高培中心国际贸易理论与政策吴航

国际贸易理论与政策西北大学经管学院吴航2016.10

第一章国际贸易的概念、历史及发展概论

国际贸易(InternationalTrade)是指世界各国（地区）之间货物(goods)

和服务(services)的交换活动，是世界各国在国际分工的基础上进行相互联系的主要形式。

本讲座主要针对货物贸易。公元前3500年中东：尼罗河两岸奴隶制小国公元100年罗马帝国、中东帕提亚帝国、印度贵霜帝国地区间贸易11-14世纪“十字军东征”西欧的兴起区内、区间贸易古代建立在自然经济基础之上，按自愿交换原则进行，互通有无。经济生活的补充，不连续不稳定状态。空间有限，各洲之内和欧亚大陆之间。牟利为主的商业行为，各国自然资源和固有的生产技能差异决定贸易流向，暴力控制下的殖民贸易。15—18世纪“地理大发现”（商业革命、殖民贸易）西欧为中心世界贸易18—20世纪中“工业革命”（生产力、交通、工业社会）国际贸易迅速发展近代形成世界分工体系：核心制成品—边缘初级产品贸易基础：各国生产技术不同而产生的成本差异1950年后，尤其1990年后工业制成品比重大增加服务贸易迅速发展发达国家之间贸易为主区域性自由贸易发展当代国际货币体系、关税与贸易总协定、WTO、服务贸易总协定、与贸易和投资有关的知识产品协定中国的汉王朝“丝绸之路”7-8世纪中国的唐、宋、元朝陆路、海路贸易开放政策中国的明、清朝“海禁”“朝贡贸易”闭关自守政策出现贸易逆差受西方列强控制贸易国家由亚洲和阿拉伯变成以欧美国家为主新中国长期经济封锁自给自足改革开放国际贸易的产生与发展有关国际贸易的几个概念对外贸易额（进出口总额）=进口总额＋出口总额国际贸易额＝世界各国的出口总额之和对外贸易：是指一国或地区同其他国家或地区进行商品或劳务的交换活动。

净贸易条件指数＝出口价格指数/进口价格指数100

收入贸易条件指数＝（出口价格指数/进口价格指数）出口数量指数贸易条件案例说明净贸易条件指数＝95/110100＝86.36收入贸易条件指数＝95/110130＝112.27表明该国2000年的净贸易条件恶化了，但由于出口量的大幅度上升，收入贸易条件改善。某国以2010年为基期，当时的出、进口商品价格指数和贸易条件指数均为100，到2015年，出口价格指数下降了5%，为95；进口商品价格指数上升10%，为110，而同期该国的出口数量指数则为130，该国2000年的贸易条件变为：CompanyLogo海洋贸易中心代表：葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、美国经济全球化中心代表：美国、中国地中海时代12-15世纪

大西洋时代16-20世纪太平洋时代21世纪后

欧亚贸易中心代表：意大利※国际贸易中心的历史转移经济权力中心加快向亚太地区（东亚）转移

——大西洋让位太平洋

“地理大发现”与国际贸易的发展郑和下西洋1487-1488年，巴托罗·缪·迪亚士（葡萄牙）到达好望角，1497年，达·伽马(葡萄牙)绕过好望角到达印度1492年，意大利人克里斯托弗·哥伦布发现新大陆1519-1522年，葡萄牙人费尔南多·麦哲伦完成环球航行西班牙：征服了墨西哥、秘鲁、智利。16世纪末吞并葡萄牙，占领意大利北部与荷兰一些地区。葡萄牙：在非洲沿岸和沿海的主要岛屿上，在印度、亚丁建立了据点：占领了马六甲海峡、摩鹿加群岛，1516年占领我国澳门。“海上马车夫”：17世纪的荷兰1608年，拥有3/4的世界商船队。1608年占领开普敦、亚洲的东印度群岛、北美洲的新阿姆斯特丹和荷属西印度群岛大英帝国：日不落帝国，18-19世纪1588年击败西班牙无敌舰队，不断扩张海外殖民地。18世纪在英荷战争中击败荷兰，开始获取世界金融霸权。18世纪英法等国七年战争后，法国将整个加拿大割让给英国，并从整个印度撤出，英国成为了海外殖民地霸主，迈向日不落帝国。维多利亚时代的大英帝国步入了鼎盛时期历史经验：对外贸易与经济增长关系密切；闭关锁国，贻害无穷！牢记历史教训：马戛尔尼访华事件的启示CompanyLogo※开放（对外贸易）：力推我国经济取得巨大成就当前的世界格局：世界经济权力中心转移欧美人心中的世界

