2023年期货法律法规押题卷三解析

法规押题卷三（解析）单选题(1)期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。A1B2C3D6专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：中页码：54《期货公司管理办法》第24条（三）：申请日前3个月月末的风险监管报表。(2)公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A期货交易所成立合约B期货交易所章程C期货交易所董事会商定D期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：37《期货交易所管理条例》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。(3)某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采用以下监管措施（）。A中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日B中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日C中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并对期货公司进行罚款D中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并撤消期货公司的经纪业务资格专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：难页码：103，106本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解。《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条期货公司的净资本为5000万元，满足了不低于1500万元的规定。而净资本/客户权益=5.6%，低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和因素进行核算，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。(4)期货公司申请设立营业部，应当申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。A2年B6个月C1年D3个月专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：54《期货公司管理办法》第二十三条申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。(5)国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A1个月B2个月C3个月D6个月专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：4《期货交易管理条例》第8条：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。(6)证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的连续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤消其介绍业务资格。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国银监会D期货交易所专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：111第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤消其介绍业务资格。(7)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为()个交易日。A5B10C20D30专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：13《期货交易管理条例》第48条。案情复杂的，可以延长至30个交易日。(8)期货交易所规则无需载明的事项的是()A违规、违约行为及其解决办法B保证金的管理和使用制度C交易纠纷的解决方式D财务会计、内部控制制度专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：33第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的解决程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其解决办法；（六）交易纠纷的解决方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。(9)根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照公司会计准则的规定确认预计负债。有证据表白期货公司未能充足确认预计负债的，中国证监会派出机构可以规定期货公司做出如下解决()。A相应增长风险准备金B相应减少运营支出C相应核减净资本金额D相应增长注册资本专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：102《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条中国证监会派出机构可以规定期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表白期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当规定期货公司相应核减净资本金额。(10)根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A当场指出，并将之所到派出所B拒绝为该投资者服务C不理睬投资者这样的行为D及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：中页码：143《期货从业人员执业行为准则（试行）》第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。(11)侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()拟定管辖。A侵权诉讼请求B违约诉讼请求C标的额大小D当事人选择的诉由专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：158《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由拟定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求拟定管辖。(12)期货交易所应当按照（）的20％的比例提取风险准备金。A佣金收入B手续费收入C交易金额D结算担保金专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：42《期货交易所管理办法》第78条。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。(13)某期货公司的期末风险监管报表显示,2023年7月末的净资本为7000万元,2023年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法对的的是()。A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告B向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告C向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告D向公司住所地中国证券业协会书面报告说明因素并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告专家解析：对的答案：A题型：分析题难易度：易页码：105风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明因素并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告。(14)期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A继续暂停直至恢复为止B给予一定的罚款C注销其期货业务许可证D永久撤消其期货业务资格专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：55《期货公司管理办法》第28条停业期限届满后仍未能恢复营业或者仍不符合连续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第21条第一款的规定注销其期货业务许可证。(15)期货交易所上市交易品种,应当经()批准A中国期货业协会B国务院商务主管部门C国务院期货监管管理机构派出机构D国务院期货监管管理机构专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：5第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场合；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批如期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。(16)根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()批准外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国期货业协会B中国证监会C所在机构D期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：143根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条,除所在机构批准外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。(17)证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤消业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A证券业协会B期货业协会C期货交易所D中国证监会专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：中页码：112关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的告知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤消业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。(18)会员制期货交易所的会员大会由()召集。