名并记载被背书人的名字。空白背书：指示人只在提单背面签名而无记载被背书人的名字。背书需具有连续性：否则多数国家法律都不赋予持有者合法地位。转让票据的背书人与受让票据的被背书人在票据上的签章依次前后衔接，即第一次背书的背书人为票据的收款人；第二次背书的背书人为第一次背书的被背书人，依次类推。只要票据背书在形式上是连续的，票据付款人就该无条件付款。（举个例子，甲背书转让给乙，乙背书转让给丙，丙背书转让给丁，就是背书的连续性。如果签名中断，就是背书的不连续性。）3.记名提单可否转让（1）中美法明确规定不可转让。但存在争议，不可通过背书转让，但可通过其它一般债权让与途径来进行转让。（2）其它法明确规定可以转让，除非B/L上有明确的禁止性规定。4B/L转让受时间限制1区间：签发提单时至（货物卸至目的港）交付给提取货物的人。对此中间的区域，提单都可以转让，其外的就不可以转让。2交货：对第一份提交的正本提单交货（二）B/L转让的法律效力1含义，所代表的权力从持有人转移到受让人2与票据转让的区别（1）缺点：受让人取得权利不能优于前手，而票据受让人的权利可优于前手。(2)优点：不仅转让债权还转让物权。清洁提单运用的案例题原告：上海远洋运输公司。

被告：厦门商业对外贸易总公司。

原告在起诉书中提出，其公司所属“清水”轮在厦门装载被告托运的5000吨（共10万袋）白糖时，因当即发现有10％的脏包，于1990年9月5日在收货单上作了批注。按规定应在提单上作同样批注。但被告为能迅速出口货物与及时结汇，请求原告接受其1990年9月16日作出的担保，并签发清洁提单。因考虑到被告一时难以换货，在被告许诺承担由此而产生的责任的情况下，我公司给予被告适当的通融，签发了清洁提单。

当“清水”轮抵达科伦坡港卸完货后，收货人以脏包造成其损失为理由，向斯里兰卡高等法院申请扣船并提起诉讼，索赔金额高达360814.83美元，致使“清水”轮被扣达13天，我公司蒙受了很大损失。请问：1原告是否应赔偿收货人损失？理由为何。2被告是否应赔偿原告损失，理由为何呢？[分析：]厦门海事法院认为：《1978年联合国海上货物运输公约》（简称汉堡规则）对国际航运中所使用的保函效力作了具体规定，即：保函对受让提单的包括任何收货人在内的任何第三人，不发生效力，但对于托运人是有效的托运人为取得清洁提单，向承运人出具保函保证由于因脏包造成损失，责任由托运人承担。承运人接受保函签发了清洁提单。承、托双方的行为均出于善意，符合民事法律的诚实信用原则，不具有对第三人欺诈的故意。。承运人因保函事项遭受经济损失，应通过保函从托运人处得到补偿。被告也应履行其承诺，赔偿原告经济损失。最终审判结果：一、被告于1994年2月28日以前一次性付清原告10万美元。若被告逾期偿还，依有关法律规定处理。

二、案件受理费人民币41388元，原告负担18000元，被告负担23388元。

预借提单案例分析1993年5月8日，广澳公司与茂林合板厂签订购销合同，约定：由茂林合板厂向广澳公司提供三种规格的胶合板6000立方米，价格条件为CIF

汕头（中国为进口方），总价款2，266，000美元，以信用证方式结算。6月4日，

广澳公司向中国银行汕头分行申请开立以茂林合板厂为受益人的100

％即期议付不可撤销跟单信用证。信用证约定：货物装运期不迟于1993年7月31日，可分批装运，

不可转运；议付单据包括一套以议付银行为指示人的清洁已装船提单；信用证有效期至1993年8月21日。

广澳公司依据上述购销合同，于1993年5月23

日与汕头经济特区广澳物资公司（以下简称汕头物资公司）签订一份《产品订货合同》，约定：由广澳公司向汕头物资公司提供6000立方米胶合板，单价每立方米人民币4500元，总价款人民币27，000，000元；供方须于1993年7月最迟8月15日前将全部货物交付给需方；合同签订后7日内，需方付30万美元给供方作为购货定金，

接到提单后3日内付清全部货款；若供方不能按期按质交货，除应退还需方

30万美元定金外，按等额赔偿需方30万美元。合同签订后，汕头物资公司分别于5月24日和5月29日共向广澳公司支付定金30万美元。

7月23日，茂林合板厂从印度尼西亚坤甸港发运第一批胶合板2999.9893立方米，广澳公司根据信用证的规定议付了货款1，132，981.99美元。该批货物由新加坡新中船务（私人）有限公司的“新中”轮承运，于8月11

日运抵汕头。第二批货物由联发公司承运，联发公司向茂林合板厂签发了一式三份清洁已装船提单，提单记载船名是“新发”轮，货物为2，9999893

立方米胶合板，提单签发日期是1993年7月31日。8月3日，

茂林合板厂传真通知广澳公司，后一批胶合板总数2999.9893立方米已于1993年7月31日装上“新发”轮，并附联发公司签发的提单。广澳公司接到货物已装船的通知后，于8月5日与汕头物资公司就《产品订货合同》签订补充协议，约定：由于两批货物没有在7月份运抵汕头，广澳公司无法在7月份交付货物。广澳公司应于8

