证券从业资格考试《证券基础知识》预热阶段综合检测含答案及解析

证券从业资格考试《证券基础知识》预热阶段综合检测含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。A、股票B、债券C、基金D、权证【参考答案】：C【解析】基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量，有些基金甚至不限制投资额大小，因此，基金可以最广泛地吸收社会闲散资金，集腋成裘，汇成规模巨大的投资资金。2、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A、为组织公平的集中交易提供保障B、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C、对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告【参考答案】：C3、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4，4【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。4、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。A、公司经营状况B、银行存款利率C、普通股股息D、股票市场市盈率【参考答案】：B【解析】股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。5、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A、《证券发行与承销管理办法》B、《首次公开发行股票并上市管理办法》C、《上市公司证券发行管理办法》D、《公司法》【参考答案】：A6、（）是基金最普遍的分配方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P138。7、中国证监会于（）发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【参考答案】：A8、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P348。9、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。A、自动赎回B、任意赎回C、变相赎回D、经常赎回【参考答案】：B【解析】强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。10、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。A、虚买虚卖B、合谋C、内幕交易D、连续交易操纵【参考答案】：C11、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A、短期国债B、国库券C、长期国债D、无期限国债【参考答案】：C【解析】答案为C。长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。12、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人【参考答案】：C13、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。A、1000万B、3000万C、1亿D、3亿【参考答案】：B【解析】根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。14、债券是由（）出具的。A、投资者B、债权人C、代理发行人D、债务人【参考答案】：D【解析】债券发行人是借入资金的经济主体，所以债券是由债务人出具的。15、2009年3月18日，沪深300指数现货报价为2300点，2009年9月到期（9月18日到期）的沪深300指数仿真合约报价为2700点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空145张9月到期合约（100000000/（2300×300）=144.93≈145），则到9月18日收盘时，若沪深300指数报价（点）为2500点，则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。A、95652174B、121739130C、108695652D、113043478【参考答案】：C16、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、100【参考答案】：C17、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A、多于B、少于C、等于D、不是【参考答案】：A【解析】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。18、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D19、首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A、3000万元B、4000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P205。20、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A、外汇账户B、B股资金账户C、B股账户D、证券账户【参考答案】：B【解析】考生切记是开立B股资金账户而不是B股账户。21、证券按其性质不同，可以分为（）。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券【参考答案】：A【解析】证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券22、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A23、我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。A、证券公司B、资信评估机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：D24、证券公司设立分公司应当经（）批准。A、国务院B、中国证监会C、中国人民银行D、国务院指定的部门【参考答案】：B【解析】本题考核的是设立分公司的批准部门。证券公司设立分公司应当经中国证监会批准。25、股票从性质上看，是一种（）证券。A、物权证券B、债权证券C、综合权利证券D、既是物权证券又是债权证券【参考答案】：C【解析】股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。而股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权利等。26、下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。A、人民银行B、商业银行C、保险公司D、社会团体【参考答案】：A【解析】证券市场上投资者主要有政府机构，金融机构，企业和事业性机构以及各类基金。27、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、13年【参考答案】：B28、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）。A、政策风险B、非系统风险C、总风险D、系统风险【参考答案】：D29、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握政权公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P294。30、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券【参考答案】：A31、因公司负债过多而破产的风险为（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262。32、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B33、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。A、50B、100C、200D、400【参考答案】：C【解析】转换比例=可转换债券面值/转换价格34、股票的理论价格用公式表示为（）。A、预期股息/必要收益率B、预期股息/定期存款利息率C、预期股息/无风险利率D、每股净资产/必要收益率【参考答案】：A35、1993年国务院发布的《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A、4倍B、2倍C、60%D、40%【参考答案】：D【解析】《企业债券管理条例》中规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40％，公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。36、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D【解析】考生应当记住这两家在中国证券发展史上具有重要意义的交易所：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所；1920年7月成立的上海证券物品交易所是当时规模最大的证券交易所。