2023年辽宁省上半年基金从业资格大宗商品的投资方式试题

辽宁省20２3年上半年基金从业资格:大宗商品的投资方式试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为１80分钟,总分10０分,60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并解决有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。ﻭA．市场准入监管ﻭB.平常连续监管ﻭC.现场检查ﻭD.非现场检查ﻭ２．股票具有的特性有__。ﻭA．收益性

B.流动性

Ｃ.永久性ﻭＤ．参与性ﻭ3.基金信息披露的内容不涉及__。ﻭＡ.募集信息披露ﻭB．预期信息披露ﻭC．运作信息披露

D.临时信息披露4.承购包销和__等方式。ﻭA．私募发行

B.招标发行

C.私下发行

D.网上发行5.下列关于开放式基金认购与申购的说法,不对的的是＿_。

Ａ.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法拟定6.关于基金管理人,下列结识错误的是＿＿。ﻭA．在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担ﻭB.设立基金管理公司必须经国务院批准ﻭＣ.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责ﻭD．基金管理人是基金的募集者和管理者7.货币市场基金的份额净值＿_。

Ａ.固定在1元人民币ﻭB.随市场利率的上升而减少ﻭＣ.随市场利率的上升而增长ﻭD.随平均剩余期限的增长而增长8．关于上市开放式基金（ＬＯＦ)的上市交易,下列说法错误的是_＿。ﻭA．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请ﻭB．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.买入上市开放式基金申报数量应当为1０0份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.00１元人民币

Ｄ．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行9.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法涉及＿_。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关解决方法

B.接受全额赎回ﻭC.暂停接受赎回申请ﻭD．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后２0个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告１0.客户流失的＿_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。ﻭA.价格因素ﻭB．产品因素ﻭC．技术因素

Ｄ.服务因素１1．下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_＿。ﻭA．高久期高信用债券基金ﻭB．高久期低信用债券基金ﻭＣ.低久期高信用债券基金ﻭD．低久期低信用债券基金1２.在基金营销组合的四大要素中，_＿的重要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供连续服务。

A．产品

B．费率ﻭC．渠道

Ｄ.促销13.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少涉及__。ﻭＡ．无风险等级

Ｂ．低风险等级ﻭC.中风险等级ﻭD．高风险等级１4.关于开放式基金,以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

Ｂ.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格ﻭC.开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则ﻭＤ.基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换１5.根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的＿＿以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起１０日内聘请法定验资机构验资。ﻭA.６０%

B.70%

Ｃ．８0%ﻭD.９0%16．__是基金管理公司最基本的一项业务。ﻭA．基金的募集与销售ﻭＢ.投资管理业务ﻭC.基金运营ﻭD．投资征询服务17.根据（证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在＿_以上;债券基金的债券投资比重必须在_＿以上。ﻭA.６0%；80%

B.80%;６0%ﻭC.60%;60%

D.80%；80%１8.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_＿。ﻭＡ．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值ﻭB．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设立为10%,从上市首日开始实行

C．买入申报数量为100份及其整数倍,局限性100份的部分可以卖出

D．基金申报价格最小变动单位为０.0１元19.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。ﻭA．人员推销

B．连续营销ﻭC．营业推广ﻭD．公共关系20.从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。ﻭＡ．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

Ｃ．《证券发行与承销》ﻭD．《证券投资基金销售基础知识》21.在基金募集期间，最重要的信息披露文献有__。

Ａ.基金协议

B.基金招募说明书ﻭC.基金托管协议

D.基金年度审计报告22.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A.印花税ﻭB.开户费ﻭC．过户费ﻭD．经手费2３.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

Ｂ．开户费

C．过户费ﻭD．经手费24．划分基金评价等级时，目前常用的等级评价重要根据指标的排序范围设立为()个等级。

A.３

B.５ﻭC．6

D．１02５．根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的_＿以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A.６0%

Ｂ.7０%

C.８0%ﻭD.90%ﻭ26.下列关于我国证券交易所的说法,不对的的是＿_。

Ａ．实行自律管理ﻭB.不以赚钱为目的ﻭC.是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题(共36题,每题２分。每题的备选项中，有多个符合题意)27.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回１0000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1０00元,赎回费率为0．50％，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．909５

B．９950ﻭＣ.109４5

D．1099528．基金宣传推介材料可以＿＿。ﻭA.违规承诺收益或者承担损失ﻭB.夸大或者片面宣传基金ﻭC．登载基金的过往业绩ﻭD.登载单位或者个人的推荐性文字29.基金销售机构应＿_。ﻭＡ.不在同一时间代销多只基金

Ｂ.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特性的匹配性ﻭC.为投资人办理基金销售业务手续时，辨认客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》30.由于信息的不对称性等因素导致基金管理人制定犯错误的投资策略,由此引发的风险是_＿。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险ﻭＣ.职业道德风险ﻭD．公司治理风险３1.封闭式基金买卖申报数量应当为____＿_份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于＿___＿＿万份。__

A．10０；100

B.1０00；500

C.500;1０0D.5０0;10０032．下列各项中,_＿不是基金营销特殊性的重要体现。ﻭＡ．服务性

B.专业性

C.连续性ﻭＤ.广泛性３3.初次公开发行股票的定价方式是_＿。ﻭA.询价方式

B．协商定价方式ﻭC．上网竞价方式ﻭD.市价折扣方式34.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。ﻭA．认(申)购份额

B.净认(申）购份额ﻭC．认(申)购金额

D.净认(申）购金额３5.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。ﻭＡ．开放式基金ﻭＢ．封闭式基金ﻭC．公司型基金ﻭＤ.契约型基金

３６.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不对的的有＿_。ﻭA.我国法律法规规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天ﻭＢ.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%ﻭC．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券ﻭD.货币市场基金财务杠杆的运用限度越高,其潜在的风险越高ﻭ37.以下属于货币证券的有__。

Ａ．商业汇票

B.商业本票ﻭC.金融债券

D．银行汇票ﻭ38.某基金的债券投资比重为７0%，股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_＿。ﻭＡ.股票基金ﻭB．债券基金

Ｃ．货币市场基金ﻭD．混合基金

39．基金销售机构系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。ﻭA．3

Ｂ．5ﻭＣ.10ﻭD．15

4０.下列金融产品中,信息披露限度最高的是_＿。

A.银行理财产品ﻭB．银行储蓄存款

C.基金

D．券商集合计划

41．投资者投资10000元申购某开放式基金，当天该基金单位净值为1.０0０0元，申购费率为1．00%，则最后申购到的份额约为__份。

A.990０ﻭB．9901ﻭC．9990

D.10000

4２.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_＿时，为巨额赎回。

Ａ.3％ﻭB.5％

C．10％ﻭD.2０%

43.下列关于基金的信息披露,说法不对的的是__。

A.能有效地提高基金运作的透明度ﻭB.有助于防止利益冲突与利益输送ﻭC．在我国具有自愿性的特点

D.有助于提高证券市场的效率

44.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，对的的是_＿。ﻭA．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当天进行披露ﻭC．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率ﻭD．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的７日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

4５.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提醒可以是__。ﻭA.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%ﻭB.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为1０%ﻭＣ．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有赚钱,也不保证最低收益ﻭD．基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%

4６.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。ﻭA．拍卖

B.协商

C．公开招标ﻭD．公开竞价ﻭ4７.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不