第三章管理的基本原理与方法

1第三章

管理的基本原理与方法管理故事之1：应不应该断绝粮道？纪晓岚《阅微草堂笔记》写了一件事，值得思考：新疆北部地区有金矿，很多流民去那儿采金。消息传到了清驻乌鲁木齐大臣那儿。谋士出主意说产金地区就一条路可以进去，派兵把守，禁止粮食往里运，里面的人没粮食吃，必然会自己走出来。大臣觉得对啊，干脆把他们从山谷里赶出来，于是断绝粮道，派兵把守路口。这一来，成千上万的流民困在里面，粮食进不去，总不能饿死在山里吧，于是就翻山越岭往外跑，跑出来变成土匪。于是新疆北部就乱了。清政府又调兵打，好几年才把这股土匪打掉。军费支出比当初少收的税款多得多。

其实，当时可以有很多办法。比如，可以设个关卡，粮食照样往里运，出来的人根据你采金多少．该交多少税交多少税，不就行了吗?或者，把流民组织起来，容许他们采金，但要照章纳税，地方经济不就发展起来了吗?从管理学角度分析，故事告诉我们：做事情，就要懂得客观规律，顺应客观规律，不做违背客观规律的事情。一个管理者必须认识到，凡是做违背客观规律的事情，没有不失败的。权力再大，也顶不住客观规律的作用。管理故事之2：三个和尚的新故事

一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃。这是个典故。现在，有这样三个庙，这三个庙离河边都比较远。怎么解决吃水问题呢?第一个庙．和尚挑水路比较长，一天挑一担就累了，不干了。于是三个和尚商量接力，每人挑一段。第一个和尚从河边挑到半路，停下来休息。第二个和尚继续挑．又转给第三个和尚，挑到缸里灌上去，空桶回来再接着挑。这样接力就从早到晚不停地挑，大家都不累，水很快就挑满了。这是采取协作的办法。

第二个庙，老和尚对三个小和尚徒弟说：我们引进竞争机制。你们三个都去挑水，谁水挑得多，晚上吃饭加一道菜；谁水挑得少，吃白饭，没菜。三个和尚拼命去挑，一会儿水就满了。这叫引进激励机制。实现了“体制创新”。

第三个庙，三个和尚商量，天天挑水太累，山上有竹子，把竹子砍下来连在一起打通，然后买一个辘轳。第一个和尚把一桶水摇上去，第二个和尚专管倒水，通过漏斗进入水管，流入庙内水缸中。第三个和尚在庙里看看水缸，这个缸装满了，就把水管移到别的缸里。一会儿水就灌满了。这叫“技术创新”。

三个和尚要喝水，要协作，要采取办法．搞体制创新、技术创新。办法在变，观念也在转变。

这就是管理对策，都是管理方法。“夫运筹策惟幄之中，决胜于千里之外。”说的也是凡事都必须认真谋划，正确研究对策，以智取胜。尼罗河&阿斯旺水坝

埃及阿斯旺水坝竣工于20世纪70年代初。表面上,这座水坝带来了廉价的电力,控制了水旱灾害,灌溉了农田。然而,水坝也破坏了尼罗河流域的生态平衡,造成了一系列灾难:由于尼罗河的泥沙和有机质生态平衡沉积到水库底部,使尼罗河两岸的绿洲失去肥源--几亿吨淤泥,土嚷日益盐渍化；由于尼罗河河口供沙不足,河口三角洲平原向内陆收缩,使工厂、港口、国防工事有跌入地中海的危险；由于缺乏来自陆地的盐分和有机物,致使沙丁鱼的年获量减少1.8万吨；大坝阻隔使尼罗河下游的活水变成相对静止的“湖泊”,为血吸虫和疟蚊的繁殖提供了条件,致使库区血吸虫病流行。

阿斯旺水坝决策失误的原因是什么？有什么启示。7一、管理原理与管理原则

管理的基本原理是人们通过长期的管理实践而总结出来的、建立在客观规律基础上的、具有普遍指导意义的基本真理。泰勒提出了科学管理原理；法约尔提出了管理的14条原则；厄威克提出流传较广的十项组织原则：

