贵州市政道路工程监理规划BT项目

大方县xx大道工程BT项目监理规划编制：审核：批准：编制日期：二零一一年六月十八日贵州xx工程建设监理咨询有限公司大方县xx大道工程BT项目监理组目录1工程项目概况2监理工作范围3监理工作内容4监理工作目标5监理工作依据6项目监理机构的组织形式和人员配备计划7项目监理机构的人员岗位职责7.1总监理工程师岗位职责7.2总监理代表工程师岗位职责7.3专业监理工程师岗位职责7.4监理员岗位职责7.5资料员岗位职责7.6安全监理工程师岗位职责7.7见证人员岗位职责8监理设施9监理工作目标分解9.1监理工作目标9.2监理工作目标分解质量控制10.1监理工作程序10.2监理工作方法及措施关键部位、关键工序的旁站监理11进度控制11.1监理工作程序11.2监理工作方法及措施投资控制12.1监理工作程序12.2监理工作方法及措施安全控制13.1监理工作程序13.2监理工作方法及措施合同管理监理工作制度15.1设计交底与施工图会审制度15.2施工组织设计（方案）审核制度15.3工程开工申请制度15.4工程材料、成品、半成品质量检验制度15.5隐蔽工程、检验批、分项、分部工程质量验收制度15.6工程变更复核签审制度15.7工程质量事故处理制度15.8施工进度监督及报告制度15.9监理报告制度15.10工程例会及会议纪要签发制度15.11竣工预验制度15.12项目监理机构内部工作制度15.13公司对项目监理机构的管理活动制度16.监理资料及信息管理17.针对本工程重点、难点部位或阶段所提出的针对性监理措施和手段1工程项目概况1.1工程名称：大方县xx大道工程BT项目1.2工程规模：约1918米1.3建设投资：约10000万元人民币1.4结构类型：市政道路1.5合同工期：12个月1.6质量目标：达到国家现行有关施工验收规范的标准1.7工程情况简介地理位置：拟建道路位于大方县县城西面，呈东西向布设道路起于西面的xx高等级公路，道路分别在K0+200.688.K0+817.657、K1+312.064处与拟建xx大道。拟建的xx达到及规划道路相交，道路终点与西大街环境保护局处。横断面布置：.1xx高等级公路至xx大道：8.0米（人）+15.50米（车道）+5米（中分带）+15.50米（车道）+8.0米（人）=52m。.2xx大道至西大街：5.25米（人）+12.25米（车道）+5米（中分带）+12.25米（车道）+5.25米（人）=40m主要技术标准：.1道路等级、城市三级主干道。.2计算行车速度：30km/h。.3路面设计使用年限：15年。道路纵断面设计按行车条件、土地开发、路网规划整体竖向、路面排水、管线敷设的要求，道路纵断面主要从以下几个因素考虑：.1力求线型平顺、起伏和缓，保证行车安全、舒适与设计速度。.2保证路基稳定，又尽可能减小土方工程量，降低工程造价。.3保证与相交道路的顺适衔接。.4保证道路排水通畅，特别是道路交叉口不能积水。.5满足道路起终点，各交叉口等标高控制的要求，最大纵坡8.96%，最小纵坡3.0%，最小竖曲线半径400，均满足规范和排水要求。1.8建设单位：大方县xx新区建设管理委员会1.9承包单位：重庆市xx建设有限公司1.10设计单位：中国xx工程设计建设有限公司2监理工作范围根据委托监理合同条款所确定需要监理的工程内容主要包括：该项目道路工程、市政管网工程及施工图所含全部工程的施工阶段直至整个项目竣工验收交付期间的质量、进度、安全生产监督管理及合同管理，保修期间相应的工程监理工作。3监理工作内容3.1质量控制3.2进度控制3.3投资控制3.4合同管理3.5安全监理4监理工作目标4.1质量监理目标：达到国家现行有关施工验收规范的标准。4.2进度监理目标：满足合同约定的工期要求。4.3投资监理目标：满足业主的造价控制目标。4.4安全管理目标：履行安全生产监督检查职责，督促参建各方实现施工合同约定及国家法律法规规定的安全生产目标。5监理工作依据5.1建设单位提供的经审查批准的工程项目全部施工图纸及建设基础文件和资料。5.2建设单位与总承包单位签订的施工承包合同5.3建设单位与我公司签订的委托监理合同5.4工程技术标准和验收规范一览表序号类别名称称代号1行业标准城镇道路工程施工工与质量验收收规范CJJ1-200082行业标准城市桥梁工程施工工与质量验收收规范CJJ2-200083国家标准给水排水管道工程程施工及验收收规范GB50268--20084国家标准给水排水构筑物工工程施工及验验收规范GBJ141-9905行业标准埋地聚氯乙烯排水水管道工程技技术规程CECS122::20016行业标准公路桥涵施工技术术规程JTJ041-220007国家标准建设工程监理规范范GB50319--20008国家标准沥青路面施工及验验收规范GB50092--965.5国家、建设部有关法律、法规和规定。5.6贵州省有关工程建设方面的规章制度。5.7本公司的质量体系文件。6项目监理机构的组织形式和人员配备6.1项目监理机构的组织形式和人员配备见图所示：xx监理公司本部xx监理公司本部公司专家顾问组公司专家顾问组工程管理中心工程管理中心项目监理部项目监理部项目总监：xxx安全监理合同及资料管理质量监理进度监理投资监理安全监理合同及资料管理质量监理进度监理投资监理各专业组各专业组各专业组各专业组各专业组各专业组7项目监理机构的人员岗位职责7.1总监理工程师岗位职责确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；审查分包单位的资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况及时进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的申请支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；主持整理工程项目的监理资料。