中国人心中的世界大西洋太平洋诺贝尔经济学奖得主加里·贝克尔认为：基于统计数据（亚洲占全球人口最大比重）和经济学分析（亚洲最大经济体正在快速发展，生活水平差距在不断缩小），世界经济中心向亚洲转移不可避免。

CompanyLogo经济增速：改革开放以来长期年均9%以上。当前7%也属高速

※开放（对外贸易）：力推我国经济取得巨大成就1820－2030年

中国与美国在世界经济比重历史性变迁（回顾及预测）

2000-2013年中国进出口总额及增速中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况国际市场份额继续扩大2015年，受全球贸易额大幅下降等因素影响，中国出口震荡下滑。但从国际比较看，中国出口情况仍好于其他主要经济体，出口占国际市场份额升至13.8%，比2014年提高1.5个百分点，是改革开放以来提高最快的一年。

由于国内工业生产和固定资产投资增速下滑，加上国际市场大宗商品价格下跌拖累，2015年中国进口额下降较多。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况出口商品结构进一步优化中国出口商品的附加值有所提高，出口制造业在产业链的位置逐渐上升。2015年，中国机电产品出口1.31万亿美元，与2014年持平，好于总体出口，占总出口额的57.6%，比2014年提高1.6个百分点。其中，手机、船舶出口分别增长8.5%和13.3%。

纺织品、服装、箱包、鞋类、玩具、家具、塑料制品等7大类劳动密集型产品出口4718亿美元，同比下降2.7%，占总出口额的比重为20.8%。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况进口商品结构稳中改善

在进口额大幅下降的背景下，中国先进设备、关键零部件进口基本稳定。2015年中国高新技术产品进口额同比基本持平，占进口总额的32.6%，较2014年扩大4.5个百分点。2015年，中国部分大宗商品进口量保持增长。其中，进口铁矿砂9.53亿吨，增长2.2%；原油3.36亿吨，增长8.8%。由于大宗商品进口价格下降较多，2015年中国贸易条件指数为112.1，表明中国出口一定数量的商品可以多换回12.1%的进口商品，贸易条件进一步改善。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况新型商业模式成为外贸发展的新热点

2015年，中国一般贸易出口12157亿美元，增长1.0%，占出口总额的53.4%，比2014年提高2.1个百分点；加工贸易出口7977.9亿美元，下降9.8%，占出口总额的35.1%，比2014年下降2.7个百分点。

跨境电子商务、市场采购贸易等新型商业模式发展迅速，逐步成为外贸发展的新热点。2015年，跨境电子商务增长30%以上，市场采购贸易方式出口增长60%左右。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况民营企业成为出口的主力军民营企业经营机制灵活，适应环境能力强，在严峻复杂的形势下仍实现出口正增长，在中国外贸中的地位和作用进一步提升。2015年，中国民营企业出口1.03万亿美元，同比增长1.8%，比上年提高2.1个百分点，占出口总额的比重为45.2%，占比第一次超过外资企业。外资企业出口1万亿美元，同比下降6.5%，占出口总额的比重为44.2%。国有企业出口2424亿美元，同比下降5.5%，占出口总额的比重为10.6%。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况市场多元化成效显著2015年，欧盟、美国、东盟为中国前三大贸易伙伴，双边贸易额分别为5647.5亿美元、5582.8亿美元和4721.6亿美元。

