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文档简介

第十六章证券监督管理机构关键术语国务院证券监督管理机构自律性监管组织冻结、查封权3政府监管与行业自律的区别政府监管行业自律主体行政主管机关行业协会性质行政行为自律行为监管依据法律、行政法规法律、行政法规章程、业务规则、行业纪律监管范围全国证券市场参与者自律组织成员监管手段行政处罚、刑事处罚警告、取消会员资格、提请相关部门处理第一节政府监管概述一、政府监管的产生（一）制定统一的监管法律（二）建立统一的政府监管机构（三）强化行政责任和刑事责任（四）强化政府监管的理念二、政府监管与自律监管的关系第二节国务院证券监督管理机构一、政府监管机构的性质二、内部机构设置第三节监管职权和执法措施一、主要监管职责（一）国务院“三定方案”“三定方案”（二）证券法规定的职能二、监管职责比较

三、监管执法措施1、现场检查权2、调查取证权3、询问权4、查阅、复制权5、文件、资料封存权6、账户查询权7、限制交易权8、冻结、查封权

四、证券监管机构及其工作人员的特别义务1、忠于职守义务。2、有关证件的出示义务。3、商业秘密的保密义

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