7.2专业监理工程师岗位职责负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记、监理日志；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。7.3监理员岗位职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记、监理日志和有关的监理记录。7.4资料员岗位职责负责文件资料收集集、整理、保保管，并按程程序规定做好好记录，坚持持各项制度：：认真贯彻档案管理理的方针、政政策、规定；；掌握档案管理的专专业知识；负责档案资料的收收集、整理、保保管、统计和和利用；对档案要分门别类类归盒归柜存存放保管；做好档案的保密和和安全工作；；业务熟练、查询、调调查迅速。7.5安全监理人人员岗位职责责在总监理工程师的的指导下，完完成安全监理理工作；负责编制安全监理理实施细则或或参与监理规规划中安全监监理内容的编编制；负责日常的安全巡巡视，对发现现的安全隐患患及时要求施施工单位消除除，并报告总总监理工程师师；审核施工单位报送送的专项安全全实施方案并并督促其实施施；参加专项安全验收收；定期参加总监理工工程师组织的的安全检查，研研究分析风险险点，对容易易引发重大安安全事故的工工序和部位进进行旁站监理理；负责记录每日安全全监理日记；；负责安全资料的收收集整理。7.6见证人员岗岗位职责取样时，见证人员员在现场进行行见证；见证人员和施工人人员一起将试试样送至检测测单位。若有有专用送样工工具的工地，见见证人员亲自自标识、加盖盖印记并封样样；见证人员在检验委委托单上签字字；见证人员对试样的的代表性和真真实性负有法法定责任。8监理设施检验、测量设备配配备（表一）仪器或设备主要名名称型号数量备注电脑1台本项目专用打印机1台本项目专用照相机1部本项目专用钢卷尺5m、3.5mm若干把本项目专用全站仪1台公司设备、必要时时调用9监理工作目标分解解9.1监理工工作目标全面履行监理合同同优良服务，顾客满满意9.2监理工作作目标分解项目监理机构管理理职能分配表表质量管理细目职能要求责任人执行人检验要求项目监理机构基本本情况机构设置、资质、授授权书、任命命书、监理规规划、监理实实施细则总监总监、总监代表有合乎规范文件、审审核手续文件控制记录控制编制记录本部门受受控文件；根据记录编目，用用正确表示和和标示编制建建立文件；按照要求移交存档档。总监资料员受控文件清册文件收发文记录记录编目管理职责学习贯彻公司质量量方针、目标标，以及国家家或地方颁布布的新文件、新新规范；各监理人员全面正正确履行职责责；加强与建设单位和和承包单位沟沟通、协调；；及时向公司提供监监理信息和合合理化建议；；对不合格服务项，有有及时纠正的的措施和今后后预防措施。总监总监、总监代表学习会议记录现场监理录用的信信息制定纠正和预防措措施资源管理根据学习计划，对对监理人员进进行内部培训训；根据工程进度，及及时调配人力力资源；现场标准化符合公公司要求；形象标准化符合公公司要求。总监总监、总监代表内部培训完成情况况人员配置合理，无无浮员上墙文件符合公司司规定生产和服务提供的的控制按照委托监理合同同的要求，提提供生产服务务；巡视、督促日常监监理工作、协协助解决工程程技术难点，参参与质量安全全检查和质量量安全事故的的分析、调查查处理；根据质量管理要求求，做好监理理日记、旁站站记录、检验验批、隐蔽工工程报验、监监理日记、分分部工程和单单位工程评估估报告；对工程材料、构配配件、设备、分分包单位、特特种作业人员员的监控；定期召开工程监理理例会。总监全体监理人员监理日记、旁站记记录、监理月月报、工程监监理例会纪要要；工程材料、构配件件、设备等应应有试验报告告或贵州省建建设厅材料准准用证；监理日记、旁站记记录联系单必必须有闭合措措施或未能闭闭合的原因记记录。测量、分析和改进进项目监理机构调用用的公司检测测设备、仪器器均应有法定定计量检测机机构的认可证证书；配合公司收集监理理服务质量满满意度分析的的资料；配合公司开展内部部审核。总监总监、总监代表资料员检测设备记录。监理月报不合格品的控制监理文件发文正确确，合乎程序序、闭合及时时，能全面反反映监理工作作的过程；监理行为符合建设设工程的法律律、法规。总监总监、总监代表不合格品的出现应应控制在一般般不合格的范范围；不合格品的处置记记录。10质量控制10.1监理工作作程序施工阶段监理流程程组建监理班子进驻施工现场组建监理班子进驻施工现场编制项目监理规划和实施细则编制项目监理规划和实施细则组织召开监理工作交底会组织召开监理工作交底会实施工程监理实施工程监理组织工程初验组织工程初验编写工程评估报告（GSWS-L-4.9-23）编写工程评估报告（GSWS-L-4.9-23）组织分部分项工程验收，协助建设单位组织竣工验收组织分部分项工程验收，协助建设单位组织竣工验收施工阶段监理工作总结施工阶段监理工作总结（GSWS-L-4.9-52）材料、设备、构配配件审核流程程选择具备资格供应单位或生产单位，填写《成品、半成品供应单位资质报审表》见证取样、见证送检或施工单位自行送检。