其中，中国对美国出口增长3.4%，对欧盟、日本、香港地区出口分别下降4.0%、9.2%和8.9%。

中国对部分新兴经济体出口增长较快，其中对印度、泰国、越南出口分别增长7.4%、11.6%和3.9%。中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况中国商务部：2015年中国对外贸易发展情况服务贸易占整体外贸的比重进一步提高

2015年，中国服务进出口总额7130亿美元，同比增长14.6%，增速较2014年提高两个百分点。

其中，服务出口2881.9亿美元，增长9.2%；服务进口4248.1亿美元，增长18.6%；服务贸易逆差为1366.2亿美元。2015年，中国服务贸易占对外贸易总额（货物和服务进出口之和）的比重达15.3%，比2014年提高3个百分点。第二章国际贸易理论传统自由贸易理论绝对优势理论代表人物：亚当·斯密标志着国际贸易理论真正形成。

基本理论观点是：分工导致劳动生产率提高；分工的原则是绝对优势或绝对利益；有利的自然禀赋或后天的有利条件是国际分工的基础。理论假设2×2模型

布（1单位） 酒（1单位）英国1小时 2小时

葡萄牙2小时 1小时绝对优势理论评价局限：理论不能回答：一个国家不具备绝对优势能否参加国际贸易？如果参加是否获益？

布（1单位） 酒（1单位）英国 1小时 2小时葡萄牙2小时 6小时

贡献：主张自由贸易，主张市场经济，提出“市场是一只看不见的手”。为资本主义发展提供了有力的理论支持。比较优势理论代表人物：大卫·李嘉图标志着国际贸易古典范式的诞生。

基本理论观点是：一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以与另一个国家进行贸易，而且使贸易双方都能得到好处；在国际贸易和国际分工中真正起到决定作用的是比较成本，而不是绝对成本。比较优势理论评价

局限：理论假设世界是静态的，忽视了科技进步等因素的影响。没有从根本上揭示国际贸易产生的原因（事实上，比较利益只是进行国际贸易的一个原因，而并不是开展国际贸易的必要条件）。贡献：比较利益论弥补了绝对利益论的缺陷，促进了国际自由贸易的大发展，被誉为贸易理论的基石，具有一定的科学性和历史进步意义。相互需求论英国著名经济学家约翰·穆勒1848年提出的。该理论对比较优势理论进行了补充。核心观点是供求关系决定商品价值。

穆勒认为，商品交换就是贸易的一切内容，因此一方的供给同时就是为了获得对方的商品，也就是说双方有相互的需求。一国对另一国出口的商品的需求越强，贸易条件对该国也越不利，该国从贸易中获得的利益越小；反之，则贸易条件对该国越有利，在贸易中获得的利益也就越大，这就是相互需求的法则。赫克歇尔-俄林理论又称为要素禀赋论(FactorEndowmentTheory)，或要素禀赋学说。1919年，赫克歇尔发表论文提出了主要论点。核心观点：各国应该出口那些使用本国密集要素，进口那些使用本国非密集要素的产品。赫克歇尔-俄林理论评价

局限：将贸易产生的原因完全归结于自然禀赋条件是不正确的，事实上，自然禀赋条件只是提供了国际分工和国际贸易产生的可能性，社会生产力的发展才是国际贸易产生的根本原因。贡献：要素禀赋论从一个国家最基本的经济资源出发，说明国际贸易的产生、贸易的产品结构与地理方向的不同都源于资源禀赋的差异，在一定程度上反映了经济的客观实际情况。第二章国际贸易理论贸易保护理论重商主义重商主义（Mercantilism）是资本主义生产方式处于准备时期（16-18世纪）的贸易理论依据。托马斯·孟是英国晚期重商主义（16世纪下半叶到17世纪）突出代表。理论核心是：限制进口、鼓励出口。基本理论观点：1．以黄金、白银等贵金属的拥有量作为判断富裕程度的标志。2．财富的惟一形态是金银。而国家要强大，就必须积累财富。3．财富来源于对外贸易。4．积累财富的惟一途径是“贸易顺差”。重商主义评价