月15日前将全部货物一次性交付汕头物资公司。如果广澳公司违约，汕头物资公司有权拒收货物，并按合同追究违约责任。

8月24日，

广澳公司收到中国银行汕头分行要求其付款赎单的通知书，此时，货物尚未抵达汕头港。据调查，“新发”轮1993年7月30日至8月6

日还在汕头港进行上一航次的卸货。广澳公司认为联发公司与茂林合板厂恶意串通，签发了虚假提单，属于提单欺诈行为，遂于8月25

日向法院提出冻结信用证的申请。法院准予广澳公司的申请，于8月27

日裁定冻结广澳公司申请中国银行汕头分行开出的茂林合板厂为受益人的第41A931374

号信用证，止付信用证项下的货款1，132，981.99美元。9月13日，

广澳公司向海事法院申请扣押“新发”轮，要求联发公司提供70万美元的担保。海事法院准许广澳公司的申请，于9月22日裁定扣押了“新发”轮，责令联发公司提供70

万美元的担保。10月6日，联发公司提供了担保，

海事法院解除了对“新发”轮的扣押。

广澳公司遂提起了对联发公司和出口方的诉讼，但联发公司认为广澳公司并没有付款赎回提单，没有对联发公司的诉讼权。请问：关于本案例中联发公司是否应赔偿广澳公司的损失，理由为何？[分析]本案提单签发地在印度尼西亚，但损害结果发生在中国，故可以适用中国法律。根据《中华人民共和国海商法》的规定，在货物装船完毕后，承运人才能签发已装船提单。联发公司在货物尚未开始装船时就签发了已装船提单，构成了预借提单。由于茂林合板厂没有按期交货装船，而联发公司向其预借提单，掩盖了茂林合板厂的真实履约情况，配合茂林合板厂隐瞒延迟装船的事实，制造出货物已装船的假象，使广澳公司不能履行内贸合同，并丧失了采取补救措施的时机。茂林合板厂和联发公司的行为属于共同侵权行为，直接侵害了广澳公司的利益。故应赔偿损失。广澳公司为减少损害而申请法院冻结信用证，没有付款赎单，但仍然可以对侵权行为人提起侵权损害赔偿之诉。本案属于预借提单侵权损害赔偿纠纷，应依照侵权损害赔偿的法律规定，确定赔偿范围。一、联发公司、茂林合板厂连带赔偿广澳公司可得利润损失人民币2，726，041.40元、违约金损失150，000美元、申请冻结信用证和诉讼前扣船申请费人民币57，580元，以及上述款项的利息。

二、驳回联发公司的反诉请求联发公司不服，提起上诉，认为：广澳公司没有付款赎单，不具备侵权索赔的基本条件；联发公司的预借提单行为与广澳公司不能履行内贸合同没有必然联系。请求上级法院撤消原判。

广澳公司答辩认为：本案是侵权之诉，不以取得提单为起诉的条件；广澳公司不能履行内贸合同是茂林合板厂和联发公司预借提单的必然结果。请求上级法院维持原判，驳回上诉。

经二审法院调解，广澳公司与联发公司经协商达成协议：由联发公司补偿广澳公司总计30万美元。

2001年9月20日，中国茶叶股份有限公司（以下简称“中茶公司”,进口方）与荷兰C公司签订500公吨可可豆销售合同，付款条件为FOB阿比让，信用证付款。装运期为11月。9月28日，中茶公司与兴光公司签订委托加工协议，双方约定中茶公司委托浙江兴光可可制品有限公司（以下简称“兴光公司”）加工可可豆共500公吨，兴光公司负责返还加工成品。11月19日，中国人民保险公司北京市分公司（以下称北京保险公司）出具涉案货物运输保险单，其中记载的被保险人为中茶公司，由象牙海岸（科特迪瓦）至中国上海，承保险别为一切险，中茶公司支付了保险费。

11月20日，日本株式会社商船三井（以下称日本三井）签发提单，提单记载：托运人为S公司，收货人凭指示，通知人为中茶公司和兴光公司，装货港为象牙海岸阿比让，卸货港为中国上海，货物状况为7700包象牙海岸可可豆，共500公吨。涉案提单背面背书人依次为托运人S公司、卖方C公司、中茶公司和兴光公司，最后由兴光公司持提单向日本三井提货。

12月21日，涉案货物进口报关。12月29日，原告北京保险公司向被告日本三井发出索赔通知。2002年1月15日，中国进出口商品检验总公司（以下简称中国商检）就涉案货物出具了检验证书，证明货物损失10．5835万美元，损失原因基本判定为集装箱在海运途中遭海水浸泡所致。2002年3月8日，中茶公司出具赔款收据及权益转让书，证明其已收到涉案货物保险赔款人民币115．7824万元，并同意将已取得赔款部分保险标的物的一切权益转让给北京保险公司。请问中茶公司在转让提单后是否还具有对提单的所有