见证送检或施工单位自检结果选择具备资格供应单位或生产单位，填写《成品、半成品供应单位资质报审表》见证取样、见证送检或施工单位自行送检。见证送检或施工单位自检结果按合格签署《工程材料/构配件/设备报审》监理人员按有关规定加倍见证取样送检会同有关部门进行处理有关质监站不合格结果由试验室通知合格不合格一式四份：附营业执照、企业资质证书、有关许可证复印件，盖单位公章见证取样送检的数量大于等于工程检验，试验数量的30%。专业监理工程师签发《监理工程师通知单》，不合格材料清运出场用于工程实体监理工程师审查不合格合格材料、构配件、设备进场，自检合格后进行材料报验填写《工程材料/构配件/设备报审》，附数量清单、质量证明文件。监理工程师审查资料的符合性监理工程师验收合格不合格规格、型号、数量和外观检查合格不合格检验批、隐蔽工程程质量控制工工作流程：工程施工申请工程施工申请工程开工或每道工序完工后工程开工或每道工序完工后整改整改承包单位单位自检承包单位单位自检填写[工程质量报验单（GSWS-L-4.9-22）填写[工程质量报验单（GSWS-L-4.9-22）] 合合格监理工程师质量检查监理工程师质量检查不合格进行下道工序进行下道工序施工测量监理工作作流程图熟悉图纸,核对原始资料施工前准备熟悉图纸,核对原始资料施工前准备参与交桩、复核交接控制网、点桩参与交桩、复核交接控制网、点桩基准控制网、点复核基准控制网、点复测基准控制网、点复核基准控制网、点复测审批使用基准控制点申请使用基准控制点审批使用基准控制点申请使用基准控制点复核工程控制桩设置工程控制桩(加密)复核工程控制桩设置工程控制桩(加密)审批使用工程控制桩申请使用工程控制桩审批使用工程控制桩申请使用工程控制桩放线计算复核工程放样计算放线计算复核工程放样计算放样复核、抽测施工放样放样复核、抽测施工放样监督检查施工过程控制监督检查施工过程控制竣工测量复核竣工测量竣工测量复核竣工测量钢筋混凝土工程监监理工作流程程图检查原材料出厂质量证明，见证取样检测工程材料报验检查原材料出厂质量证明，见证取样检测工程材料报验配合比设计见证取样检测或平行检验配合比设计见证取样检测或平行检验支架、模板制安检查支架、模板制安检查钢筋制安检查钢筋、模板制安钢筋、模板制安配合比、和易性、塌落度配合比、和易性、塌落度检查现场拌制混凝土现场拌制混凝土混凝土浇注、养护旁站、巡视检查，按规定的频率见证取样检测或平行检验混凝土浇注、养护旁站、巡视检查，按规定的频率见证取样检测或平行检验钢筋、模板及混凝土工程验收钢筋、模板及混凝土工程验收组织验收组织验收钢筋工程质量控制制的监理流程程图按不同的钢种、等级、牌号、规格分批验收按不同的钢种、等级、牌号、规格分批验收抽样做力学性能试验运、存的检查钢筋原材料质量检查钢筋加工质量检查钢筋安装质量检查钢筋的连接、弯折的尺寸接头的位置、钢筋的替换钢筋的根数、型号几何尺寸、现场绑扎、焊接钢筋原材料质量检查钢筋加工质量检查钢筋安装质量检查钢筋的连接、弯折的尺寸接头的位置、钢筋的替换钢筋的根数、型号几何尺寸、现场绑扎、焊接竣工验收流程：施工单位验收合格后提出预验收申请施工单位验收合格后提出预验收申请申请不合格监理单位审查资料及现场预验监理单位审查资料及现场预验监理单位组织初验，施工、设计单位参加监理单位监理单位组织初验，施工、设计单位参加监理单位就存在的问题提出书面整改意见(GSWS-L-4.9-35)施工单位整改（填写整改复查报审表GSWS-L-4.9-26）施工单位整改（填写整改复查报审表GSWS-L-4.9-26）监理单位复验 申请不合格监理单位复验监理单位作出评估报告(GSWS/WI-T-23)监理单位作出评估报告(GSWS/WI-T-23)施工单位提交工程档案资料施工单位提交工程档案资料并提出竣工验收申请可建设单位组织竣工验收建设单位组织竣工验收施工、设计、监理及其他有关单位参加合格进入保修阶段进入保修阶段10.2监理工作作方法及措施施质量监理的前期监监控：.1验证项目基础础文件（规划划许可证、施施工许可证、报报建、报监登登记等）。.2组织各专业工工程师在熟悉悉设计图纸基基础上，对图图纸进行会审审，审图时应应尽量避免发发生错、漏、碰碰、缺的现象象，做好审图图记录并参加加设计交底。.3对施工单位的的质量安全管管理体系，施施工组织设计计（施工方案案）、开工准准备工作、进进度、施工机机具设备、原原材料成品、半半成品供货商商的审核和验验证，对施工工单位计量验验证，分包单单位的资质审审核。10.2.2质量量监理的中间间监控：.1进行质量预控控，按施工验验收规范审查查施工单位编编制分部或分分项施工方案案。.2复测施工单位位报送道路中中线及断面，并并由测量监理理工程师签证证施工测量放放线报验单。.3检查施工单位位各级质量管管理人员落实实情况，执行行工序自检，互互检和专职检检查制度。.4查验工程使用用的原材料、成成品、半成品品，实行见证证取样，送样样及封样制度度，必要时监监理抽样委托托试验。.5查验主要工程程设备的质量量。.6对关键部位、工工序监理质量量控制，监理理人员进行旁旁站或巡检，随随时消除影响响质量的各种种因素，确认认工序质量。.7检查施工单位位质量报验制制度统计分析析图表资料。.8在施工单位自自检合格基础础上，按照图图纸和施工验验收规范，监监理人员及时时验收隐蔽工工作，达到要要求时签证隐隐蔽记录验收收单。.9应建设方或施施工方要求设设计变更，由由监理审核其其变更理由、部部位、数量及及工作量的增增减，报设计计单位签证和和审定，涉及及增加投资，必必须经建设方方同意。.10监督施工单单位做好各项项检测和试验验工作，保证证结构安全和和使用功能正正常使用并收收集各种检测测和试验资料料、数据。.11发生工程质质量事故，要要责成事故责责任方写出事事故报告并提提出处理方案案，用工程质质量事故报审审单形式报监监理工程师，监监理工程师应应参与调查和和处理。.12督促施工单单位落实安全全生产的组织织保证体系，审审查施工方案案中的安全技技术措施并督督促其实施，督督促施工单位位严格按照强强制性标准的的规定组织施施工，消除事事故隐患。