A理事会B理事长C董事会D1/3以上会员专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：34《期货交易所管理办法》第二十一条，会员大会由理事会召集,理事长负责主持会员大会,1/3以上的会员可以建议召开会员大会,但是无权召集会员大会。(19)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A中国证监会B期货业协会C期货公司D期货交易所专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：161《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。(20)客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，期货经纪协议中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓导致的损失，由（）。A期货交易所B期货公司C客户D其别人专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：162《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条客户的交易保证金局限性，又未能按期货经纪协议约定的时间追加保证金的，按期货经纪协议的约定解决；期货经纪协议中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓导致的损失，由客户承担。(21)根据《期货从业人员》,除()批准外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务A所在地中国证监会派出机构B所在期货经营机构C中国期货业协会D中国证监会专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：143《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条除所在机构批准外，从业人员不得兼任导致或者也许导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A金融期货经纪业务B商品期货经纪业务C证券经纪业务D期货经纪业务专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：93《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。(23)期货交易所交易规则无须载明的事项是()。A风险准备金管理制度B风险管理制度C期货交易、结算和交割制度D保证金的管理和使用制度专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：33《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的解决程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其解决办法;(六)交易纠纷的解决方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。(24)依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤消的机构是()。A中国期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货公司专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：81《期货从业人员管理办法》第五条规中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤消。(25)根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A投资人B期货交易各方C期货公司D期货协会专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：140《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，爱惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运营。(26)中国证监会对取得期货公司()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检A监事B董事C经理层人员D高级管理人员专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：76《期货公司董事、监事和高级管理人员》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。(27)期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的规定。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，有权规定期货公司予以改善或者更换的是（）。A期货公司B期货交易所C国务院期货监督管理机构D中国证监会专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：15《期货交易管理条例》第六十条。期货公司的交易软件、结算软件不符合规定的，国务院期货监督管理机构有权规定期货公司予以改善或者更换。(28)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C10D30专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：中页码：99关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的告知，第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的告知文献之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(29)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。AVIP会员和普通会员B公司会员和个人会员C结算会员和非结算会员D入会会员和非入会会员专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：4《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。(30)期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处()的罚款。A5万元以上10万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D1万元以上3万元以下专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：16,17《期货交易管理条例》第65条（一）违反规定接纳会员的。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(31)期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A合并、分立、停业、解散或者破产B新增持有3%以上股权的股东C编写公司年报D选举高级管理人员专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：中页码：7《期货交易管理条例》第19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。(32)期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大漏掉的，()，处3万元以上10万元以下的罚款。A勒令停业整顿B撤消期货业务许可C予以取缔D责令改正专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：21《期货交易管理条例》第76条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大漏掉的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。(33)下列关于涨跌停板的表述，对的的是（）。A合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度B合约在1个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度C合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度D超过涨跌幅度的报价为有效报价，但需要等待成交专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：22《期货交易管理条例》第82条（十）。涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。(34)《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。A行政处罚B行政处分C纪律惩戒D刑事处罚专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：139《期货从业人员执业行为准则》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。(35)证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A证券公司的控股股东、实际控制人B证券业协会C证券公司D期货公司专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：111关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的告知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(36)客户的保证金局限性，期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A客户承当所有责任B期货公司承担所有责任C客户应当承担重要责任，期货公司承担部分责任D期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的百分之八十专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：161《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。客户的交易保证金局限性，期货公司未按约定告知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的80%.(37)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告B期货公司开立、变更或者撤消期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案C期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露D期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：13《期货交易管理条例》第49条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(38)按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达成预警标准的,期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。