承包合同评审管理标准

PAGE84承包合同评审管理标准1范围本标准规定了集团公司承包合同评审工作的流程、职责、内容等管理内容。本标准适用于集团公司经营体系所覆盖的各级组织机构和场所，包括各区域经营指挥部、事业部，各区域分（子）公司、电梯公司、建筑设计院承包合同评审工作的管理。以上所列单位名称仅为当前设定机构，如遇增设、撤销、合并、分立等情况，以实际为准。2规范性引用文件及术语和定义2.1规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。2.2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.2.1合同本办法所称合同是指以集团公司、集团公司下属子公司的名义对外经营承揽的单位在经营活动中与建设单位、或与其他总承包单位之间建立的工程总承包、专业承包有关的相互权利、义务关系的各类合同、协议。3职责3.1评审管理机构职责3.1.1集团公司成立由集团公司总经理任组长，分管经营工作的副总经理任常务副组长，集团公司负责经济、法务、财务工作的相关分管领导任副组长，集团公司相关职能部门负责人为组员的承包合同评审领导小组。承包合同评审领导小组为集团公司承包合同评审的最高机构，负责指导、监督、指挥、协调、管理、参与合同评审工作，并对承包合同评审中的重大事项、重大问题做出决策或提交集团领导班子会或董事会审议决策。3.1.2集团公司参评部门：经营计划部、经济管理部、财务部、法律合规部。3.1.3区域经营指挥部、事业部、电梯公司、建筑设计院经营承揽部门为合同评审的组织、发起部门；区域经营指挥部、区域分（子）公司、事业部、电梯公司、建筑设计院的相关职能部门为合同评审的参与部门。3.2集团公司总经理评审职责3.2.1依据集团公司经营发展战略及经营相关政策开展评审工作，做出决策。3.2.2对承包合同中存在重大风险事项，需要集团公司总经理办公会、集团公司董事会决策核准的，依据集团公司章程由总经理组织召开办公会议及董事会。3.3集团公司相关评审领导评审职责3.3.1集团公司副总经理(分管经营)评审职责3.3.1.1依据集团公司经营发展战略及经营相关政策开展评审工作。3.3.1.2重点评审承包合同中存在的重大风险、重大歧义、重大误解条款等情况。3.3.1.3其他应注意的重大经营承揽问题及建议。3.3.2集团副总经理兼总法律顾问评审职责3.3.2.1重点评审合同中有关项目成本、项目收益、项目计价、项目造价及结算条款中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.3.2.2重点评审合同中存在的重大法律风险、重大歧义、重大误解等情况。3.3.2.3其它应注意的重大经济问题及建议。3.3.3集团公司总会计师评审职责3.3.3.1重点评审合同中涉及资金、支付条款是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.3.3.2垫资项目的垫资额度、项目所属二级单位的资金能力评审。3.3.3.3其它应注意的重大财务问题及建议。3.4集团公司经营计划部评审职责3.4.1负责承包合同管理信息系统的建立、运行和日常维护工作。3.4.2负责管理区域经营指挥部、事业部、电梯公司、建筑设计院承揽项目的合同文件评审工作。3.4.3与对方单位是否有过合作，对方单位信用评价及履约能力判断。3.4.4评审招、投标工程是否依法、合规。3.4.5评审合同中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.4.6是否违反集团公司经营承揽管理办法等其它应注意的问题及建议。3.5集团公司财务部评审职责3.5.1参与工程承包合同文件的评审工作。3.5.2评审合同预付款、进度款、结算款、保修款支付时限、支付方式是否明确、有利、有效。3.5.3对垫资项目垫资额度的估算审核，工程项目资金测算表合理、准确性审核，及二级单位是否具备垫资能力审核。3.5.4评审保函/保证/担保等的对等性、合理性认定及出具现金保证金或银行保函的可行性。3.5.5评审资金及支付条款中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.5.6其它应注意的财务问题及建议。3.6集团公司经济管理部评审职责3.6.1参与工程承包合同文件的评审工作。3.6.2审核合同效益分析表合理性、准确性。3.6.3评审合同计价原则，计价程序、合同价款调整方式，合同结算原则、结算时限、结算方式，结算程序、合同预付款、进度款、结算款、保修款支付时限、支付方式是否明确、有利、有效。3.6.4对合同风险包干范围进行合理性审查。3.6.5造价及结算条款中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况评审。3.6.6合同中是否明确按月（季）签认计价，对每月（季）已完工程价值进行确认。3.6.7评审非固定总价合同是否明确了预算书的提交、核对及盖章确认时限。3.6.8其它应注意的经济问题及建议。3.7集团公司法律合规部评审职责3.7.1参与工程承包合同文件的评审工作。3.7.2违约责任的合理性及承受能力判断和分析。3.7.3合同内容依法合规性认定。3.7.4合同权利、义务的对等性、公平性、合理性、可行性分析和认定。3.7.5对方单位解除合同的权利、可能性及其后果分析。3.7.6合同预付款、工程进度款、结算款、保修款等付款条件的严密性、合理性以及可追溯性认定。3.7.7评审结算条件、结算时限、竣工验收、竣工备案、竣工图及竣工验收资料、竣工物业移交先后顺序的约定是否合理、可行、有利、有效。3.7.8评审争议解决方式的约定是否明确、有效、有利。3.7.9评审合同中是否存在其它重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.7.10其它应注意的法律问题及建议。3.8区域经营指挥部职责3.8.1项目跟踪前期进行新业主信用评价，具体详见集团客户资信相关规定。3.8.2负责对合同另一方当事人的主体资格、资信和项目社会经济环境进行充分了解和调查，对对方单位信用评价及履约能力判断，必要时需提供书面资料。3.8.3建设项目建设手续的收集、整理以及对建设项目合规性分析和认定，必要时需提供书面资料。3.8.4组织、发起所承揽工程施工合同评审。主要包括填写工程概况、《合同文件评审表》、《效益分析表》、《工程项目资金测算表》，上传合同文本与附件，识别、提示合同存在的风险等。3.8.5分析合同条件与合同内容，提出意见与建议。3.8.6负责对各评审部门提出的问题进行逐条反馈。3.8.7负责承揽项目的合同签订及合同交底工作。3.8.8负责建立合同台帐，并妥善保管。3.9各区域分（子）公司职责3.9.1各区域分（子）公司要建立由本单位总经理负责、分管领导及相关部门组成的合同评审体系，并接受集团公司职能部门的管理、协调、指挥、监督、指导与检查。3.9.2根据本单位的实际情况制定和完善与工程承包合同有关的各项管理制度。3.9.3项目跟踪前期进行老业主信用评价，具体详见集团公司客户资信相关规定。3.9.4编制合同效益分析表、工程项目资金测算表并移交区域经营指挥部上传评审。3.9.5负责本单位所对应区域经营指挥部上传的工程承包合同及其配套文件的评审工作。3.9.6审核合同效益分析表、工程项目资金测算表。3.9.7评审合同计价原则、结算原则是否明确、有效、有利。3.9.8垫资工程垫资额度的估算、垫资款收回时间及承受能力的分析判断。3.9.9人工、机械、材料价格及其风险包干范围的合理性分析。3.9.10工期、质量等违约责任的合理性判断及承受能力分析。3.9.11承包人责任、义务的公平、合理性认定。3.9.12建设单位解除合同的权利、可能性及解除合同违约责任承受能力分析。