中间核验：.1对施工单位完完成并自检合合格的检验批批质量进行验验收，检查上上报资料的完完整性，并按按各专业工程程质量验收规规范中的主控控、一般项目目的质量进行行抽样检验，在“检验批质量验收记录”中填写验收结论。.2对施工单位完完成并自检合合格的分项工工程质量进行行验收，检查查检验批是否否覆盖整个分分项工程，并并应符合合格格质量的规定定。有混凝土土、砂浆强度度要求的检验验批，要注意意龄期、强度度是否达到。经经验收的分项项工程，在“分项工程质质量验收记录录”中填写验收收结论。.3对施工单位完完成并自检合合格的分部（子子分部）工程程质量进行验验收，由总监监理工程师组组织，审查质质量控制资料料、涉及安全全和功能的检检验和抽样检检测，对观感感质量进行验验收。经验收收的分部工程程，在“分部（子分分部）工程质质量验收记录录”中填写验收收结论，并写写出分部工程程质量评估报报告。.4复测沉降观测测点，并记录录其数据。.5编写分部工程程质量评估报报告。竣工验收：.1检查设计图纸纸和施工合同同规定的工程程内容是否全全部完成，是是否具备验收收条件。.2对工程全面检检查，组织对对工程质量进进行预验收，初初验工程质量量，对存在的的缺陷及不合合格处责成施施工单位限期期整改完毕。.3监督施工单位位按规范规定定对使用功能能和安全性能能进行测试。10.2.4.4按规范规定做好竣工沉降观测，提供交付前的道路沉降观测记录。.5督促施工单位位做好各种施施工档案整理理造册，准备备移交业主。.6检查施工单位位的竣工资料料，并核查“单位（子单单位）工程质质量控制资料料核查记录”，并签署核核查意见以保保证资料的完完整性。.7对构筑物观感感进行检查，并并核查“单位（子单单位）工程观观感质量检查查记录”，对观感质质量进行综合合评价。.8督促施工单位位按初验情况况整改并复查查后报建设单单位组织竣工工验收。.9根据备案制要要求，填写监监理单位质量量工程评估报报告，并参加加建设单位组组织的竣工验验收。.10编写监理工工作总结报建建设单位。10.3关键部位位、关键工序序的旁站监理理旁站监理的范围：：根据《房屋建筑及及市政工程施施工旁站管理理办法》规定定，结合《建建筑工程施工工质量统一验验收标准》，列列出本工程主主要旁站项目目清单见表。监理旁站项目清单单序号分部工程子分部工程分项工程需旁站的工序或隐隐蔽部位1道路工程路基工程土方回填路基土方回填级配碎石碾压级配碎石碾压路面工程砼工程砼的浇筑沥青砼工程沥青砼的浇筑2排水工程雨水管、污水管土方回填管槽土方回填砼工程雨、污水管混凝土土管基浇筑功能性检验旁站监监理一览表序号功能性检验旁站监监理工作1分层回填土的压实实度检测2道路结构层的压实实度检测3排水管道闭水试验验旁站监理内容：.1监督施工单位位是否按照技技术标准、规规范、规程和和批准的设计计文件、施工工组织设计施施工。.2检查是否使用用合格的材料料、构配件、机机械设备是否否运行正常。.3施工单位有关关现场管理人人员，质检人人员是否在岗岗。.4检查施工操作作人员的技术术水平，操作作条件是否满满足施工工艺艺要求，特殊殊操作人员是是否持证上岗岗。.5检查施工环境境是否对工程程质量产生不不利影响。.6检查施工过程程是否存在质质量和安全隐隐患。对施工工过程中出现现的较大质量量问题或质量量隐患，旁站站监理人员采采用相应手段段予以记录并并及时汇报。旁站监理人员职责责：.1检查施工企业业现场质检人人员到岗、特特殊工种人员员持证上岗及及施工机械、建建筑材料准备备情况。.2在现场跟班监监督关键部位位、关键工序序的施工执行行施工方案以以及工程建设设强制性标准准情况。.3核查进场建筑筑材料、建筑筑构配件、设设备和商品混混凝土的质量量检验报告等等，并可在现现场监督施工工企业进行检检验或者委托托具有资格的的第三方进行行复验。.4做好旁站监理理记录和监理理日记，保存存旁站监理原原始资料。11进度控制11.1监理工作作程序工程进度控制工作作流程图：确定工程总工期目标确定工程总工期目标施工单位在开工前提交施工施工单位在开工前提交施工组织设计及施工进度计划监理工程师审核 申报 否监理工程师审核 可实施过程分阶段提交实施过程分阶段提交详细计划和变更计划责成施工单位采取措施 申报 否责成施工单位采取措施监理工程师审核监理工程师审核实施实施监理工程师对实际值与计划值的比较监理工程师对实际值与计划值的比较否可按计划执行按计划执行11.2监理工作作方法及措施施专业监理工程师应应依据施工合合同有关条款款，施工图及及经过批准的的施工组织设设计制定进度度控制方案，对对进度目标进进行风险分析析，制定防范范性对策，经经总监理工程程师审定后报报送建设单位位。专业监理工程师应应检查进度计计划的实施，并并记录实际进进度及其相关关情况，当发发现实际进度度滞后与计划划进度时，应应签发监理工工程师通知单单指令承包单单位采取调整整措施。