1.目标的原则；2.专业化原则；

3.协调的原则；4.权威的原则；

5.责任的原则；6.确定的原则；

7.对等的原则；8.管理幅度的原则；

9.平衡的原则；10.连续的原则。81.管理原理与管理原则的区别

从管理学历史发展来看，西方国家中原理与原则是通用的，不过我们习惯于把最重要的管理原理称为管理的基本原理，而把一般管理原理称为管理原则。

首先，原理与真理、道理相融通，是客观规律的反映，具有客观性；原则与法则、守则相类似，是人们规定的，具有主观性；

其次，违背原理可能遭到客观规律惩罚但未必产生所在组织的反应，而违背原则将受到所在组织的惩罚；

同一性在于制定组织原则的时应符合相应的管理原理。2.管理原理具有的基本特征：

管理原理比自然科学的原理更为复杂，是大量实践所证明了的行之有效的普遍真理，但不是一成不变的僵化的教条。

（1）客观性；（2）描述性；（3）稳定性。整分合原理效益原理弹性原理管理的基本原理责任原理系统原理反馈原理能级原理封闭原理动力原理82原理人本原理学习管理原理的意义1、掌握管理原理有助于提高管理工作的科学性。2、研究管理原理有助于掌握管理的基本规律。3、了解、掌握管理原理有助于迅速找到解决管理问题的途径和手段。

总之，研究、完善和掌握管理原理是为了指导一切管理行为，强化管理工作，提高管理工作的效率和效益。第一节

管理的基本原理一、系统原理

1、系统理论的形成与发展2、概念：系统是处于一定的相互关系中并与环境发生联系的各组成部分（要素）的总体（集合）。

（1）具有两个以上的系统要素；

（2）要素之间、要素与整体之间、系统整体与环境之间存在相互作用与相互联系；

（3）系统整体具有确定的功能。

系统要素：根据地位和作用分必要要素、一般要素和多余要素。

系统功能：指系统在一定的内部条件和外部环境下，具有达到既定目标的能力。系统的功能取决于三种因素，各要素的质量、系统各要素组成的合理性、各要素之间的特定关系。

系统结构：指系统内部各个要素（或子系统）相互联系、相互作用而形成的结合方式、排列秩序和比例关系。结构的作用有：限制、筛选、协调。

系统环境：指系统外部的能够影响系统功能的各种因素之和。3、系统的主要特征：

集合性、目的性、整体性、相关性、层次性、适应性、稳定性。

管理的系统原理，充分体现了系统论的系统整体性思想、动态相关性思想、层次等级性思想和系统有序性思想，又表现管理活动的特点与要求。4、管理的系统原理

要求在管理活动中，必须运用系统理论、系统思路、系统工程、系统方法来进行系统管理；将管理对象当作一个组织系统看待，进行系统分析，了解其组成要素、结构、历史及其现状、功能与环境关系及其变化，确定正确的管理方法、管理手段和管理方法，以达到整体优化的管理。

管理遵循系统原理是由管理活动的系统性决定的，管理活动的系统性表现在：

管理活动是各种管理职能的统一

管理活动是各种管理对象的协调与统一

要想在管理活动中遵循管理的系统原理，就必须树立以下的几个思想观点：目的性观点、整体性观点、层次性观点

、整分合观点

、环境适应性观点

系统原理为认识管理的本质和方法提供了新的视角，它所提供的观点和方法又广泛渗透到人本原理、责任原理和效益原理等原理之中，从某种程度和意义上讲，系统原理是根本原理，具有统辖其他原理的地位和作用。泥石流带给我们的思考

泥石流是一种饱含大量泥沙、石块和巨砾的固、液两相流体，是多种自然因素（地质、地貌、水文、气象、土壤、植被等）和人为因素综合作用的结果。因形成过程复杂，暴发突然，来势凶猛，破坏力大等，危害严重。其形成主要取决于地质条件，地貌条件和水源条件。此外，由于人类对环境的破坏也加剧了泥石流的形成过程。比如，毁林开荒、陡坡垦植、乱挖乱采和不合理弃碴、以及修路时非科学地就地取料。