3.9.13保函/保证/担保等的对等性、合理性分析。3.9.14评审预付款、进度款、结算款、保修款等的支付方式、支付时限是否明确、有效、有利。3.9.15评审工程结算、备案、物业移交先后顺序是否合理、可行。3.9.16评审争议解决方式的约定是否明确、有效、有利。3.9.17合同内容完整性、合法性、有效性的审核。3.9.18评审合同中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.9.19合同中是否明确按月（季）签认计价，对每月（季）已完工程价值进行确认。3.9.20评审非固定总价合同在合同中是否明确了预算书的提交、核对及盖章确认时限。3.9.21评审保修合同保修开始时间和保修结束时间是否明确。3.9.22其它应注意的问题及建议。3.10事业部、电梯公司、建筑设计院职责3.10.1事业部、电梯公司、建筑设计院，要建立由本单位总经理负责、分管领导及相关部门组成的合同评审体系，并接受集团公司职能部门的管理、协调、指挥、监督、指导与检查。3.10.2根据本单位的实际情况制定和完善与工程承包合同有关的各项管理制度。3.10.3负责本单位工程承包合同及其配套文件的上传及流转工作。3.10.4项目跟踪前期进行新、老业主信用评价，具体详见集团客户资信相关规定。3.10.5负责对合同另一方当事人的主体资格、资信和项目社会经济环境进行充分了解和调查，必要时需提供书面资料。3.10.6建设项目建设手续的收集、整理以及对建设项目合规性分析和认定，必要时需提供书面资料。3.10.7负责《合同效益分析表》的编制及审核工作。3.10.8负责《工程项目资金测算表》的编制及审核工作，垫资工程垫资额度的估算、垫资款收回时间及承受能力的分析判断。3.10.9评审合同计价原则，结算原则是否明确、有效、有利。3.10.10人工、机械、材料价格及其风险包干范围的合理性分析。3.10.11工期、质量等违约责任的合理性判断及承受能力分析。3.10.12承包人责任、义务的公平、合理性认定。3.10.13建设单位解除合同的权利、可能性及解除合同违约责任承受能力分析。3.10.14保函/保证/担保等的对等性、合理性分析。3.10.15评审预付款、进度款、结算款、保修款等的支付方式、支付时限是否明确、有效、有利。3.10.16评审工程结算、备案、物业移交先后顺序是否合理、可行。3.10.17评审争议解决方式的约定是否明确、有效、有利。3.10.18合同内容完整性、合法性、有效性的审核。3.10.19合同中是否存在重大风险、重大歧义、重大误解等情况。3.10.20合同中是否明确按月（季）签认计价，对每月已完工程价值进行确认。3.10.21评审非固定总价合同在合同中是否明确了预算书的提交、核对及盖章确认时限。3.10.22评审保修合同保修开始时间和保修结束时间是否明确。3.10.23评审中其它应注意的问题及建议。3.10.24负责对各评审部门提出的问题进行逐条反馈。3.10.25负责本单位承揽项目的合同签订及合同交底工作。3.10.26负责建立合同台帐，并妥善保管。4管理目的与风险4.1目的承包合同评审管理的目的是为加强承包合同理解能力，确认承包合同履行能力，发现和防范合同签约风险，减少合同履约损失，保证经营、生产工作的顺利进行，促进集团公司持续、健康、稳定发展。4.2集团公司承包合同评审的关键绩效指标包括：——合同评审的及时性。——合同文件重大风险识别。——合同签订时限。4.3集团公司承包合同评审的主要风险包括：——合同拟定主要风险是合同内容和主要条款不完整、表述不严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈，导致合同无法执行或执行中容易产生纠结。——合同上传主要风险是经营人员在上传合同过程中，未按合同文本内容填报，导致评审表填写错误，合同效益分析表、资金测算表测算有误。经营人员未按要求在合同评审表的风险预警区正确填写主要合同风险控制点。——合同评审主要风险是各层级参评部门及领导审批不严谨，未能完全识别合同主要条款风险并及时提出评审意见或建议，造成合同风险未能及时预警，导致履约风险加大，可能造成损失。5标准内容5.1承包合同的适用范围5.1.1本标准所指的合同具体包括各区域经营指挥部、事业部，各区域分（子）公司、电梯公司、建筑设计院初始签订的承包合同，包括我方作为总承包单位与建设单位建立总承包性质的承包合同（以下简称总承包合同）、与其他总承包单位之间建立分包性质的承包合同（以下简称专业承包合同），不包括总承包合同、专业承包合同签署以后的任何补充合同、协议（三方合同、保修合同、结算协议、延期协议、收款协议、项目经理变更协议、以房抵债协议等）。5.1.2总承包性质和专业承包性质的承包合同包括备案合同及执行合同，既有备案合同又有执行合同的，需在合同签署前分别进行评审，并应注明合同属性及用途。5.2评审方式及资料5.2.1承包合同管理信息系统为承包合同评审平台。5.2.2合同评审资料包括：《招标文件评审表》、《合同文件评审表》、《合同效益分析表》、《工程项目资金测算表》、《合同评审意见反馈表》（具体详见规范性附录，附录D、附录E、附录F、附录G），合同文件及其相关配套文件、资料等。5.2.3《合同文件评审表》要根据工程具体情况、按照合同内容认真、准确填写，填表时可据以准确填写的信息一律不得空白。严禁用其他工程基本信息进行复制、粘贴或随意填写。5.2.4《合同效益分析表》不得未经测算随意编造，应根据工程情况、合同约定、市场条件等进行详细分析，准确测算，测算结果须经二级单位总经济师和总经理签字确认，且上传经营决策会签表。要求二级单位与项目经理部签订的绩效责任书目标利润率不得低于合同效益分析利润率，且不得小于等于0。同一工程既有执行合同又有备案合同时，备案合同的结算条件原则上不得低于执行合同。在备案合同评审时可以上传执行合同的效益分析表，不需另行编制。5.2.5《工程项目资金测算表》应根据合同条件和工程条件测算合同工期内的每月工程预计完成产值、合同应收款、实际投入资金等，备案合同和执行合同均需测算，补充合同涉及工期变化、结算或付款条款变更的需要重新测算。5.2.6《合同评审意见反馈表》各承揽部门需对评审部门提出的意见区分不同情况逐条进行落实与反馈，对需要补充资料且已补充完毕的，应进行必要说明并附带补充资料。5.2.7对评审资料随意填写、效益分析表粗制滥造、合同评审意见反馈仅以“甲方不同意修改”进行回复、未能对评审提出的问题制定具体解决措施、方案的、未能有效规避或减小我方风险的，合同终审不予通过。5.2.8在《合同文件评审表》中对风险事项进行预警标注。按照影响程度、可能造成损失的程度，将风险等级由低到高，划分为“黄色”风险8项与“红色”风险9项。5.2.8.1报送合同评审时，承揽单位应将所承揽工程的风险点主动进行识别并进行标注，注明条款所在页码、条款编号、主要内容等。5.2.8.2黄色风险为：a)履约担保：1）银行保函受益人为民营企业且不是战略客户的见索即付保函；2）见索即付保函未约定有效期的。b)付款条件：无预付款，1）月付进度款比例低于已完工程价值的70%，或节点付款低于75%的;2）竣工验收时工程款支付低于已完工程量价值85%的。c)垫资额度：最大垫资部位超过±0.00（含）至主体结构封顶（含）的，或垫资部位的结构造价未到全部结构造价的30%以下，或垫资额度在5000万元以下的。d)已完工程量确认：只约定按节点付款不对已完工程量进行签认的。e)工期处罚：工期延误违约处罚无上限，或延误一天处罚超过总价0.1%或延误一天处罚超过20万元（含）以上的。f)质量处罚：未获得省级奖项处罚超过合同造价3%的（奖罚对等项目除外）。g)固定单价或费率合同有效价款形成时间：固定单价或费率合同，未约定工程量核对及确认时限的。h)结算：未约定竣工结算时限，或以竣工验收合格之日起算，结算时限超过6个月的。