当实实际进度严重重滞后于计划划进度时应及及时报总监理理工程师，由由总监理工程程师与建设单单位商定采取取进一步措施施。总监理工程师应在在监理月报中中向建设单位位报告工程进进度和所采取取进度控制措措施的执行情情况，并提出出合理预防由由建设单位原原因导致的工工程延期及其其相关费用索索赔的建议。监理工程师每月、每每周定期组织织召开不同层层级的现场协协调会议，以以解决工程施施工过程中的的相互协调配配合问题。要求施工单位每月月25日前报下月月的进度计划划，经监理工工程师审核后后，督促其执执行。12投资控制12.1监理工作作程序工程投资控制工作作流程图：施工单位提交施工预算施工单位提交施工预算监理工程师审核 申报 否监理工程师审核可施工单位提出进度付款申请施工单位提出进度付款申请须附工程检验认可证明及工程量完成统计报表（工程量原始签证）建设单位进行财务复核后付款申报 否建设单位进行财务复核后付款监理工程师审核监理工程师审核可竣工后施工单位编写工程决算书 报告竣工后施工单位编写工程决算书监理工程师签证申报 否监理工程师签证报告建设单位进行财务复核、审计后付款建设单位进行财务复核、审计后付款12.2监理工作作方法及措施施项目监理组应依据据施工合同有有关条款、施施工图，对工工程项目造价价目标进行风风险分析，并并应制定防范范性对策。总监理工程师应从从造价、项目目的功能要求求，质量和工工期等方面审审查工程变更更的方案，并并宜在工程变变更实施前与与建设单位、承承包单位协商商确定工程变变更的价款。项目监理机构应按按施工合同约约定的工程量量计算规则和和支付条款进进行工程量计计量和工程款款支付。对工程施工过程中中的投资支出出作好分析与与预测，经常常或定期向业业主提交项目目投资控制及及其存在问题题的报告。专业监理工程师应应及时建立月月完成工程量量和工作量统统计表，对实实际完成量与与计划完成量量进行比较、分分析，制定调调整措施，并并应在监理月月报中向建设设单位报告。专业监理工程师应应及时收集、整整理有关的施施工和监理资资料，为处理理费用索赔提提供证据。项目监理机构应及及时按施工合合同的有关规规定进行竣工工结算，并应应对竣工结算算的价款总额额与建设单位位和承包单位位进行协商，当当无法协商一一致时，应进进行合同争议议调解。未经监理人员质量量验收合格的的工作量，或或不符合施工工合同规定的的工程量，监监理人员应拒拒绝计量和改改部分的工程程款支付申请请。13安全控制13.1监理工作作方法及措施施项目总监理工程师师在编制项目目监理规划时时应明确开展展现场安全监监理工作的组组织机构、安安全监理人员员职责和权限限、安全监理理工作方法及及措施、安全监理工程师应应根据工程建建设的实际情情况，施工单单位编制的施施工组织设计计中的施工安安全组织机构构及安全生产产技术方案、措措施，在工程程开工前编制制“安全监理工工作实施细则则”。本项目也也可按阶段分分别编制。监监理细则应明明确施工安全全监理的风险险点及其控制制要点。总监组织安全监理理工程师在工工程项目施工工准备阶段、工工程开工前，编编制“工程项目建建设安全监理理计划表”，确定各阶阶段的安全风风险点，并有有针对性地明明确安全监理理工作对策，编编制相应的监监理工作检查查要求。对在日常巡视检查查过程中发现现的安全事故故隐患及违反反《工程建设设施工安全标标准强制性条条文》规定的的情况，安全全监理工程师师应及时向施施工承包单位位开具“安全监理工工程师通知单单”，规定整改改期限。在施施工承包单位位按通知单要要求定时、定定人、定措施施整改完毕后后，安全监理理工程师应及及时组织验收收，并签署整整改验收意见见。出现重大安全事故故隐患或未按按“安全监理工工程师通知单单”的要求限期期整改的情况况，应由总监监理工程师下下达工程暂停停令，要求施施工单位立即即对指定部位位停工整改。13.2对于危危险性较大分分部分项工程程：高边坡支支护及临时用用电制定专项项监理实施细细则，并要求求施工单位编编制专项施工工方案，必要要时组织专家家论证。14合同管理14.1工程暂停停及复工总监理工程师在签签发工程暂停停令时，应根根据暂停工程程的影响范围围和影响程度度，按照施工工合同和委托托监理合同的的约定签发。在发生下列情况之之一时，总监监理工程师可可签发工程暂暂停令：eq\o\ac(○,1)建设单位要求暂停停施工、且工工程需要暂停停施工。eq\o\ac(○,2)为了保证工程质量量而需要进行行停工处理。eq\o\ac(○,3)施工出现了安全隐隐患，总监理理工程师认为为有必要停工工以消除隐患患。eq\o\ac(○,4)发生了必须暂时停停止施工的紧紧急事件。eq\o\ac(○,5)承包单位未经许可可擅自施工，或或拒绝项目监监理机构管理理。总监理工程师在签签发工程暂停停令到签发工工程复工报审审表之间的时时间内，宜会会同有关各方方按照施工合合同的约定，处处理因工程暂暂停引起的与与工期、费用用等有关的问问题。14.2工程变更更的管理项目监理机构应按按下列程序处处理工程变更更.1设计单位对原原设计存在的的缺陷提出的的工程变更，应应出具设计变变更文件；建建设单位或承承包单位提出出的工程变更更，应提交总总监理工程师师，由总监理理工程师组织织专业监理工工程师审查。审审查同意后，应应由建设单位位转交原设计计单位编制设设计变更文件件。