泥石流的防治一般采取生物措施和工程措施两类。

生物措施是通过种植乔、灌木、草丛等植物，充分发挥其滞留降水、保持水土、调节径流等功能，从而达到预防和控制、减轻危害的目的。

工程措施一般是在泥石流的形成流通堆积区内，采取相应的治理工程（如引水、拦挡、支护工程等）。

人们在抵御泥石流灾害时，往往采用综合治理的方案，即采取坡面、沟道兼顾，上游、下游统筹的综合治理方案。

在实际的治理中，各地政府对采用生物措施还是采用工程措施产生了矛盾。从社会效益和长远利益来说，应该采用生物措施，但见效慢，投资周期长，不容易在短期内出政绩。

对于政府来说，更多采用工程措施，因为工程措施见效快，容易在短期内见到成绩。但是这些工程对于自然环境来说，往往具有不同程度的负面影响，对社会的综合效益没有生物措施大。

还有就是往往各地政府在治理过程中没有相互沟通，没有一个系统的全流域治理方案，上游、中游、下游往往没有相互配合，造成工程重复建设，效益低下。在事故发生之后，往往在相互之间推诿责任。讨论题：1、如果你是当地领导，你会选择哪种方案？为什么会选择这种方案。2、请运用系统原理解释为什么要上、中、下游共同治理？3、怎样规范泥石流发生的责任制？如果你是责任人是否可以找到什么措施将泥石流控制在未然壮态？二、整分合原理

指现代管理的高效率和高效益，必须在整体的规划下进行明确的分工，在分工的基础上进行有效的综合，整体是前提和核心，分工是关键，协作是保证。

原理要求：充分了解整体的全貌及其运动规律，有统筹地规划——整；

明确各个局部应履行的功能，进行明确的分工——分；在分工的基础上，组织紧密的协作，将局部功能综合、放大为整体功能——合。

只有分工而没有协作和综合，必然各行其是，互相脱节，最终降低整体效率。三、责任原理

就是在合理分工的基础上，明确各部门和每个人应分担的义务，并按整体功能的要求认真履行义务，它与整分合原理有密切关系。

表达形式有规章、条例、目标、计划、定额和职责范围等。

含义：责任不是抽象的概念，而是在数量、质量、时间、安全、效益等方面有严格规定的行动规范。

责任按性质分为物质责任、经济责任、政治责任。

责任按与实体成果联系的密切程度可分为：直接责任与间接责任、实时责任与事后责任。

在生产第一线岗位的人一般应负直接责任和实时责任，而在第二线岗位和管理部门或指挥部门的人一般应负间接责任。在实际工作中，工作岗位离实体成果越远，责任越容易模糊。

A是公司安装部经理，B是安装部下属的管道安装队队长。上个月，A吩咐B带领一班人马去某工地安装一套管道系统。工程验收时，发现管道存在着严重的渗透现象。公司认为A应该对此负责，哪怕管道安装时A正出差在外。同样，A会认为B必须对此负责，哪怕B已不拿扳头干活。

问：A和B为什么要对此负责？他们该负什么责任?

二人都有责任,A的责任是用人不善，应该负间接责任和事后责任；B是失职，应该负直接责任和实时责任。管理者的领导责任

对本部门主要职能的运作效果负责；

对下属人员的工作行为负责；

对本部门所提供的信息的及时性和准确性负责；问题分析：

有的管理者认为部门工作没做好，主要是因为下属又懒又笨，是下属的责任，请问这理由是否成立？贯彻责任原理要求：

责任的确定必须以合理分工为基础；责任必须明确，界限要清楚；责任应具有单一性或专业性，全面性或全能性的责任实际上没人负得起；责任的内容要具体，并有明确规定；责任要包括横向联系的内容；责任要落实到人。

责任要形成制度，健全的责任制度应该包括：责任的内容须明确具体；完善的责任体系既无漏洞又不繁琐；须同时赋予履行责任所必要的权力；履行责任的结果要有明显的标识并尽可能数量化；履行责任的后果要有反馈的规定，即建立报告制度、奖惩制度等；要有检查和监督。美国西点军校的考试