5.2.8.3《合同文件评审表》9项红色风险为：a)项目收益：项目测算亏损的。b)履约担保为现金保证金：200米以上超高层；按月计价、月付款比例不低于80%并有预付款且预付款额度大于、等于现金履约保证金额度的项目除外。c)付款条件：1）月进度付款在60%以下，或节点付款低于65%；2）竣工验收时工程款支付低于已完工程量价值80%的。d)垫资额度：垫资超过工程主体结构范围的，或垫资部位的结构造价占全部结构造价的30%（含）以上，或垫资额度超过5000万元的。e)银行保函：甲方要求出具见索即付且可以自由转让的银行保函。f)优先受偿权：甲方要求放弃优先受偿权且不提供有效担保的。g)质量处罚：1）未获国优或鲁班奖或类似奖项，处罚超过500万元（奖罚对等项目除外）；2）处罚超过合同造价3%（奖罚对等项目除外）的。h)开工手续不全要求先行开工的：1）未取得国有土地使用证（土地出让合同中约定分期支付土地价款且付清全款后才能取得土地使用证的除外）；2）未取得建设用地规划许可证。3）未取得建设工程规划许可证；i)含有“以房抵款”等重大非常规条件的。5.2.8.4对于红色风险审批的特殊要求a)对涉及第十四条红色风险的合同，原则上不能通过审批。b)对于在招投标阶段，通过了集团公司招标文件评审审批，且依据招标文件评审办法经过了集团领导班子会、董事会决策同意投标的，需将相关决策文件上传承包合同管理信息系统，不需针对相同风险重复决策。c)对于在招投标阶段，未经过招标文件评审和集团公司决策的现金保证金、大额垫资、项目测算亏损、以房抵款及其他重大非常规的红色风险，具有特殊原因或因经营战略需要承揽的项目，需就有关情况进行书面说明并提供对应风险的控制措施，经集团公司领导班子会、董事会决策同意，方可上传承包合同管理信息系统进行评审。其中现金保证金的使用要依据《资金管理标准》进行决策。5.3工作程序5.3.1合同评审流程5.3.1.1初始合同的审核、审批原则上采用初审、终审两审制，但为提高评审效率，对于预审中各部门全部通过无意见的，在预审后可直接进入集团领导终审审批流程。对于预审中提出意见的，终审时由提出意见部门针对意见再次评审，未提出意见部门直接通过。5.3.1.2区域经营指挥部、区域分（子）公司承揽项目的合同评审流程见附录A(规范性附录)区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程，由区域经营指挥部人员负责上传。a)合同金额5000万元（含）以下的，由区域经营指挥部和负责施工的区域(子)分公司相关部门和领导进行预审和终审审批；b)合同金额5000万元以上的，集团公司相关部门和领导参与预审和终审审批。其中合同金额在5000万元～1亿元（含）的，由集团公司分管经管副总经理和副总经理兼总法律顾问终审审批；1亿元以上的，由集团公司总经理终审审批。5.3.1.3超高层事业部、国际事业部承揽项目的合同评审流程见附录B(规范性附录)超高层事业部、国际事业部承包合同评审管理流程，由其经营承揽部门负责上传。超高层事业部、国际事业部、集团公司相关部门和领导参与合同预审和终审审批。其中合同金额5000万元（含）以下的，由集团公司分管经管副总经理和副总经理兼总法律顾问终审批审；5000万元以上的，由集团公司总经理终审审批。5.3.1.4装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、建筑设计院、电梯公司承揽项目的合同评审流程见附录C(规范性附录)装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、建筑设计院、电梯公司承包合同评审管理流程，由其经营承揽部门负责上传。a)装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部合同金额2000万元（含）以下的，由事业部相关部门和领导进行预审和终审审批合同金额2000万元以上的，集团公司相关部门和领参与预审和终审审批。其中合同金额在2000万元～5000万元（含）的，由集团公司分管经管副总经理和副总经理兼总法律顾问终审审批；5000万元以上的，由集团公司总经理终审审批；b)建筑设计院、电梯公司合同金额200万元（含）以下的，由其相关部门和领导进行预审和终审审批；合同金额200万元以上的，集团公司相关部门和领导参与预审和终审审批。其中合同金额在200万元～1000万元（含）的，由集团公司分管经管副总经理和副总经理兼总法律顾问终审审批；1000万元以上的，由集团公司总经理终审审批。5.3.1.5合同预审阶段，各单位参与评审部门提出初始意见和建议，无否决权。合同终审阶段，区域分公司、可保留意见，但无否决权，区域经营指挥部、事业部、电梯公司、建筑设计院、集团总部参与评审部门和集团领导对合同内容有否决权，被否决的合同文件必须再次与甲方商谈，反馈后按终审流程进行评审。5.3.1.6每一个工程在系统中应只有一个名称与ID号，一个工程所签订的所有合同、协议等应全部列示在一个工程名称项下进行评审。5.4其他5.4.1评审人员区域经营指挥部、区域分（子）公司、事业部、电梯公司、建筑设计院职能部门参与合同评审的人员原则上应为职能部门负责人，但职能部门负责人因故不能参加评审时，可指定本部门其他人员进行评审。5.4.2评审时限5.4.2.1区域经营指挥部、区域分（子）公司评审时限、评审结果处置情况复核确认时限由区域经营指挥部与所对应施工分（子）公司经营部门协商确定。5.4.2.2事业部、电梯公司、建筑设计院评审时限、评审结果处置情况复核确认时限由各单位经营部门根据具体情况自行确定。5.4.2.3集团公司部门评审时限合同预审时限为经过区域经营指挥部、事业部、分（子）公司评审完毕后，到达集团公司评审后的第二天开始起算，2个工作日内预审完毕；终审评审时限为到达集团公司评审的第二天起的2个工作日内终审完毕。5.4.2.4集团公司领导审批时限集团公司领导各级审批时限为到达集团公司领导审批后的第二天起开始计算，2个工作日内审批完毕。5.4.2.5评审时限内未评审的视为通过，因此而引起的责任后果由应评审人承担。5.4.3合同文件用印经营承揽单位将《合同文件评审表》（附录D）、《合同评审意见反馈表》（附录G）及评审意见附页等证明资料打印1份，按照集团公司办公室下发的相关印章管理规定，交由集团公司印信管理办公室查阅后在合同文件上盖章。5.4.4合同文件保管、建立合同台帐5.4.4.1合同双方完成合同签订后，各承办单位合同管理部门需及时将合同原件、合同附件、补充协议及相关履行材料归档保管。5.4.4.2集团公司应至少持有4份承包合同原件，集团公司档案室、区域经营指挥部、施工分（子）公司或事业部、合同实际履行机构各持一份合同原件，非区域经营指挥部承揽的承包合同原件至少3份。保密工程从甲方要求。5.4.4.3区域经营指挥部、施工分（子）公司或事业部、合同实际履行机构应各指派一名合同管理员负责本部门的合同档案管理工作。5.4.4.4凡是本单位留存的合同，合同管理员应建立承包合同台账，并填写《合同登记台账》（附录H），确保合同资料的完整性。5.4.4.5集团公司职能部门认为其有必要留存重要合同的复印件时，相应经营承揽单位（部门）应及时提交一份合同文件及其附件的复印件。5.4.5合同交底合同签订后（或项目中标后的合理时间），合同承揽单位或部门应组织具体负责施工的分（子）公司、项目部的相关人员进行合同交底工作，应将项目的招标文件、答疑文件、投标文件、中标通知书、承诺函、澄清函、合同文件等一切与招投标有关的相关书面资料原件移交给负责施工的分（子）公司；全面陈述业主背景、合同背景、合同范围、合同目标、合同风险防控及措施、特殊情况处理等，并解答具体施工单位提出的问题。合同承揽单位或部门应做好详细的书面交底记录并妥善保管。