当工程变变更涉及安全全、环保等内内容时，应按按规定经有关关部门审定。.2项目监理机构构应了解实际际情况和收集集与工程变更更有关的资料料。.3总监理工程师师必须根据实实际情况、设设计变更文件件和其他有关关资料，按照照施工合同的的有关条款，在在指定专业监监理工程师完完成下列工作作后，对工程程变更的费用用和工期作出出评估：.3.1确定工程程变更项目与与原工程项目目之间的类似似程序和难易易程度。.3.2确定工程程变更项目的的工程量。.3.3确定工程程变更的单价价或总价。.3.4总监理工工程师应就工工程变更费用用及工期的评评估情况与承承包单位和建建设单位进行行协调。.5总监理工程师师签发工程变变更单。工程程变更单应符符合C2表的格式，并并应包括工程程变更要求，工工程变更说明明，工程变更更费用和工期期，必要的附附件等内容，有有设计变更文文件的工程变变更应附设计计变更文件。.6项目监理机构构应根据工程程变更单监督督承包单位实实施。在总监理工程师签签名册发工程程变更单之前前，承包单位位不得实施工工程变更。未经总监理工程师师审查同意而而实施的工程程变更，项目目监理机构不不得予以计量量。14.3费用索赔赔的处理项目监理机构处理理费用索赔应应依据下列内内容：.1国家有关的法法律、法规和和工程项目所所在地的地方方法规。.2本工程的施工工合同文件。.3国家、部门和和地方有关的的标准、规范范和定额。.4施工合同发行行过程中与索索赔事件有关关的凭证。当承包单位的费用用索赔要求与与工程延期要要求相关联时时，总监理工工程师在作出出费用索赔的的批准决定时时，应与工程程延期的批准准联系起来，综综合作出费用用索赔和工程程延期的决定定。由于承包单位的原原因造成建设设单位的额外外损失，建设设单位向承包包单位提出费费用索赔时，总总监理工程师师在审查索赔赔报告时，应应公正地与建建设单位进行行协商，并及及时作出答复复。14.4工程延期期及工程延误误的处理当影响工期事件具具有持续性时时，项目监理理机构可在收收到承包单位位提交的阶段段性工程延期期申请表并经经过审查后，先先由总监理工工程师签署工工程临时延期期审批表并通通报建设单位位。当承包单单位提交最终终的工程延期期申请表后，项项目监理机构构应复查工程程延期及临时时延期情况，并并由总监理工工程师签认工工程最终延期期审批表。项目监理机构在作作出临时工程程延期批准或或最终的工程程延期批准之之前，均应与与建设单位和和承包单位进进行协商。14.5合同争议议的调解项目监理机构接到到合同争议的的调解要求后后应进行以下下工作：.1及时了解合同同争议的全部部情况，包括括进行调查和和取证。.2及时与合同争争议的双方进进行磋商。.3在项目监理机机构提出调解解方案后，由由总监理工程程师进行争议议调解。.4当调解未能达达成一致时，总总监理工程师师应在施工合合同规定的期期限内提出处处理该合同争争议的意见。.5在争议调解过过程中，除已已达到了施工工合同规定的的暂停履行合合同的条件之之外，项目监监理机构应要要求施工合同同的双方继续续履行施工合合同。在总监理工程师签签发合同争议议处理意见后后，建设单位位或承包单位位在施工合同同规定的期限限内未对合同同争议处理决决定提出异议议，在符合施施工合同的前前提下，此意意见应成为最最后的决定，双双方必须执行行。在合同争议的仲裁裁或诉讼过程程中，项目监监理机构接到到仲裁机关或或法院要求提提供有关证据据的通知后，应应公正地向仲仲裁机关或法法院提供与争争议有关的证证据。14.6合同的解解除施工合同的解除必必须符合法律律程序。当建设单位违约导导致施工合同同最终解除时时，项目监理理机构应就承承包单位按施施工合同规定定应得到的款款项与建设单单位和承包单单位进行协商商，并应按施施工合同的规规定从下列应应得的款项中中确定承包单单位应得到的的全部款项，并并书面通知建建设单位和承承包单位：.1承包单位已完完成的工程量量表中所列的的各项工作所所应得的款项项。.2按批准的采购购计划订购工工程材料、设设备、构配件件的款项。.3承包单位撤离离施工设备至至原基地或其其他目的地的的合理费用。.4承包单位所有有人员的合理理遣返费用。.5合理的利润补补偿。.6施工合同规定定的建设单位位应支付的违违约金。由于承包单位违约约导致施工合合同终止后，项项目监理机构构应按下列程程序清理承包包单位的应得得款项，或偿偿还建设单位位的相关款项项，并书面通通知建设单位位和承包单位位：.1施工合同终止止时，清理承承包单位已按按施工合同规规定实际完成成的工作所应应得的款项和和已经得到支支付的款项。.2施工现场余留留的材料、设设备及临时工工程的价值。.3对已完工程进进行检查和验验收、移交工工程资料、该该部门工程的的清理、质量量缺陷修复等等所需费用。.4施工合同规定定的承包单位位应支付的违违约金。.5总监理工程师师按照施工合合同的规定，在在与建设单位位和承包单位位协商后，书书面提交承包包单位应得款款项或偿还建建设单位款项项的证明。由于不可抗力或非非建设单位、承承包单位原因因导致施工合合同终止时，项项目监理机构构应按施工合合同规定处理理合同解除后后的有关事15监理工作制度为确保监理工作正正常有效，本本工程遵从以以下各项监理理制度，总监监理工程师负负责各项制度度的落实：15.1设计交底底与施工图会会审制度开工前，在收到设设计文件、图图纸后，项目目监理组参加加由建设单位位组织的设计计交底和施工工图纸会审，使使监理工程师师、施工单位位了解工程特特点和设计意意图，以及对对关键部位、新新材料、新工工艺、新技术术的质量要求求、做法、注注意事项能切切实理解，避避免图纸中的的错、漏、碰碰、缺。在设计交底和图纸纸会审前，由由总监组织监监理人员认真真熟悉图纸并并进行内部会会审，对图纸纸中出现的问问题提出书面面意见。