西点军校是一所培养军官和管理人员的学校。学校有一次对学员考试时出了这样一道题：

“假如近日要在学校的广场上集会，需要在明天上午在广场的中央树立起一跟旗杆。现在给大家的资源是，5名士兵，铁铸旗杆，旗帜，绳子、滑轮，锤子、镐头、铁锹等工具。请问：如何做才能保证完成任务？”

许多人非常仔细地分析了各种应做的工作，利用网络技术方法进行规划，对人员进行分工，进而提出了周密的计划。图表、文字说明写了整整一页。然而，非常可惜，他们没有得分。为什么？四、效益原理

（一）从效率、效果到效益

经济效益就是从事经济活动的所得与所费之比，或产出与投入之比，或劳动成果与劳动消耗之比

经济效果是企业由投入经过转化而产出的有用成果，通常表现为合格的产品或劳务

经济效率是指单位时间内所取得的经济效果的数量，或单位经济效果所耗用的时间32（二）效益原理的基本思想效益是管理的根本目标，管理就是对最佳管理效益的不断追求，实现最佳的经济效益，又争取最佳的社会效益。

1.企业把提高效益摆在管理工作的中心地位；

2.正确处理效益的内在矛盾。要全面、正确地理解效益（经济、社会和环境效益等）；局部与整体、微观与宏观、短期与长期、直接与间接、经济与社会环境政治等各种效益要相统一；要追求稳定、长期的经济效益；

3.提高效益与经济增长方式的根本转变。提高企业效益的途径:

第一、依靠科技采用先进技术，用现代科学技术武装企业。

第二、采用现代管理方法提高企业经营管理水平。

第三、要有一个高素质的企业经营者。

第四、优良的服务体系。第五、提高劳动者素质，提升职业技能。

诺佳分区管理风波2001年初，武汉诺佳药业集团股份有限公司将厂区划分为生产区、办公区，规定机关干部从正门进入办公区，工人通过厂区后门进入生产区，且未经允许工人不得进入办公区。“分区管理”10月8日起实施。许多职工认为“使工人有低人一等的感觉”，不符合“干群打成一片”的传统。此外这还经常引发纠纷，职工与经警之间的冲突一度成为“家常便饭”，总经办主任也因为执行这一规定遭到职工的殴打。总经理认为分区管理作为先进的管理方法，在外企非常普遍；医药化工企业生产区杜绝非生产人员随便出入有利于安全生产；办公区限制工人随便出入有利于企业管理，减少不必要的“麻烦”；分区管理尽管有争议，但势在必行。

问题：上述案例体现了管理学的什么原理，谈谈您对诺佳公司干部工人分门出入有何看法？

五、反馈原理

反馈是指由控制系统把信息输出，又通过反馈将结果返回，并调整输出的信息，实现有效控制。管理从某种意义上也可以理解为科学而有效的控制。

管理的反馈原理指为了保证及时、准确、高效地完成既定的计划，达成组织的目标，必须快速准确掌握组织内部和环境的变化，及时将系统的运行状态和输出结果与原计划和目标进行比较，以便出现偏差时采取行动纠正或者修改计划、调整目标，保证组织目标的实现。

反馈过程：感受——分析——决断生产活动管理活动转换过程产品信息信息资源物流信息流输入输出反馈上一级系统市场生产经营活动的物流和信息流管理故事之3：扁鹊的医术

魏文王问名医扁鹊说：“你们兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?”扁鹊答说：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢?”扁鹊答说：“我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只能治轻微小病，所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我医术高明，名气因此响遍全国。”文王说：“你说得好极了。”

事后控制不如事中控制．事中控制不如事前控制．可惜大多数的事业经营者、管理者均未能体会到这一点。六、封闭原理

指在任何一个管理系统内的整个管理活动和管理手段必须构成一个连续、封闭的回路，才能形成有效的管理。

贯彻封闭原理的要求：首先，健全管理机构、完善管理方法以形成回路来加以封闭；其次，健全法制、严格各项管理制度，依法管理；再次，决策系统应允许反馈机构和监督机构与自己唱反调，以修正其错误指令；最后，决不允许执行机构与决策机构唱反调。决策机构接受单位执行机构监督机构反馈机构输入指令输出原始信息处理后信息封闭原理示意图贯彻封闭原理的基本条件：