局限：偏重于对流通领域的考察，很少对生产领域进行研究，对财富的来源缺乏准确把握。而且，其对外贸易就是财富的源泉、对外贸易就是从国外取得货币的结论也是片面的。贡献：指出对外贸易能使国家富强，具有一定的历史进步意义。幼稚工业保护理论提出者：德国经济学李斯特(1789－1846)。标志着从重商主义分解出来的国际贸易学说两大学派——自由贸易学派和保护贸易学派的形成。划分国民经济发展五阶段：原始未开化阶段、畜牧业阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商阶段理论核心：保护幼稚工业。幼稚工业保护对象：（1）刚刚建立尚不具备竞争力，面对强大的竞争对手；（2）该行业有发展前途；（3）保护时间以30年为最高期限，在保护期结束后，被保护的幼稚工业还扶植不起来，就停止给予保护；（4）农业不需要保护，随着工业的发展，农业自然随着发展；（5）保护期结束后，该行业要回报消费者。幼稚工业保护理论评价

局限：对生产力的理解比较含糊，对影响生产力的因素的分析也很混乱；保护对象的选择缺乏客观具体的标准；过分强调国家对经济的干预。贡献：不仅对德国工业资本主义的发展起了很大的促进作用，而且为经济较落后的国家指明了一条比较切合实际的国际贸易发展道路。强调保护的过渡性和有选择性，且最终目的是实行自由贸易，具有一定的进步性。凯恩斯主义代表人物：英国经济学家凯恩斯（1883－1946）理论内容：有效需求：投资需求和消费需求投资需求－政府投资－拉动生产资料消费需求－政府退税－增加消费资料增加的国民收入总量会等于原增加投资的若干倍，称为“乘数理论”。凯恩斯的追随者提出了对外贸易乘数理论：顺差有益，逆差有害，由此提出拉动一国GDP的三架马车是：投资、消费和出口。凯恩斯主义评价

局限：加重政府财政负担；引发通货膨胀；引起贸易摩擦和报复贡献：对缓解或解决经济危机起到了积极作用，强调了政府宏观调控作用的重要性。第二章国际贸易理论新国际贸易理论20世纪80年代以来，美国经济学家、管理学家迈克尔·波特提出了国家竞争优势的概念。一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有竞争优势，优势产业的建立有赖于提高生产效率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制。

国家竞争优势理论一国竞争优势的构建主要取决于生产要素，需求状况，相关产业，企业组织、战略与竞争度，以及机遇和政府作用。基本思想是，即使没有技术、偏好和要素禀赋的差别，在一个垄断竞争的差别产品行业，若每种产品的生产过程中都存在规模报酬递增，则各国都可以集中资源生产某些特定种类的产品，并且将其中的一部分出口，以换取本国不生产的其他种类的产品供本国消费。按照这种分工和贸易模式，每个贸易国都能从贸易中获得利益。同时，该理论对于技术水平和资源禀赋相近的国家之间的产业内贸易有一定的解释力。以克鲁格曼和兰卡斯特为代表的垄断竞争模型从寡头垄断的市场结构出发来构建模型。其基本思想是，由于运输成本和其他形式的壁垒的存在，世界市场在一定程度上是分割的，因此就产生了价格歧视的可能。根据相互倾销贸易理论，各国开展对外贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略。国际贸易的结构既不受产品成本差别进而是要素禀赋差别的限制，也不受生产者和消费者对差异产品追求的限制。同时，相互倾销基础上国际贸易的利益来自于各国企业通过“倾销”所获得的垄断利润和在本国市场上销售价格保持不变情况下所获得的垄断利润总和。以布兰德和克鲁格曼为代表的相互倾销模型