监理理工程师还应应督促承包单单位组织内部部图纸会审，并并在约定的时时间内向项目目监理部报送送审图记录，经经项目监理部部审核汇总后后，以书面形形式在图纸会会审会议前3天以上由建建设单位向设设计单位，经经设计方研究究后，再在设设计交底和图图纸会审会议议上给予答复复，并提出审审批意见，形形成图纸会省省审记录。一般情况下，承包包单位负责整整理设计交底底会议纪要，经经设计单位，建建设单位，承承包单位和监监理单位签认认并加盖企业业章后分发有有关各方，监监理单位应保保管好所有设设计资料，以以备查找。图纸会审纪要不能能单独作为施施工依据，应应由承包单位位与有关各方方办理设计变变更，工程洽洽商手续，重重大或复杂的的变更应由设设计单位出设设计图后才可可作为施工依依据。图审记纪要应由总总监理工程师师组织认真贯贯彻至每个监监理人员并由由专业监理工工程师及时按按规定反映在在施工图上。15.2施工组织织设计（方案案）审核制度度工程开工前施工单单位项目经理理部填报“施工组织设设计（方案）报报审表”，并附施工工组织设计（方方案）报监理理工程师审核核，监理工程程师审核批准准后，报总监监理工程师审审批，同意后后施工单位方方可进行施工工。15.3工程开工工申请制度施工单位在各项准准备工作已完完成，具备开开工条件后，向向监理工程师师提交“工程开工报报告”经监理工程程师核实，认认为确实具备备开工条件后后，报总监工工程师及建设设单位审批，由由总监理工程程师签署开工工意见。15.4工程材料料、成品、半半成品质量检检验制度在检验批施工前，监监理工程师应应严格审核进进场原材料和和构配件及设设备的质保资资料，如合格格证、准用证证、试验报告告等，对规范范规定需见证证取样的材料料必须进行有有见证取样，检检验并根据工工程实际要求求进行样品封封存，合格后后方准使用。15.5隐蔽工程程、检验批、分分项、分部工工程质量验收收制度在隐蔽以前，承包包单位应按各各专业工程施施工质量验收收规范进行自自检，并将自自检资料附报报验单在验收收前提交监理理工程师审查查，经隐蔽工工程验收合格格后方可进入入下道工序施施工，重点部部位应会同建建设和设计单单位共同验收收签认。检验批施工完毕，施施工单位应按按各专业工程程施工质量验验收规范进行行自检，并填填写“检验批质量量验收记录”报专业监理理工程师，专专业监理工程程师按主控项项目、一般项项目和质量检检查记录进行行验收，并签签署验收结论论。分项工程施工完毕毕，施工单位位自检合格后后，填写“分项工程质质量验收记录录”，报专业监监理工程师，监监理工程师按按所含检验批批的质量验收收记录进行分分项工程验收收，并签署验验收结论。15.6工程变更更复核签审制制度设计单位对原设计计存在的缺陷陷提出的工程程变更，应编编制设计变更更稳健；建设设单位或施工工单位提出的的工程变更，应应提交总监理理工程师，由由总监理工程程师组织专业业监理工程师师审查，审查查同意后，应应由建设单位位转交原设计计单位编制设设计变更文件件。当工程变变更涉及安全全、节能、环环保等内容时时，应按规定定经有关部门门审定。项目监理组应了解解实际情况和和收集与工程程变更有关的的资料。总监理工程师必须须根据实际情情况，设计变变更文件和其其他有关资料料，按照施工工合同有关条条款，在指定定专业监理工工程师完成下下列工作后，对对工程变更的的费用和工期期作出评估。.1确定工期变更更项目与原项项目之间类似似程度和难易易程度。.2确定工程变更更的工程量。.3总监理工程师师应就工程变变更费用及工工期的评估情情况与施工单单位和建设单单位进行协调调。.4总监理工程师师签发工程变变更单。15.7工程质量量事故处理制制度监理工程师发现施施工存在重大大质量隐患，可可能造成质量量事故或已造造成质量事故故时应通过总总监理工程师师及时通知建建设单位，获获同意后下达达工程暂停令令，要求施工工单位停工整整改。整改完完毕并经监理理人员复查，符符合规定要求求后，总监理理工程师应及及时签署工程程复工报审表表，总监理工工程师下达工工程暂停令和和签署工程复复工报审表，应应事先向建设设单位报告。对需返工或加固补补强的质量事事故，总监理理工程师应责责令施工单位位报送质量事事故调查报告告和经设计单单位等相关单单位认可的处处理方案，项项目监理组应应对质量事故故的处理过程程和处理结果果进行跟踪检检查和验收。15.8施工进度度监督及报告告制度监督施工单位严格格按照已批准准的总进度计计划，月进度度计划组织实实施，监理工工程师以《监监理月报》形形式向建设单单位报告分项项工程实际进进度及计划进进度的对比和和形象进度情情况。审查施工单位编制制的施工进度度计划，要突突出重点，各各单位、各工工序衔接紧密密。15.9监理报告告制度监理月报：监理工工程师每月末末编制《监理理月报》，内内容包括工程程质量分析、施施工进度情况况分析、人员员动态、本月月监理工作小小结及下月监监理工作打算算等内容，编编制完成后报报建设单位、公公司工程监理理部各一份。工程质量评估报告告：装饰分部部、安装分部部验收完成后后，监理工程程师应编制《工工程质量评估估报告》对工工程质量进行行客观、准确确的评价，编编制完成后报报建设单位一一份。15.10工程例例会及会议纪纪要签发制度度工程例会时履约各各方沟通情况况，协调解决决工程中存在在问题的会议议。由总监理理工程师主持持召开。工程例会召开次数数根据工程的的进展程度及及工程实际确确定，宜每周周召开一次。工程例会会议纪要要由指定的监监理人员整理理、打印，应应真实、简明明、扼要，经经总监理工程程师审核后发发放到有关各各方，有关各各方应履行签签收手续。