A全体董事B全体股东C独立董事D董事长专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：105《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标达成预警标准的,期货公司应当于当天向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,具体说明因素、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。(39)中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A国务院B期货交易所C中国证监会D中国证券业协会专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：84《期货从业人员管理办法》第二十八条规定:中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(40)根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A财政部B国务院期货监督管理机构C财政部和国务院期货监督管理机构D期货业协会专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：4《期货交易管理条例》第6条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(41)（）的期货从业人员不合用《期货从业人员执业行为准则》。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货业协会的工作人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：中页码：139，81《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条。本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其别人员。(42)（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A证监会B中金所C期货业协会D法院专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：121《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十五条中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。(43)下列关于会员制期货交易所理事的表述,对的的是()A会员开始由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生B会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派C会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D会员理事和非会员理事均由会员大会选举产生专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：35《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和IF会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(44)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格A地方期货协会B所在机构C中国证监会派出机构D个人专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：81取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过所在机构向协会申请从业资格。(45)期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用资金余额不低于规定的最低标准。A当天交易日日终B前一交易日日终C前两个交易日日终D前三个交易日日终专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：中页码：172《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(46)从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公平、公正、诚实守信D公开、公平、公正和诚实信用专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：3《期货交易管理条例》第3条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。严禁欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。(47)根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A期货交易所B期货公司C期货交易各方D公司同事专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：140《期货从业人员执业行为准则（修订）》第6条：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。(48)期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()。A《期货交易利润说明书》B《期货交易收益承诺书》C《期货交易风险说明书》D《期货交易风险免责书》专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：59《期货公司管理办法》第五十二条期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。(49)下列关于期货公司申请股权变更的表述,对的的是()A期货公司与股东之间不得交叉股权B期货公司可认为股权受让方提供一定的财务支持C打算变更的股权存在被查封、冻结情形D受让方当符合持有相应股权的法定条件专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：52期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(50)下列关于会员制期货交易所理事长的陈述,错误的是()。A副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过B期货交易所的会员大会由理事长主持C理事会不得兼任总经理D理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：35《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。(51)国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采用的措施不涉及()。A复制相关财产权登记资料B查阅相关的期货交易记录C查询相关的保证金账户D拘役期货交易相关当事人专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：13《期货交易管理条例》第48条。国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文献和资料；查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户等。(52)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于()人民币。A10亿元B12亿元C15亿元D20亿元专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：108根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于12亿元人民币。(53)期货公司每年至少开()次股东会会议。A1B2C3D5专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：56《期货公司管理办法》第三十五条股东会每年应当至少召开一次会议。(54)（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A中国证监会B财政部C保障基金管理机构D期货交易所专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：28《期货投资者保障基金管理暂行办法》第8条。保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(55)下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,对的的是()。A期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计B期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会C期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构D公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：131《期货营业部管理规定(试行)》第九条,营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。(56)下列关于期货公司投资征询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。A期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度B期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排C建立健全信息隔离机制D保持办公场合和办公设备的互相联系专家解析：对的答案：D题型：分析题难易度：易页码：126《期货公司期货投资征询业务试行办法》第二十三条,期货公司应当制定防范期货投资征询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并应在办公场合和办公设备互相独立和相对封闭等方面提供必要支持。期货投资征询业务活动之间也许发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。(57)按照股指期货投资者适当性制度的规定，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A投资者B公司高级管理人员C征询人员D期货从业人员专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：172《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。