5.5奖惩5.5.1集团公司将定期或不定期对各单位承包合同的评审情况进行抽查与通报。5.5.2对有下列情形之一的，视其情节轻重分别给予通报批评、行政处分或经济处罚；构成犯罪的移交司法机关处理。5.5.2.1违反合同审批程序，隐瞒、误报合同真实情况，骗取合同印章的。5.5.2.2凡不验证项目的建设用地规划许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证等文书的真伪而与其业主签订合同且造成实际损失的。5.5.2.3合同文件及其相关资料保管不善，导致资料缺失且造成实际损失的。5.5.2.4因工作疏忽、失误、失职并造成实际损失的。5.5.2.5内外勾结、营私舞弊、接受贿赂情节轻微的给予行政处分或经济处罚，构成犯罪的，移交司法机关处理。5.5.2.6其他情形将按照《集团有限公司监督执纪问责管理标准》、《集团有限公司市场经营违规行为责任追究制度》有关规定严肃处理。5.5.3对于在合同评审、合同管理工作中恪尽职守并作出重大贡献的人员应予表彰或奖励。6报告和记录6.1报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。6.2支持性文件6.2.1《集团经营承揽管理暂行办法》（建经计{2014}173号）。6.2.2《集团有限公司监督执纪问责管理标准》。6.2.3《集团有限公司市场经营违规行为责任追究制度》。表1报告和记录序号对应附录报告和记录编号名称保存期限1附录Dxx-JY0205B1合同文件评审表长期2附录E.1xx-JY0205B2效益分析表——合同效益分析表（固定总价）长期3附录E.2xx-JY0205B3效益分析表——合同效益分析表（固定单价）长期4附录E.3xx-JY0205B4效益分析表——合同效益分析表（费率合同1）长期5附录E.4xx-JY0205B5效益分析表——合同效益分析表（费率合同2）长期6附录E.5xx-JY0205B6周转料费用估费表长期7附录E.6xx-JY0205B7安全文明施工费用长期8附录E.7xx-JY0205B8大型机械费用长期9附录E.8xx-JY0205B9现场管理费预测表长期10附录E.9xx-JY0205B10进项税测算表长期11附录E.10xx-JY0205B11经营决策会签表长期12附录Fxx-JY0205B12资金测算表长期13附录Gxx-JY0205B13合同评审意见反馈表长期14附录Hxx-JY0205B14承包合同登记台帐长期15附录Ixx-JY0205B15承包合同评审表填表说明长期

附录A.1（规范性附录）区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程xx-JY025L1-1

附录A.2（规范性附录）区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程说明表区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程说明表xx-JY025L1-2按照集团公司承包合同评审办法要求，由区域经营指挥部承揽的项目经过招投标程序或业主定向邀请招标，获得中标通知书后，由区域经营指挥部启动承包合同评审流程。即时区域经营指挥部中标通知书【C01】1.区域经营指挥部应在收到中标通知书30天内，按照招标文件、投标文件与业主订立合同条约，并签订承包合同。合同拟定时应注意主要条款不得低于招标时载明的条款。负责施工的区域分子公司配合区域经营指挥部进行合同条款的确定。2.合同风险控制措施搭建企业内部合同管理体系，制定完善的合同管理制度，培训相关岗位人员具备法律风险防范意识；由经营人员认真调查合同对方签订对象的基本情况、商业信誉和履约能力；要合理利用和使用合同示范文本，同时争取合同的起草权；重点关注合同中双方权利义务、工期及质量标准、造价确定原则、付款条件、结算条件、调价规则、违约责任、争议处理等主要条款。一周内区域经营指挥部拟定合同文本上传合同【C02】1.区域经营指挥部经营人员在承包合同管理信息系统中填写合同文件评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表并上传承包合同及其他相关支持性资料进行合同评审，其中合同效益分析表和工程项目资金测算表由负责施工的区域分子公司相关业务部门提供。2.集团公司承包合同管理信息系统是集团公司承包合同评审平台。承包合同必须通过此平台评审，评审采用两审制，包含合同预审和合同终审。3.合同风险控制措施区域经营指挥部应安排专人负责合同上传工作，加强上传合同经营人员的岗位职责培训，加强合同评审表填报内容的复核工作，在合同评审表的风险预警区据实填报主要合同风险；分子公司相关业务部门加强合同效益分析表、资金测算表审核，区域经营指挥部负责上传合同的经营人员加强复核；区域经营指挥部对上传合同及填报的合同评审表内容的准确性负责，分子公司对合同效益分析表、资金测算表的合理性及准确性负责。即时区域经营指挥部拟评审合同文本合同评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表【C03】1.区域经营指挥部为承包合同评审的组织、发起单位，由省经营部部长、副指挥部、指挥长按序预审；区域分(子)公司是承包合同评审的参与单位，由职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序预审。评审时限4个工作日。2.评审要点：合同计价原则、结算原则；垫资工程垫资额度；风险包干范围；工期、质量等违约责任分析；承包人责任、义务；预付款、进度款、结算款、保修款支付；合同解除条款；履约保证；合同内容完整性、合法性、有效性审核；合同效益分析表、工程项目资金测算表等评审内容。3.合同风险控制措施各区域经营指挥部、分子公司参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。4天区域经营指挥部、区域分子公司拟评审合同文本二级单位评审部门及领导审核意见≥1.合同金额5000万元（含）以下的承包合同，区域经营指挥部、区域子分公司预审审批后，进入步骤7；2.合同金额5000万元以上的承包合同，进入步骤6。即时【C03】1.合同金额5000万元以上的承包合同，经过区域经营指挥部和区域分子公司预审后，由集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序预审。评审时限2个工作日。2.评审要点：1）经营计划部主要针对业主信用评价及履约能力；招标标工程是否依法合规；合同中是否存在重大的风险、歧义及误解；是否违反集团公司经营承揽管理办法等内容评审。2）财务部主要针对合同预付款、进度款、结算款、保修款支付；垫资项目垫资额度，项目资金测算表合理、准确性审核；现金保证金或保函条件的可行性；资金及支付条款中是否存在重大的风险、歧义及误解等内容评审。3)经济管理部主要针对合同计价原则，计价程序、合同价款调整方式，合同结算、预付款、进度款、结算款、保修款支付是否明确、有利、有效；合同风险包干范围审查；造价及结算条款中是否存在重大的风险、歧义及误解；合同效益分析表等内容评审。4)法律合规部主要针对违约责任；合同内容依法合规性；合同权利、义务分析和认定；对方单位解除合同条款分析；合同预付款、工程进度款、结算款、保修款等付款条件严密性、合理性以及可追溯性认定；争议解决方式等内容的评审。3.合同预审阶段，各二级单位、集团评审部门提出初始意见和建议，无否决权。4.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部二级单位已审核合同文本集团评审部门审核意见【C03】区域经营指挥部、区域分子公司针对各单位、各部门提出的评审意见，与合同对方单位商谈。