需求偏好相似理论认为，每个国家都存在一个代表性的需求水平。代表性需求水平表明一国平均的收入水平或大多数人的收入水平。这种收入水平的代表性消费品是各国消费品产业发展的主导。

一国专门生产某一个代表性需求层次上的商品，就意味着它不能满足其他收入水平消费者对同类产品的消费。各国可以专门生产本国代表性需求产品，并出口这种产品，同时分别从不同的国家进口其他国家生产的这些国家代表性需求的产品，满足本国其他收入层次消费者的需要。以瑞典经济学家林德为代表的需求偏好相似理论以克鲁格曼等为代表，认为在规模经济和不完全竞争条件下，一国政府可以借助R&D补贴、生产补贴、出口补贴、进口补贴、保护国内市场等政策手段，增加本国产业的竞争能力，削弱竞争对手的优势，扩大市场份额，转移利润，提高自身的福利水平。因而实施战略性贸易政策，政府起着关键的作用，因此必需有一个尽可能信息完备、决策独立、干预有力的政府。该理论动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，证明了政府干预的合理性，提出了适当运用关税、补贴等战略性贸易政策，将有助于提高一国贸易福利的主张。战略性贸易政策理论第二章国际贸易理论新新国际贸易理论

新新贸易理论是指有关于异质企业模型(Heterogeneityofnewtradetheory)和企业内生边界模型(Endogenousboundarymodel)的理论，这两个理论将国际贸易的研究范畴从传统贸易的理论研究的产业间贸易转变为研究同一产业内部有差异的企业在国际贸易中所作的选择。新新贸易理论更多是从企业的层面来解释国际贸易和国际投资现象。新新贸易理论主要解决和回答的问题图1新—新贸易理论的主要研究研究方向和内容新—新贸易理论企业国际化路径选择企业内部化生产选择出口国外市场FDI供应国际市场国内外包国际外包国内一体化什么样的企业会出口出口能否提高企业的竞争力贸易自由化对于企业的效应企业出口和FDI选择企业一体化和外包选择企业何时选择国际外包企业何时选择垂直FDI选择对企业竞争力的影响国际一体化只供应国内市场新新贸易理论的贡献从企业异质性角度提出了新的贸易理论观点从企业这个微观层面来研究贸易的基本问题，使得国际贸易理论获得了新的微观基础和新的视角新新贸易理论的局限仅用生产率差异来反映企业异质性，忽略了其他诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式、企业战略、市场定位等因素的影响早期的异质性模型假定对称性国家、市场规模一定，也不考虑政策因素的影响该理论也没有充分考虑产品差异性该理论也没有考虑家庭和企业的动态最优化决策

从研究的范围来看：

传统贸易理论主要研究产业间贸易

新贸易理论主要研究在规模递增和不完全竞争条件下的产业内贸易（包括同类产品的异质性）

新新贸易理论则是从企业的异质性层面来解释

国际贸易和投资现象

新新贸易理论从企业的异质性入手说明了贸易的好处，蕴涵着丰富的政策含义：

（1）对于落后的国家和地区来讲，应积极参与国际国内分工，提高对外开放水平，这有利于提高行业生产率水平，充分发挥优胜劣汰效应。因此，无论是作为中央政府，还是地方政府，推动出口导向和对外开放政策都非常重要，将有利于本地的经济发展。

（2）新新贸易理论找到了一条提高生产率的新路径，在不提高单个企业生产率水平的情况下，一国仍然可以通过贸易和开放来提高一个产业甚至全国的生产率水平。第三章国际贸易政策

国际贸易政策概述

国际贸易政策是世界各国和各地区之间进行货物和服务交换时所采取的政策总和。其一般分为自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策。对外贸易政策的目的保护本国市场扩大本国产品的出口市场促进本国产业结构的改善提高本国产品的竞争力积累资本资金促进本国经济发展维护本国对外政治经济关系