管理系统的相对独立性

具有相互制约和相互促进关系的封闭职能机构

具有能及时传递信息和灵敏捕抓信息的信息系统趣味阅读:差别

阿诺德和布鲁诺同时受雇于一家店铺，并且拿同样的薪水。可一段时间以后，阿诺德青云直上，而布鲁诺却原地踏步。布鲁诺对此很不满。有一天他终于发牢骚了。老板耐心地听完他的抱怨后说：“布鲁诺先生，您现在到集市上去看一下，看看今天早上有什么卖的。”

布鲁诺从集市上回来汇报说，今早集市上只有一个农民拉了一车土豆在卖。“有多少？”老板问。布鲁诺赶紧又跑到集市上，然后回来告诉老板一共40袋土豆。“价格是多少？”布鲁诺又第三次跑到集市上问来了价格。“好吧，”老板对他说，“现在请您坐在这把椅子上一句话也不要说，看看别人怎么说？”

老板叫来阿诺德，让他到集市上去看一下，看看今天早上有什么卖的。阿诺德很快回来了并汇报说目前只有一个农民在卖土豆，一共40袋，价格是多少，土豆的质量很不错，他带回来一个让老板看看。这个农民一个小时后还会弄来几箱西红柿，据他看价格非常公道。昨天他们铺子的西红柿卖得很快，库存已经不多了。他想这么便宜的西红柿老板肯定会要进一些的，所以他不仅带回了一个西红柿做样品，而且把农民也带来了，他正在外面等者回话呢。

此时，老板转向了布鲁诺，说，“现在您肯定知道为什么阿诺德的薪水比您高了吧？”启示：

组织内的分工是因人而异的，成员的重要性由能力和贡献来决定。能力有区别，贡献有大小，好的组织能让恰当的人在恰当的位置发挥恰当的作用。七、能级原理

指管理的任务之一就是要建立一个合理的能级结构，并按一定的规范和标准，将管理内容置于相应的能级之中，以实现管理的高效能。

按照能级原理的要求，在管理中应该做到：

合理的组织结构应该具有层次分明、稳定的结构；

相应的人才应处于相应的能级；

不同的能级应授予不同的权力、不同的地位、不同的利益和不同的荣誉。稳定的管理结构的四个能级

决策层：是组织的战略方针的决策集团

管理层：运用各种管理技术与手段，进行各种职能管理以实现组织目标

执行层：执行各种管理指令，进行人、财、物的组织和协调

操作层：从事具体的操作，完成工作任务123456管理结构的类型决策层管理层执行层操作层管理者一般拥有的权力：

有权根据工作需要，提出本部门人员、设施增减要求和所需资金预算；

选择下属和对下属工作进行调配、检查、考核和按照公司的规定进行奖惩的权力；

在本职工作范围内按制度自主开展工作的权力；

要求公司其他部门对本部门工作进行合理配合的权力（或对其他部门进行职能检查的权力）；

在公司核定的范围内按公司制度审批本部门费用开支的权力；责任能力动力权力责、权、利、能之间关系责任=权力=动力能力略小于责任八、弹性原理

指管理必须保持充分的弹性，留有必要的余地，以适应客观事物可能发生的各种变化，有效地实行动态管理。

局部弹性：每一环节都要有可供调节的弹性，关键环节更要留有充分的余地；

整体弹性：整个管理系统都具有可塑性和应变能力；

消极弹性：留一手，不去发挥潜力；

积极弹性：多一手，充分发挥潜力。九、动力原理

管理必须提供充足的动力，并正确地加以运用，以达到持续有效的管理。

管理活动三种基本动力：物质动力精神动力信息动力正确运用动力原理要求：

第一，三种动力要综合运用；

第二，要正确处理个人动力与集体动力的关系；

第三，要正确处理眼前动力和长远动力的关系；

第四，发挥动力的作用，应保持适当刺激强度。十、80/20原理

意大利经济学家帕雷托（F.Pareto)在研究人口和财富的关系时提出的。

引导人们把主要精力集中于重点问题的管理，兼顾一般问题的管理，以收到事半功倍的效果。

广泛用于财富、工作、成功、投入等领域的分析。十一、人本原理1、基本思想（主要观点）：以人为中心的价值观（员工是组织主体）、员工参与管理的自觉意识（有效管理的关键是员工参与）、使人性得到完美发展的管理宗旨（现代管理的核心使人性得到完美发展）、服务于人的企业宗旨（管理是为人服务的）。