区域经营指挥部合同预审提出的评审意见洽谈结果【C03】1.区域经营指挥部经营人员依据合同双方洽谈意见，在承包合同管理信息系统填写合同意见反馈表，提交系统进行终审。0.5天区域经营指挥部洽谈结果合同意见反馈表【C03】1.区域经营指挥部的省经营部部长、副指挥部、指挥长按序终审，区域分子公司职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序终审。评审时限4个工作日。2.评审要点：由区域经营指挥部负责对各级评审部门、领导提出的问题逐条落实与反馈，并补充提供相关资料。3.合同终审阶段，区域分子公司可保留意见但无否决权，区域经营指挥部对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。合同金额5000万元及以下的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。4.合同风险控制措施各区域经营指挥部、分子公司参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天区域经营指挥部、区域分子公司通过合同预审的合同【C03】1.合同金额5000万元以上的承包合同，在区域经营指挥部和区域分子公司终审通过后，集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序终审。评审时限2个工作日。2.评审要点：主要针对预审提出的意见的反馈情况进行评审。合同终审阶段，集团参评部门对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。3.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部通过合同预审的合同【C03】1.集团参评部门终审通过后，集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问终审审批。评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，集团参评领导对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。合同金额5000万元-1亿元(含)的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问通过合同预审的合同≥1.合同金额1亿元以下，集团参评领导终审审批通过后，进入步骤14；2.合同金额1亿元以上，进入步骤13。即时【C03】1.合同金额1亿元以上的承包合同由总经理终审审批。评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，总经理对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。合同金额1亿元以上的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团总经理通过合同预审的合同1.合同终审通过后的书面合同应在30天内办理用印手续。2.区域经营指挥部经营人员需通过系统打印带有条码的合同文件评审表、合同意见反馈表打印1份，交由集团公司印信管理办公室查阅后在合同文件上盖章。1天区域经营指挥部、办公室评审通过后的合同1.合同双方合同签订后30天内，各区域经营指挥部、区域分子公司合同管理部门需及时将合同原件、合同附件、补充协议及相关履行材料归档保管。2.集团公司档案室、区域经营指挥部、区域分子公司、项目部各持一份合同原件。3.凡是本单位留存的合同，合同管理员应建立合同台账，确保合同资料的完整性。4.负责施工的区域分子公司经营计划部应妥善保管合同文件及相关招投标资料，并按集团公司档案管理规定归档。1天区域经营指挥部、区域分子公司、项目部、档案室双方签订的合同合同归档后此评审流程结束。即时

附录A.3（规范性附录）区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程风险控制矩阵区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程风险控制矩阵xx-JY025L1-3合同拟定主要风险：合同内容和主要条款不完整、表述不严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈，导致合同无法执行或执行中容易产生纠结。1.搭建企业内部合同管理体系，制定完善的合同管理制度，培训相关岗位人员具备法律风险防范意识。2.由经营人员认真调查合同对方签订对象的基本情况、商业信誉和履约能力。3.要合理利用和使用合同示范文本，同时争取合同的起草权。4.重点关注合同中双方权利义务、工期及质量标准、造价确定原则、付款条件、结算条件、调价规则、违约责任、争议处理等主要条款。区域经营指挥部合同上传主要风险：1.经营人员在上传合同过程中，未按合同文本内容填报，导致评审表填写错误，分子公司提供的合同效益分析表、资金测算表测算有误。2.经营人员未按要求在合同评审表的风险预警区正确填写主要合同风险控制点。1.区域经营指挥部、区域分（子）公司应安排专人负责合同上传工作，加强上传合同经营人员的岗位职责培训，加强合同评审表填报内容的复核工作，在合同评审表的风险预警区据实填报主要合同风险。2.分子公司相关业务部门加强合同效益分析表、资金测算表审核，区域经营指挥部负责上传合同的经营人员加强复核。3.区域经营指挥部、区域分子公司对上传合同及填报的合同评审表内容的准确性负责，分子公司对合同效益分析表、资金测算表的合理性及准确性负责。区域经营指挥部、区域分子公司的经营计划部合同评审主要风险：各层级参评部门及领导审批不严谨，未能完全识别合同主要条款风险并及时提出评审意见或建议，造成合同风险未能及时预警，导致履约风险加大，可能造成损失。1.各区域经营指挥部、分子公司和参评部门及领导，集团公司参评部门、集团公司领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。2.对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。区域经营指挥部、区域分子公司的参评部门及领导、集团公司参评部门、集团公司参评领导备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录A.4（规范性附录）区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程权责指引表区域经营指挥部、区域分子公司承包合同评审管理流程权责指引表xx-JY025L1-4序号事项责任部门/单位集团总经理参与评审的集团副总集团相关业务部门区域经营指挥部区域分子公司评审岗经营管理岗评审岗副指挥长评审岗分管副总经营计划部项目部1开始区域经营指挥部执行2拟定合同区域经营指挥部执行组织配合配合3上传合同区域经营指挥部执行4合同预审区域经营指挥部、区域分子公司评审评审5合同预审经营计划部、财务部、法律合规部、经济管理部评审6合同洽谈区域经营指挥部组织配合配合7合同意见反馈区域经营指挥部执行8合同终审区域经营指挥部、区域分子公司评审评审9合同终审集团经营计划部、财务部、法律合规部、经济管理部评审10合同终审集团分管经营副总、总法律顾问、总会计师审批11合同终审集团总经理审批12合同用印区域经营指挥部执行13合同归档区域经营指挥部、区域分子公司、项目部执行执行执行

附录B.1（规范性附录）国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程xx-JY025L2-1