15.11竣工工预验制度施工单位完成全部部合同、设计计文件规定的的内容，在自自检合格的基基础上，将竣竣工资料及报报监理工程师师审核，并提提出“预验申请”，监理工程程师在确定资资料齐全、现现场具备验收收条件的基础础上，提请总总监理工程师师组织项目监监理组进行竣竣工预验收，预预验收中所提提缺陷问题整整改到位后，出出具单位工程程质量评估报报告。15.12项目目监理机构内内部工作制度度监理日记制度。由由监理工程师师协助对每天天现场情况进进行记录，主主要包括天气气情况、现场场施工、人员员动态、各方方指示、材料料进场与试验验、每日监理理工作等内容容。监理内部会议制度度。监理内部部会议主要目目的是使监理理人员相互沟沟通，交流情情况，解决监监理工作中存存在的问题。会会议由总监理理工程师主持持，一般每月月进行一次。15.13公司对对项目监理机机构的管理活活动制度公司工程监理部定定期对项目监监理组及总监监理工程师服服务的工作质质量进行考核核与检查，并并听取建设单单位意见。公司工程监理部不不定期检查工工程质量。公司总师室参与竣竣工工程的验验收，并协助助解决工程监监理中较复杂杂的技术问题题。公司每年组织力量量对工程部和和项目监理组组进行内部质质量审核，提提出改进措施施。公司领导层每年召召集各部门进进行管理评审审，研讨改进进各部门及项项目监理组服服务工作的管管理。16.监理资料料及信息管理理16.1监理工作作中档案资料料的管理包括括两大方面，第第一方面是对对施工单位的的资料管理工工作进行监督督，要求施工工人员及时记记录、收集并并存档需要保保存的资料与与档案。第二二方面是项目目监理机构本本身应该进行行的资料与档档案管理工作作。监理资料管理的基基本要求是：：整理及时、真真实齐全、分分类有序。总监理工程师应指指定专人进行行监理资料管管理，总监理理工程师为监监理资料的总总负责人。应要求承包单位将将有监理人员员签字的施工工技术和管理理文件，上报报项目监理部部存档备查。应利用计算机建立立图、表等系系统文件辅助助监理工作控控制和管理，可可在计算机内内建立建立管管理台账。.1工程材料、构构配件、设备备报验台账、.2施工试验（混混凝土、钢筋筋等）报审台台账。.3检验批、分分项、分部验验收台账。.4工程量、月月工程进度款款报审台账。.5建安工程签证统计计表。.6工期签证统计表。.7其他。监理工程师应根据据基本要求认认真审核资料料，不得接受受经涂改的报报验资料，并并在审核整理理后交资料管管理人员存放放。在监理工作过程中中，监理资料料应按（子）单单位工程建立立案卷盒，分分专业存放保保管，并编目目，以便于跟跟踪检查。监理资料的收发、借借阅必须通过过资料管理人人员履行手续续对于已归资料员保保管的监理资资料，如本项项目监理部人人员需要借用用，必须办理理借用手续，用用后及时归还还；其他人员员借用，须经经总监同意，办办理借用手续续，资料员负负责收回。在工程竣工验收后后三个月内，由由总监工程师师组织项目部部监理人员对对包括《监理理业务手册》、《单单位工程竣工工验收报告》和和《竣工备案案表》在内的的监理资料进进行整理和归归档，监理资资料在移交给给公司档案资资料部前必须须由总监理工工程师审核并并签字。监理资料整理合格格后，报送公公司档案部门门办理移交、归归档手续。利利用计算机进进行资料管理理的项目管理理部须将存有有“监理规划”、“监理总结”的软盘一并并交与档案资资料部。理资料各种表格的的填写应使用用黑色墨水或或黑色签字笔笔，复写时须须用单面黑色色复写纸。监理资料员工作联联系图总监理工程师总监理工程师设计单位监理部资料员总包单位资料员建设单位分包单位资料员供货单位16.2监理档案案的编制施工阶段监理档案案编制.1施工阶段监理档案案是根据施工工阶段监理工工作内容，按按照施工过程程中的每一道道工序，每一一事件的发生生时间先后顺顺序编制，达达到每一道工工序和每一事事件的始发与与终结的全过过程形成闭合合环，即有始始，有终，有有结果，并可可追溯到总监监和专业监理理工程师的监监理日记。.1.1A表（承承包人填报）A1、工程开工/复工报报审表（GSWS--L-4.99-27）A2、施工组织设计(方方案)报审表（GSWS--L-4.99-14）A3、分包单位资格报审审表（GSWS--L-4.99-16）A4.1报验申申请表（GSWS--L-4.99-22）A4.2施工测测量放线报验验单（GSWS--L-4.99-17）A5、工程款支付申请请表（GSWS--L-4.99-39）A6、监理工程师通知知回复单（GSWS--L-4.99-25）A7、工程临时延期申申请表（GSWS--L-4.99-38）A8、造价索赔申请表表（GSWS--L-4.99-37）A9、工程材料报审表表（GSWS--L-4.99-19）A9.1构配件报报审表（GSWS--L-4.99-18）A9.2设备报审审表（GSWS--L-4.99-20）A10、工程竣工工报验单（GSWS--L-4.99-22）.1.2B表（监监理单位填写写）B1.1监理工程程师通知单（GSWS--L-4.99-25）B1.2监理备忘忘录（GSWS--L-4.99-8）B2工程暂停停令（GSWS--L-4.99-24）B3工程款支支付证书（GSWS--L-4.99-29-11）B4工程临时时延期审批表表（GSWS--L-4.99-38-11）B5工程最终终延期审批表表（GSWS--L-4.99-38-22）B6造价索赔赔审批表（GSWS--L-4.99-