(58)期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当在自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的有（）。A变更注册资本且调整股权结构B合并C新增持有5%以上股权的股东D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：7《期货交易管理条例》第19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。(59)证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A10B20C30D60专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：109《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(60)一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或跟申请开户日期不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。A3B6C9D12专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：中页码：173《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。多选题(61)根据《期货从业人员执业行为准则》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A及时向所在机构报告B注意防范投资者的信用风险C告知投资者停止交易D取消投资者的交易资格专家解析：对的答案：AB题型：常识题难易度：易页码：143《期货从业人员执业行为准则（试行）》第三十一条。期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。(62)以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（）。A单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格B与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易C与别人串通互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或交易量D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响交易量专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：152,153《中华人民共和国刑法修正案》第六点。（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者运用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券、期货交易，或者互相买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。(63)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列行为，将面临监管机构的行政处罚()。A未经许可擅自开展介绍业务B代客户下达交易指令C代理客户进行期货交易、结算或者交割D收付、存取或者划转期货保证金专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：112《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条以上都属于将受到处罚的行为。(64)期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。A成交量、成交价B最高价与最低价C开盘价与收盘价D持仓量专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：9《期货交易管理条例》第二十八条。期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。(65)按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷解决过程中符合规定的做法有（）。A期货公司为投资者提供合理的投诉渠道B期货公司告知客户投诉的途径C期货公司告知客户投诉的方法D期货公司告知客户投诉的程序专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：147《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第八条。会员单位期货公司应当完善客户纠纷解决机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善解决纠纷。(66)下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（）。A期货业协会是营利性法人B期货业协会的权力机构为会员大会C期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费D期货业协会的章程由理事会制定，并报国务院期货监督管理机构备案专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：易页码：11《期货交易管理条例》第44、45条。四十四条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团队法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。四十五条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。(67)对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A依据客户的规定支付可用资金B为客户交存保证金C为客户支付手续费、税款D国务院期货监督管理机构规定的其他情形专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：9《期货交易管理条例》第29条。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的规定支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。(68)首席风险官在平常工作中的履职基本规定涉及()A遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B遵守公司章程C忠于职守、恪守诚信D勤勉尽责专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：86《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。(69)中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。A从业资格考试B纪律惩戒和申诉C执业行为准则D后续职业培训专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：中页码：84《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，涉及从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。(70)有权管理期货从业人员的单位有（）。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D期货交易所专家解析：对的答案：ACD题型：常识题难易度：易页码：139《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条：从业人员必须服从中国证监会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。(71)没有保证金或者保证金局限性的情况下，有下列情形的，应当认定为透支交易，（）。A期货交易所在期货公司保证金充足的情况下,允许客户进行大手笔的交易B期货交易所在期货公司保证金局限性的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓C期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓D期货公司在客户有保证金的情况下，允许客户进行小资金量的交易专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：易页码：161《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金局限性的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金局限性的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。(72)期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，（），但法律行政法规另有规定的除外。A应当承担重要补偿责任B承担次要补偿责任C补偿额不超过损失的百分之八十D补偿额不超过损失的百分之十专家解析：对的答案：AC题型：常识题难易度：易页码：160《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的80%.(73)自然人参与股指期货交易的,应具有以下条件()A客户需具有至少有5个交易日、累计成交10笔以上的股指期货仿真交易成交记录或最近三年具有商品期货交易完毕记录B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务则严禁或者限制从事规章期货交易的情形C客户需具有规章期货基础知识,并通过相关测试D收取开户时保证金账户可用资金余额不低于25万元专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：易页码：169第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具有股指期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则严禁或者限制从事股指期货交易的情形。(74)期货公司的实际控制人不得非法干预期货公司()等经营管理活动。A交易结算B营业部管理C财务会计D风险管理专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：56根据《期货公司管理办法》第三十四条的规定,期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。(75)期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具有下列条件（）。