附录B.2（规范性附录）国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程说明表国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程说明表xx-JY025L2-2按照集团公司承包合同评审办法要求，由国际事业部、超高层事业部(简称：事业部)承揽的项目经过招投标程序或业主定向邀请招标，获得中标通知书后，由事业部启动承包合同评审流程。即时国际事业部、超高层事业部中标通知书【C01】1.事业部应在收到中标通知书30天内，按照招标文件、投标文件与业主订立合同条约，并签订承包合同。合同拟定时应注意主要条款不得低于招标时载明的条款。2.合同风险控制措施搭建企业内部合同管理体系，制定完善的合同管理制度，培训相关岗位人员具备法律风险防范意识；由经营人员认真调查合同对方签订对象的基本情况、商业信誉和履约能力；要合理利用和使用合同示范文本，同时争取合同的起草权；重点关注合同中双方权利义务、工期及质量标准、造价确定原则、付款条件、结算条件、调价规则、违约责任、争议处理等主要条款。一周内国际事业部、超高层事业部拟定合同文本上传合同【C02】1.事业部经营人员在承包合同管理信息系统中填写合同文件评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表并上传承包合同、及其他相关支持性资料进行合同评审，其中合同效益分析表和工程项目资金测算表由负责施工的区域分子公司相关业务部门提供。2.集团公司承包合同管理信息系统是集团公司承包合同评审平台。承包合同必须通过此平台评审，评审采用两审制，包含合同预审和合同终审。4.合同风险控制措施事业部应安排专人负责合同上传工作，加强上传合同经营人员的岗位职责培训，加强合同评审表填报内容的复核工作，加强合同效益分析表、资金测算表审核。事业部应对上传合同及填报的合同评审表内容的准确性、对合同效益分析表、资金测算表的合理性及准确性负责。即时国际事业部、超高层事业部拟评审合同文本合同评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表【C03】1.事业部为承包合同评审的组织、发起单位，由职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序预审。评审时限4个工作日。2.事业部评审要点：合同计价原则、结算原则；垫资工程垫资额度；风险包干范围；工期、质量等违约责任分析；承包人责任、义务；预付款、进度款、结算款、保修款支付；合同解除条款；履约保证；合同内容完整性、合法性、有效性审核；合同效益分析表、工程项目资金测算表等评审内容。3.合同风险控制措施事业部参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。4天事业部职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理拟评审合同文本事业部评审部门及领导审核意见【C03】1.经过事业部合同预审后，由集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序预审。评审时限2个工作日。2.评审要点：1）经营计划部主要针对业主信用评价及履约能力；招标标工程是否依法合规；合同中是否存在重大的风险、歧义及误解；是否违反集团公司经营承揽管理办法等内容评审。2）财务部主要针对合同预付款、进度款、结算款、保修款支付；垫资项目垫资额度，项目资金测算表合理、准确性审核；现金保证金或保函条件的可行性；资金及支付条款中是否存在重大的风险、歧义及误解等内容评审。3)经济管理部主要针对合同计价原则，计价程序、合同价款调整方式，合同结算、预付款、进度款、结算款、保修款支付是否明确、有利、有效；合同风险包干范围审查；造价及结算条款中是否存在重大的风险、歧义及误解；合同效益分析表等内容评审。4)法律合规部主要针对违约责任；合同内容依法合规性；合同权利、义务分析和认定；对方单位解除合同条款分析；合同预付款、工程进度款、结算款、保修款等付款条件严密性、合理性以及可追溯性认定；争议解决方式等内容的评审。3.合同预审阶段，各事业部、集团评审部门提出初始意见和建议，无否决权。4.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部事业部已审核合同文本集团评审部门审核意见事业部针对各部门提出的评审意见，与合同对方单位商谈。国际事业部、超高层事业部合同预审提出的评审意见洽谈结果1.事业部经营人员依据合同双方洽谈意见，在承包合同管理信息系统填写合同意见反馈表，提交系统进行终审。0.5天国际事业部、超高层事业部洽谈结果合同意见反馈表【C03】1.事业部的职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序终审。二级单位评审时限4个工作日。2.评审要点：由事业部负责对各级评审部门、领导提出的问题逐条落实与反馈，并补充提供相关资料。3.合同终审阶段，事业部对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。4.合同风险控制措施事业部参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天国际事业部、超高层事业部通过合同预审的合同【C03】1.事业部终审通过后，集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序终审。集团部门评审时限2个工作日。2.评审要点：主要针对预审提出的意见的反馈情况进行评审。合同终审阶段，集团参评部门对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。3.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部通过合同预审的合同【C03】1.集团参评部门终审通过后，集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问终审审批，国际事业部合同还需集团分管国际事业部副总参与审批。集团领导评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，集团参评领导对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。对于合同金额5000万元及以下的承包合同未通过最后一轮终审，合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法，依据岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重依据《集团有限公司市场经营违规行为责任追究暂行办法》给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问、分管国际事业部副总通过合同预审的合同≥1.合同金额5000万元以下，集团参评领导终审审批通过后，进入步骤13；2.合同金额5000万元以上，进入步骤12。即时【C03】1.合同金额5000万元以上的承包合同由总经理终审审批。评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，总经理对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。对于合同金额5000万元以上的承包合同未通过最后一轮终审，合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重依据《集团有限公司市场经营违规行为责任追究暂行办法》给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团总经理通过合同预审的合同1.通过终审后的书面合同应在30天内办理用印手续。2.事业部经营人员需通过系统打印带有条码的合同文件评审表、合同意见反馈表打印1份，交由集团公司印信管理办公室查阅后在合同文件上盖章。1天国际事业部、超高层事业部、办公室评审通过后的合同1.合同双方合同签订后30天，事业部合同管理部门需及时将合同原件、合同附件、补充协议及相关履行材料归档保管。2.集团公司档案室、事业部、项目部各持一份合同原件。3.凡是本单位留存的合同，合同管理员应建立合同台账，确保合同资料的完整性。4.事业部应妥善保管合同文件及相关招投标资料，并按集团公司档案管理规定归档。1天国际事业部、超高层事业部、项目部、档案室双方签订的合同合同归档后此评审流程结束。即时