对外贸易政策的类型两大类型：自由贸易政策：保护贸易政策：(20世纪70年代中期后出现)管理贸易政策指国家取消进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品能自由进出口，在国内外市场上自由竞争。自由贸易政策实质上是一种“不干预”政策，即中性政策指国家对内制定各种对外经济贸易法规，加强本国进出口贸易的管理；签订各种对外经济贸易协定，以协调发展和缔约国的经济贸易关系指国家广泛利用各种限制进口的措施，保护本国产品免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。保护贸易政策以加强本国民族利益为目的，其实质是“奖出限入”对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竟争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竟争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）管理贸易政策发展历程

美国的贸易制度是管理贸易的典型范式。美国的管理贸易具有法律化、制度化和强权性等特征。日本为缓和巨额贸易顺差而引起的贸易摩擦也实施将贸易政策与产业政策相结合，旨在保护国内成熟市场的管理贸易。进入20世纪90年代以来，越来越多的西方发达国家，甚至一些发展中国家也纷纷仿效，实行不同程度的管理贸易政策。制定对外贸易政策时的考虑因素1．国内外经济实力对比2．本国经济结构与比较优势3．本国产品在国际市场上的竞争力4．本国与他国的经济合作情况5．政治与外交需要6．本国国内市场的商品供求状况7．本国的国际收支状况8．本国在多边或双边协议中的权利和义务9．本国生态平衡和文化遗产的保留情况10．各国领导人的思想和贸易理论

关税政策关税政策是指国家在一定时期运用关税手段以达到特定经济、政治目的的行为准则。不同国家在不同时期的关税政策也不一样，这主要取决于该国政治、经济及产业政策等分方面因素。

进口税(ImportDuties)

普通进口税、最惠国进口税、普惠制进口税差别税率发达国家：进口税率随产品加工程度的加深而增长。原因：提高关税对工业制成品的有效保护率。

发展中国家：对国内供不应求的生活和生产必需品低税或免税；对非生活必需品、奢侈品进口征高关税。

最惠国税率比普通税率低，两者税率的差幅往往很大，普通税率一般比最惠国税率高1到5倍，少数商品甚至高出10到20倍，例如，美国对玩具的进口征收最惠国税率为6.8%，普通税率为70%

二战后，大多数国家都加入了GATT和WTO，相互提供最惠国待遇，因此，正常进口税通常指最惠国税出口税(ExportDuties)征税目的：增加财政收入保护国内生产保障国内市场供应过境税(TransitDuties)征收条件：征税方拥有特殊的交通地理位置重商主义时期流行，现大多已废止进口附加税(ImportSurtax)征收目的：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国商品出口补贴或倾销；对某国实行歧视或报复两种主要的进口附加税：反补贴税(Counter-vailingDuty)

反倾销税(Anti-dumpingDuty)普遍优惠制/普惠制/GSP三项基本原则：

普遍性原则（对产品）非歧视性原则（对国家和地区）非互惠性原则（单向给予）关税课税方法从价税(AdValoremDuties)

从价税额=完税价格(CIF;FOB;海关估价)X

从价税率从量税(SpecificDuties)

从量税额=商品数量X

每单位从量税重量：净重、毛重、法定重量（半毛重）混合税/复合税（MixedorCompoundDuties）混合税额=从价税额+从量税额选择税(AlternativeDuties)max（从价税额、从量税额）或min(从价税额、从量税额)

非关税措施

除关税以外的一切限制进口的各种措施。特点：有效性灵活性和针对性隐蔽性和歧视性

五花八门的非关税壁垒：

★美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种“零件”重新归为“组装车辆”，通过商品归类调整，使原来只有4%的税率改为25%。

★法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。

★在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。

★欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。进口配额制（ImportQuotasSystem）是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后才能进口。绝对配额和关税配额

(AbsoluteQuotas&TariffQuotas)