A应当具有申请金融期货结算业务资格的基本条件B注册资本不低于人民币5000万元C申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准D申请日前3个会计年度中，至少1年赚钱且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：94《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条。D项为不低于人民币8000万元。其他几项都对的。(76)导致期货从业资格注销的情形有()A期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司C期货公司人员辞职后,准备去一家基金公司D期货公司从业人员因工伤住院专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：82《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(77)在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述对的的有（）。A期货公司应当确认该投资者具有股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历B投资者按参与股指期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。C投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明D投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：中页码：172-173《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三节。投资者具有股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历至少一种，而不是规定两者都具有。(78)期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参与协会组织的专项后续职业培训（）。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D警告专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：144《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参与协会组织的专项后续职业培训。(79)银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为别人出具(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。A票据B存单C资信证明D信用证专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：中页码：155银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为别人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。(80)期货公司开展资产管理业务,下列说法对的的是A期货公司应当采用有效措施强化内部监管制约和奖惩机制B期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D期货公司应当防范利益冲突和道德风险专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：见解析《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采用有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。(81)关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，对的的有（）。A应当严格执行业务分离制度B应当严格执行资金分离制度C不得混业操作D应当严格执行人员分离制度专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：9《期货交易管理条例》第三十一条。期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(82)期货投资征询机构的期货从业人员不得有以下行为：（）A运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B代理客户从事期货交易C为客户提供投资征询服务D中国证监会严禁的其他行为专家解析：对的答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：83《期货从业人员管理办法》第十七条。期货投资征询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会严禁的其他行为。(83)期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超过经营范围开展经营活动所产生的民事责任，（）。A该营业部不能承担的，由期货公司承担B客户有过错的，应当承担相应的民事责任C由营业部承担所有责任D期货公司承担所有民事责任专家解析：对的答案：AB题型：常识题难易度：易页码：158《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条。期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超过经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。(84)下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。（）A期货公司B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D会计师事务所、律师事务所等中介机构专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：13《期货交易管理条例》第49条。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。(85)下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，对的的有（）。A期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告B期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所规定的报告义务的应当依法承担相应的法律责任D期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：90-91《期货公司首席风险官管理规定》第四章。期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所规定的报告义务的应当依法承担相应的法律责任。(86)根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善解决的,期货从业人员应当依法向()报告。A期货交易所B国务院监督管理机构C中国证监会D期货业协会专家解析：对的答案：CD题型：常识题难易度：易页码：83《期货从业人员管理办法》第十九条规定。(87)期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照规定履行报告义务的，中国证监会可以（）。A从轻行政处罚B减轻行政处罚C减轻刑事处罚D免予行政处罚专家解析：对的答案：ABD题型：常识题难易度：中页码：90《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条。期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所规定的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照规定履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(88)根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A经营成本B竞争对手手续费C行业自律标准D自身定价专家解析：对的答案：AC题型：常识题难易度：易页码：142《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条。期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。(89)期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。A占用期货公司的资产B挪用客户保证金C损害期货公司的合法权益D损害客户的合法权益专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：48《期货公司管理办法》第四条期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。(90)国务院期货监督管理机构对期货公司的()实行资格管理制度。A董事B监事C高级管理人员D其他期货从业人员专家解析：对的答案：ABCD题型：分析题难易度：易页码：14《期货交易管理条例》第54条,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。(91)下列关于期货交易所合并、分立的表述，对的的有()。A期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准B期货交易所合并可以采用吸取合并和新设合并两种方式C期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继专家解析：对的答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：33期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。(92)国务院期货监督管理机构应当制定期货公司连续性经营规则，对期货公司及其分支机构的以下方面提出规定（）。A经营条件B风险管理C内部控制D保证金存管专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：14《期货交易管理条例》第58条。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司连续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出规定。(93)某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受处罚涉及（）。A责令改正，给予警告，没收违法所得B处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：17,18《期货交易管理条例》第67条。考察期货公司的法律责任。(94)下列哪些人员不得从事期货交易()。A事业单位B期货交易所工作人员的亲属C期货业协会的工作人员D未能提供开户证明材料专家解析：对的答案：ACD题型：常识题难易度：易页码：8《期货交易管理条例》第二十六条。