本质：强调以人为中心的管理思想。

三层意思：人力资源是各种生产要素组合中的核心资源；在管理活动中要充分发挥人的主观能动性；要充分尊重人的个性化发展。

发展历程：“经济人”、“社会人”、“主体人”63

人本管理的意义：

适应了现代企业生产的要求；

有利于人力资源的开发利用；

有利于人的充分发展。

总之，人本原理就是要充分尊重人的生命、人格、尊严、自由和发展，充分发挥人的积极性、主动性和创造性，在更高的层次上实现组织和个人的双重目标。2、应用：

员工是企业的主体；

参与管理；

管理是为人服务的；

创造良好的环境；

尊重个性，寻求员工个性化发展；

人与组织共同成长。3、运用时应注意的几个方面：

（1）人是具有“复杂人”的社会角色；

（2）人本管理形式可多样化；

（3）员工是人而不只是资源；

（4）员工的心理、动机、能力和行为是可以影响、改变、塑造的。4、人本管理的层次：情感管理、民主管理、自主管理、人才管理、文化管理。

人本原理的形式：思想教育、企业文化建设、工作扩大化、工作丰富化、工作弹性化、工作轮换制、工作享受化、工作自治化；目标管理、信息沟通、人力资源评估、共同决策、心理咨询、心理平衡法、社会推动；

贯彻人本原理不能只停留在协调或只顾引进上，而要充分培育、发掘现有人员的潜力，千方百计调动现有人员的积极性、主动性和创造性，最大限度的用好现有人力资源，实现企业管理目标。66思考：

如何理解“垃圾是被放错位置的财富”？

有人说：“只有混乱的管理，没有无用的人才”，你怎样认为？

68第二节

管理的基本方法一、管理方法概述（一）管理方法及其重要性管理方法是为了被管理系统的功效不断增长，为了实现组织的目标、保证管理活动顺利进行而在各种管理活动中采取的手段、方式和措施等。它为管理者提供了到达成功彼岸的桥梁。管理原理必须通过管理方法才能发挥作用。现代管理方法是由具体方法、一般方法、方法论三个层次构成的有机方法体系。（二）管理哲学管理哲学就是关于管理世界观和方法论，管理主客体矛盾运动规律的科学。内容：1、管理辩证法2、管理认识论3、管理文化4、管理的科学价值观70

（三）管理一般方法的分类1.按管理者管理特点分类（1）专制的方法（2）民主的方法（3）民主集中制的方法2.按管理方法的精确度划分（1）定性的方法（2）定量的方法3.按管理对象的范围划分（1）宏观管理方法（2）中观管理方法（3）微观管理方法4.按管理中信息沟通的内容与特点分类（1）行政方法（2）法律方法（3）经济方法（4）思想教育方法71

二、管理的行政方法

（一）行政方法及其特点行政方法是行政机构通过行政命令、指示、规定等手段，按照行政系统和层次，以权威和服从为前提，直接指挥下属行动的管理方法。实质是通过行政组织中的职务和职位来进行管理。强调职责、职权、职位，而非个人能力和特权。特点：1.权威性；2.强制性；3.垂直性；4.具体性；5.无偿性；6.稳定性。72（二）行政方法的作用1.有利于管理系统的集中统一（目标、意志、行动），避免各行其是；2.有利于管理职能的发挥，强化管理作用；3.有利于灵活地处理各种特殊问题；4.有利于其他方法的实施。（三）行政方法的正确运用概言之，就是树立服务思想，正确行使权利。1.注意将统一领导与分级管理结合起来；2.注意提高管理的行政效能，提高管理效能；3.在应用行政方法时，须贯