全球配额和国别配额

(GlobalQuota&CountryQuotas)“自动”出口配额制(“Voluntary”ExportQuotas)出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定一定时期内（一般为三年）某些商品对该国的出口量，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

进口许可证制(ImportLicenseSystem)进口国为了管制对外贸易，规定某些商品进口必须事先领具许可证，否则一律不准进口，有定额许可证和无定额许可证公开一般许可证和特种许可证外汇管制(ForeignExchangeControl)数量性外汇管制集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配成本性外汇管制调节外汇汇率,实行复汇率制混合性外汇管制同时采用数量性和成本性外汇管制进出口的国家垄断(StateMonopoly)指一国在对外贸易中，对某些或全部商品的进口、出口规定由国家直接经营，或者将商品的进口或出口垄断经营权授予某些垄断组织。

适用于三类商品：烟和酒/农产品/武器歧视性政府采购政策

(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)国家通过法令和政策，规定政府机构采购物品时必须优先购买本国产品，从而使得进口商品大受歧视的做法

美国从1933年开始实行《购买美国货法案》规定凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是美国原料制造的。英国限定通讯设备和电子计算机要向本国公司采购。日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。进口押金制/进口存款制(AdvancedDeposit)国家通过法令和政策，规定政府机构采购物品时必须优先购买本国产品，从而使得进口商品大受歧视的做法

二战后意大利政府曾规定某些进口商品无论从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值一半的现款押金，无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。巴西的进口押金制规定，进口商必须按进口商品船上交货价交纳与合同金额相等的为期360天的存款，方能进口。

最低限价(MinimumPrice)进口国规定某种商品的最低价格，如果进口商品价格低于这一限价，就不准进口，或加征附加税。禁止进口(ProhibitiveImport)当一国政府认为一般的限制不足以解救国内经济和贸易困境时，或者出于某种特殊目的，往往直接颁布法令，公开禁止某些商品进口

专断的海关估价制(CustomsEvaluationSystem)一些进口国专断地提高对进口商品的海关估价，以增加进口商品的关税负担，达到阻碍商品进口的目的。这些专断的海关估价制度，直到“东京回合”签订了《海关估价守则》才逐步废除。

美国海关当局曾对煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等商品，按“美国售价制”进行征税。例如，某种煤焦油产品的进口税率为20%，它的进口价格为每磅0.50美元，而这种商品的“美国售价”每磅为1.00美元，按同样税率，原本应缴0.1美元的进口税变为0.20美元，其结果是实际的进口税率不是20%，而是40%，即增加了一倍。各种国内税(InternalTaxes)一些进口国利用国内课税制，对进口商品除征收进口关税外，还征收各种国内税，从而增加进口商品的税负，削弱其在进口国市场的竞争力，达到限制进口的目的

法国曾对引擎为5匹马力的汽车每年征收养路税12.15美元，对于引擎为16匹马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型汽车为12匹马力。因此，实行这种税率的目的在于抵制进口汽车。

美国、瑞士和日本进口酒精饮料的消费税都高于本国制品。

技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，这些标准和规定往往以维护生产安全、保障消费者健康为理由而制定。有些规定十分复杂，且经常变化，往往使外国商品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用绿色环境标志德国“蓝色天使”标章

北欧“白天鹅”标章

中国环境标志

日本生态标志

加拿大“环境选择”标章

欧盟环境标志中国加入WTO第一案：中国欧盟打火机装置案

2001年10月，在我国胜利完成加入世贸组织的各项谈判时，一个旨在保护欧洲打火机制造商利益的贸易法案也在悄然拟定中，这就是欧盟卫生和消费者保护协会主持制定的《打火机防止儿童开启要求及测试方法》（简称CR法规）。

CR法规（防止儿童开启装置）规定：销往欧洲、离岸价低于2欧元的打火机，必须加装一个5周岁以下儿童难以开启的安全装置，而2欧元以上的不受限制。这个法规一旦被通过，以价格优势取胜的温州打火机有可能被挤出欧洲市场。中国欧盟打火机贸易争端的历史：