(95)期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决的，机构应当在()起10个工作日内向中国期货业协会报告A知悉或者应当知悉该人员违法违规被解决事项之日B处分决定作出之日C调查终结之日D处分决定书送达之日专家解析：对的答案：AB题型：常识题难易度：中页码：143期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被解决事项之日起10个工作日内向协会报告。(96)期货公司会员应当为客户（）。A提供合理的投诉渠道B告知投诉的方法和程序C妥善解决纠纷D督促客户依法维护自身权益专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：170《股指期货投资者适当性制度实行办法（试行）)》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善解决纠纷，督促客户依法维护自身权益。(97)下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定()。A财务软件B交易软件C杀毒软件D结算软件专家解析：对的答案：BD题型：常识题难易度：易页码：15《期货交易管理条例》第六十条,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的规定。(98)机构为其申请期货从业资格的人员，应具有下列条件（）。A最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚B已被本机构聘用C未被中国证监会等金融监管机构采用市场禁入措施，或者禁入期已经届满D最近3年内未因违法违规行为被撤消证券、期货从业资格专家解析：对的答案：BCD题型：常识题难易度：中页码：81《期货从业人员管理办法》第十条最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚。(99)（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A中国证监会及其派出机构B中金所C中期协D监控中心专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：中页码：120《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第四条。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。(100)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。A勤勉尽责、独立客观B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C要严格区分客观事实与主观判断D要对重要事实予以证明专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：141《期货从业人员执业行为准则》第二十条。从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(101)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。A勤勉尽责、独立客观B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据C不需要区分客观事实与主观判断D重要事实可以不予明示专家解析：对的答案：AB题型：常识题难易度：易页码：141《期货从业人员执业行为准则》第二十条：要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(102)首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()A公司治理和内部控制制度B公司风险监管管理制度C公司员工近亲属持仓报告制度D公司客户保证金存管制度专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：88期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中也许发生的违规事项和也许存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司连续稳健经营有重要影响的制度。(103)根据《期货从业人员管理办法》，下列不属于期货从业人员的有（）。A普通期货投资者B所有做过套期保值的机构投资者C期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员D期货公司的管理人员和专业人员专家解析：对的答案：AB题型：常识题难易度：易页码：80-81《期货从业人员管理办法》第四条本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其别人员。(104)期货从业人员不得从事或者协同别人从事()行为A操纵期货交易价格B内幕交易C编造并传播有关期货交易的虚假信息D欺诈客户专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：82《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同别人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(105)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B中国证监会C期货交易所D期货保证金安全存管监控机构报告专家解析：对的答案：ACD题型：常识题难易度：中页码：99关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的告知，第四十二条全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(106)《期货交易管理条例》明确严禁的行为有（）。A违规使用信贷资金进行期货交易B违规使用财政资金进行期货交易C恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格D编造、传播有关期货交易的虚假信息专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：11《期货交易管理条例》第40、41条。第四十条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。第四十一条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(107)期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）。A从轻行政处罚B减轻行政处罚C免予行政处罚D进行民事处罚专家解析：对的答案：ABC题型：常识题难易度：易页码：85《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(108)证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A资金管理B内部控制C风险隔离制度D风险控制制度专家解析：对的答案：BC题型：常识题难易度：易页码：110《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。(109)董事长可行使以下职权（）。A主持股东大会、董事会会议和董事会平常工作B组织协调专门委员会的工作C审定期货交易所章程D检查董事会决议的实行情况并向董事会报告专家解析：对的答案：ABD题型：常识题难易度：中页码：38《期货交易所管理办法》第42条。董事长行使下列职权：（一）主持股东大会、董事会会议和董事会平常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查董事会决议的实行情况并向董事会报告。“审定期货交易所章程”是股东大会行使的职权。(110)对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会也许做出以下处罚()。A责令改正B给予警告C单处3万元以下罚款D并处3万元以下罚款专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：84《期货从业人员管理办法》第三十一条,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。(111)期货从业人员应当保守（）。A投资者的个人隐私B国家秘密C所在机构秘密D投资者的商业秘密专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：140《期货从业人员执业行为准则》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给别人。(112)客户保证金局限性时,下列表述对的的有()。A客户应当及时追加保证金B客户应当自行平仓C期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D依法强行平仓的有关费用由该客户承担专家解析：对的答案：ABD题型：常识题难易度：易页码：10客户保证金局限性时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(113)下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述,对的的有（）A会员大会有2/3以上会员参与方为有效B临时会员大会不得对告知中未列明的事项作出决议C会员大会结束后,期货交易所应当按照规定将文献报告中国证监会D召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：34《期货交易所管理办法》第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前告知会员。临时会员大会不得对告知中未列明的事项作出决议。第二十三条会员大会有2/3以上会员参与方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事署名。(114)下列关于客户投诉方面的表述,对的的有()。A期货公司应当建立、健全客户投诉解决制度B期货公司应当将客户的投诉材料及解决结果存档C期货公司应当将客户的投诉材料及解决结果报中国证监会备案D客户投诉档案及其他业务记录应当至少保存2023专家解析：对的答案：ABD题型：分析题难易度：易页码：61参见《期货公司管理办法》第六十四条、六十七条规定。(115)下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，对的的有（）。A全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任B非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任C保证金局限性以承担其违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自由资金代为承担违约责任D全面结算会员代为承担违约责任的，由此取得对该非结算会员的相应追偿权专家解析：对的答案：ABCD题型：常识题难易度：易页码：98-99《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金局限性的，全面结算会员期货