附录B.3（规范性附录）国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程风险控制矩阵国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程风险控制矩阵xx-JY025L2-3合同拟定主要风险：合同内容和主要条款不完整、表述不严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈，导致合同无法执行或执行中容易产生纠结。1.搭建企业内部合同管理体系，制定完善的合同管理制度，培训相关岗位人员具备法律风险防范意识。2.由经营人员认真调查合同对方签订对象的基本情况、商业信誉和履约能力。3.要合理利用和使用合同示范文本，同时争取合同的起草权。4.重点关注合同中双方权利义务、工期及质量标准、造价确定原则、付款条件、结算条件、调价规则、违约责任、争议处理等主要条款。国际事业部、超高层事业部经营计划部合同上传主要风险：1.经营人员在上传合同过程中，未按合同文本内容填报，导致评审表填写错误，合同效益分析表、资金测算表测算有误。2.经营人员未按要求在合同评审表的风险预警区正确填写主要合同风险控制点。1.事业部应安排专人负责合同上传工作，加强上传合同经营人员的岗位职责培训，加强合同评审表填报内容的复核工作，在合同评审表的风险预警区据实填报主要合同风险。2.事业部相关业务部门加强合同效益分析表、资金测算表审核，区域经营指挥部负责上传合同的经营人员加强复核。3.事业部对上传合同及填报的合同评审表内容的准确性负责，分子公司对合同效益分析表、资金测算表的合理性及准确性负责。国际事业部、超高层事业部经营计划部合同评审主要风险：各层级参评部门及领导审批不严谨，未能完全识别合同主要条款风险并及时提出评审意见或建议，造成合同风险未能及时预警，导致履约风险加大，可能造成损失。1.事业部参评部门及领导，集团公司参评部门、集团公司领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。2.对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。国际事业部、超高层事业部参评部门及领导，集团公司参评部门、集团公司参评领导备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为1～5级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分<3分；低风险：3分≤风险评分<6分；中等风险：6分≤风险评分<12分；高风险：12分≤风险评分<20分；极高风险：风险评分≥20分（风险评分=发生概率×影响程度）。

附录B.4（规范性附录）国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程权责指引表国际事业部、超高层事业部承包合同评审管理流程权责指引表xx-JY025L2-4序号事项责任部门/单位集团总经理参与评审的集团副总集团相关业务部门事业部评审岗评审岗分管副总经营管理岗项目经理部1开始国际事业部、超高层事业部执行2拟定合同国际事业部、超高层事业部组织执行3上传合同国际事业部、超高层事业部执行4合同预审国际事业部、超高层事业部评审5合同预审集团经营计划部、财务部、法律合规部、经济管理部评审6合同洽谈国际事业部、超高层事业部组织执行7合同意见反馈国际事业部、超高层事业部执行8合同终审国际事业部、超高层事业部评审9合同终审集团经营计划部、财务部、法律合规部、经济管理部执行10合同终审分管经营副总、总法律顾问、总会计师、分管国际事业部副总审批11合同终审集团总经理审批12合同用印国际事业部、超高层事业部执行13合同归档国际事业部、超高层事业部、项目部执行执行附录C.1（规范性附录）装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程xx-JY025L3-1

附录C.2（规范性附录）装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程说明表装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程说明表xx-JY025L3-2按照集团公司承包合同评审办法要求，由装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司(简称:二级单位)承揽的项目经过招投标程序或业主定向邀请招标，获得中标通知书后，由事业部启动承包合同评审流程。即时装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司中标通知书【C01】1.二级单位应在收到中标通知书30天内，按照招标文件、投标文件与业主订立合同条约，并签订承包合同。合同拟定时应注意主要条款不得低于招标时载明的条款。2.合同风险控制措施搭建企业内部合同管理体系，制定完善的合同管理制度，培训相关岗位人员具备法律风险防范意识；由经营人员认真调查合同对方签订对象的基本情况、商业信誉和履约能力；要合理利用和使用合同示范文本，同时争取合同的起草权；重点关注合同中双方权利义务、工期及质量标准、造价确定原则、付款条件、结算条件、调价规则、违约责任、争议处理等主要条款。一周内装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司拟定合同文本上传合同【C02】1.二级单位经营人员在承包合同管理信息系统中填写合同文件评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表并上传承包合同及其他相关支持性资料进行合同评审，其中合同效益分析表和工程项目资金测算表由负责施工的区域分子公司相关业务部门提供。2.集团公司承包合同管理信息系统是集团公司承包合同评审平台。承包合同必须通过此平台评审，评审采用两审制，包含合同预审和合同终审。3.合同风险控制措施二级单位应安排专人负责合同上传工作，加强上传合同经营人员的岗位职责培训，加强合同评审表填报内容的复核工作，加强合同效益分析表、资金测算表审核。二级单位应对上传合同及填报的合同评审表内容的准确性、对合同效益分析表、资金测算表的合理性及准确性负责。即时装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司拟评审合同文本合同评审表、合同效益分析表、工程项目资金测算表二级单位【C03】1.二级单位为承包合同评审的组织、发起单位，由职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序预审。评审时限4个工作日。2.