温州打火机产业起步于上世纪80年代初期，但发展很快，温州生产的打火机80％出口，占全球金属外壳打火机市场70％的份额，对欧美的打火机制造商构成了严重威胁。

2000年，欧洲打火机制造商协会通过多方游说，鼓动欧盟的贸易当局对来自中国温州的打火机实施反倾销调查。温州打火机生产企业得知消息后，立即应诉。他们一方面及时向主管部门中国机电产品进出口商会反映，请求政府支持，一方面提供大量数据材料，证明温州的打火机生产厂家都是民营企业，没有得到任何政府补贴。同时，他们还积极联络欧洲的打火机进口商，向各自的进口国说明，这是不公正的贸易歧视行为，它保护了少数生产商的利益，而损害了欧洲广大消费者的利益。通过他们的积极应诉和中国政府的干预，欧盟最后以欧洲没有温州以外的同类产品、缺乏价格可比性为由而撤诉了，这次反倾销调查因此流产。反倾销起诉失败了，但欧洲打火机生产商是不甘心自己利益被人夺走的，CR法规实际上是上一次贸易战的延续，企图利用安全法规构筑新的贸易壁垒，阻止温州打火机进入欧洲市场。

检验打火机是否符合CR法规标准的方法，是随机召集100名年龄在51个月以下的儿童，在无人指导的情况下让他们开启被检验的打火机，如果有85％以上儿童难以开启，这批产品才算符合CR规定，否则不准进口。要达到CR法规标准，就必须在每个打火机上加装一个安全装置，俗称安全锁。不难想象，如此一来，一要增加生产成本，使我国产品失去价格优势，二会因为使用不便，使部分顾客放弃使用加锁的产品，失去市场。而且，这种安全装置大多在欧美国家申请了专利权，要在打火机这么个小产品上研制同一效果的装置，又不能涉及他人专利，是非常困难的，况且它的技术还须得到进口国相关机构的认可，认证权实际上掌握在竞争对手的手里，这就难上加难。

由此可见，这种以安全为由的技术壁垒，实际是套在我国企业脖子上的一条条绳索，随时可以用来制约你，但在应对上要比反倾销起诉更复杂，更艰难，对我国出口企业来说，这是个全新的领域，全新的课题，是一次新的艰巨的挑战。

这是中国加入WTO后遭遇到的典型贸易壁垒，也是中国企业首次面对贸易壁垒的奋起抗争，虽然金额不大，但是引起的反响却非同小可，被称为“中国加入WTO第一案”。黄发静，温州日丰打火机有限公司董事长兼总经理，2002年温州市民营经济十大风云人物、2003年CCTV中国经济年度人物，是中国第一个站起来抵制欧盟针对中国打火机产业的CR技术性贸易壁垒的先驱者。

2002年，在欧盟酝酿出台CR法规时，黄发静组织和参与中国打火机行业应诉欧盟反倾销调查。他周游欧盟六国对欧盟CR法案进行游说交涉，创下了新中国成立以来民营企业家为抵制不公平的国际贸易技术壁垒而走出国门斗争的先例，号称“民间第一团”。

2002年外经贸部派人到温州，进行实地调研，后来正式成立CR法案交涉团，由黄发静等温州打火机厂商代表组成的代表团也同时派人到欧洲交涉。黄发静在2007年中国经济年度人物大讲堂发表演讲时，回顾当时的情形：“有记者问我打这个官司有没有把握，我回答一点把握也没有。但是能够踏出这一步，说明我们中国的企业家醒过来了，这个就是胜利的象征。”

“我们对欧盟CR法规进行了充分的反对理由，我们的理由核心以一种价格作为产品的安检标准和界限显然是不科学和不公平的，技术和安全标准应该有一个统一性，相对的强制性，商品的价格受市场制约，是灵