评审要点：合同计价原则、结算原则；垫资工程垫资额度；风险包干范围；工期、质量等违约责任分析；承包人责任、义务；预付款、进度款、结算款、保修款支付；合同解除条款；履约保证；合同内容完整性、合法性、有效性审核；合同效益分析表、工程项目资金测算表等评审内容。3.合同风险控制措施二级单位参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。4天二级单位职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理拟评审合同文本事业部评审部门及领导审核意见判断1.条件一：事业部合同金额2000万元（含）以下和设计院、电梯合同金额200万元（含）以下的承包合同，二级单位预审审批后，进入步骤7；2.条件二：事业部合同金额2000万元以上和设计院、电梯合同金额200万元以上的承包合同，进入步骤6。即时【C03】1.经过二级单位合同预审后，由集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序预审。评审时限2个工作日。2.评审要点：1）经营计划部主要针对业主信用评价及履约能力；招标标工程是否依法合规；合同中是否存在重大的风险、歧义及误解；是否违反集团公司经营承揽管理办法等内容评审。2）财务部主要针对合同预付款、进度款、结算款、保修款支付；垫资项目垫资额度，项目资金测算表合理、准确性审核；现金保证金或保函条件的可行性；资金及支付条款中是否存在重大的风险、歧义及误解等内容评审。3)经济管理部主要针对合同计价原则，计价程序、合同价款调整方式，合同结算、预付款、进度款、结算款、保修款支付是否明确、有利、有效；合同风险包干范围审查；造价及结算条款中是否存在重大的风险、歧义及误解；合同效益分析表等内容评审。4)法律合规部主要针对违约责任；合同内容依法合规性；合同权利、义务分析和认定；对方单位解除合同条款分析；合同预付款、工程进度款、结算款、保修款等付款条件严密性、合理性以及可追溯性认定；争议解决方式等内容的评审。3.合同预审阶段，二级单位、集团评审部门提出初始意见和建议，无否决权。4.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部事业部已审核合同文本集团评审部门审核意见二级单位针对各部门提出的评审意见，与合同对方单位商谈。装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司合同预审提出的评审意见洽谈结果1.二级单位经营人员依据合同双方洽谈意见，在承包合同管理信息系统填写合同意见反馈表，提交系统进行终审。0.5天装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司洽谈结果合同意见反馈表二级单位【C03】1.二级单位的职能部门、分管经营领导、总会计师、总法律顾问、总经理按序终审。二级单位评审时限4个工作日。2.评审要点：由二级单位负责对各级评审部门、领导提出的问题逐条落实与反馈，并补充提供相关资料。3.合同终审阶段，二级单位对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。事业部合同金额2000万元及以下，设计院和电梯200万元及以下的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。4.合同风险控制措施二级单位参评部门及领导依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司通过合同预审的合同【C03】1.二级单位终审通过后，集团经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部按序终审。集团部门评审时限2个工作日。2.评审要点：主要针对预审提出的意见的反馈情况进行评审。合同终审阶段，集团参评部门对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。3.合同风险控制措施集团公司参评部门依据承包合同评审管理办法，依据本部门、本岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团公司经营计划部、财务部、经济管理部、法律合规部通过合同预审的合同【C03】1.集团参评部门终审通过后，集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问终审审批。集团领导评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，集团参评领导对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。事业部合同金额2000-5000万元，设计院和电梯200-1000万元的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法，依据岗位评审职责对合同条款认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重依据《集团有限公司市场经营违规行为责任追究暂行办法》给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团分管经营副总经理、总会计师终审、副总经理兼总法律顾问通过合同预审的合同判断1.条件一：事业部合同金额5000万元以下和设计院、电梯合同金额200-1000万元的承包合同，集团参评领导终审审批通过后，进入步骤14；2.事业部合同金额5000万元以上和设计院、电梯合同金额1000万元以上的承包合同，进入步骤13。即时【C03】1.合同金额5000万元以上的承包合同由总经理终审审批。评审时限2个工作日。2.评审要点：对合同内容中的重大事项、重大问题做出决策，对各评审层级提出及回复内容进行评审。合同终审阶段，总经理对合同内容有否决权。对被否决的合同文件必须再次与业主商谈，反馈后再按终审流程进行评审。事业部合同金额5000万元以上，设计院和电梯1000万元以上的承包合同未通过最后一轮终审，则合同不能用印。3.合同风险控制措施集团公司领导依据承包合同评审管理办法认真评审，并提出有针对性的评审意见。对未认真履行审批职责造成疏忽、失误，对未认真履行填报职责，造成错报、误报导致评审质量不良等情况，视情节轻重依据《集团有限公司市场经营违规行为责任追究暂行办法》给予通报批评、行政处分或经济处罚，构成犯罪的移交司法机关处理。2天集团总经理通过合同预审的合同1.通过终审后的书面合同应在30天内办理用印手续。2.二级单位经营人员需通过系统打印带有条码的合同文件评审表、合同意见反馈表打印1份，交由集团公司印信管理办公室查阅后在合同文件上盖章。1天装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司、办公室评审通过后的合同1.合同双方合同签订后30天，二级单位合同管理部门需及时将合同原件、合同附件、补充协议及相关履行材料归档保管。2.集团公司档案室、二级单位、项目部各持一份合同原件。3.凡是本单位留存的合同，合同管理员应建立合同台账，确保合同资料的完整性。4.二级单位应妥善保管合同文件及相关招投标资料，并按集团公司档案管理规定归档。1天装饰装修事业部、机电总承包事业部、基础设施事业部、设计院、电梯公司、项目部、档案室双方签订的合同合同归档后此评审流程结束。即时

附录C.3（规范性附录）装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程风险控制矩阵装饰装修、机电总承包、基础设施事业部、设计院、电梯公司承包合同评审管理流程风