37、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A、证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券结算机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P383。38、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C39、证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文件D、招股意向书【参考答案】：C40、债券以高于面值的价格发行被称为（）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、高价发行【参考答案】：C【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。41、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金【参考答案】：B42、基金份额持有人大会一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。43、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A、采取记名股票形式B、以外币标明面值C、以外币认购D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让【参考答案】：B【解析】境内上市外资股也称为B股，采股记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购，买卖44、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。A、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场【参考答案】：D45、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A、公募债券B、私募债券C、付息债券D、贴现债券【参考答案】：A【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。46、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。A、指数基金B、认股权证基金C、交易所交易基金D、上市开放式基金【参考答案】：B47、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。48、我国第一家股份制企业是（）。A、上海众业公所B、轮船招商局C、上海飞乐音响D、真空电子【参考答案】：B【解析】我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。49、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场【参考答案】：A50、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A、33%，49%B、50%，50%C、55%，45%D、33%，50%【参考答案】：A51、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B52、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：A【解析】考点：掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，P87。53、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳两家证券交易所都按会员制方式组织的（而不是公司制），都是非营利性的事业法人。54、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C、《证券市场禁人暂行规定》D、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》【参考答案】：A【解析】禁止证券欺诈行为最主要的行政法规就是1993年公布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》。55、债券分为实物债券．凭证式债券和记帐式债券的依据是（）。A、券面形式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式【参考答案】：A56、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A、支配公司财产的权利B、营销权C、基本权利和义务D、特种经营权【参考答案】：C【解析】答案为C。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。57、政府证券不包括（）。A、中央政府发行的债券B、地方政府发行的债券C、经批准的政府机构发行的证券D、国债【参考答案】：C58、在上市公司增资发行方式中，（）是常用的增资方式。A、向原股东配售股份B、公开发行股票C、发行可转换公司债券D、向不特定对象公开募集股份【参考答案】：D【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。公募增资的股票价格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。59、基金管理人是（）。A、对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B、基金持有人，即基金投资者C、证券公司和证券交易所等机构D、负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【参考答案】：D【解析】我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。60、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按（）顺序进行分配：①支付职工工资和社会保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A、①②③④⑤B、②①③④⑤C、③②①④⑤D、③①②④⑤【参考答案】：B【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和社会保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、公募基金的特点有（）。A、募集对象不固定B、投资金额要求较低C、适合中小投资者D、投资者资格和人数手段监管机构的限制【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。2、可以作为货币期权合约基础资产的有（）。A、美元B、欧元C、日元D、英镑【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P17703、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。A、对在深交所中小企业板上市的公司．必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价【参考答案】：C,D4、根据我国《公司法》规定，公司在（）时可以收购本公司的股份。A、反收购B、为减少公司资本而注销股份C、维护二级市场股价D、与持有本公司股票的其他公司合并时【参考答案】：B,D5、与股票比较，债券风险相对较小，是因为（）。A、债券利息固定B、债券有固定的本金偿还期C、债券价格波动小D、债券品种多【参考答案】：A,B,C6、国际债券的发行人主要包括（）。A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】：A,B,C,D7、金融时报证券交易所指数包括（）。A、综合精算股票指数B、100种股票交易指数．C、金融时报工业股票指数D、FT一200指数【参考答案】：A,B,C【解析】金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。这一指数包括三种：一是金融时报工业股票指数，又称30种股票指数。二是l00种股票交易指数，又称“FT-l00指数”，该指数自1984年1月3日起编制并公布。三是综合精算股票指数。8、证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269。9、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。A、利息收入B、资本利得再投资收益C、债务人违约金D、【参考答案】：A,B,C【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。10、契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。A、投资对象不同B、基金的营运依据不同C、投资者的地位不同D、资金的性质不同【参考答案】：B,C,D【解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。二者的主要区别体现在选项B、C、D三方面。11、国债按资金用途可以分为（）。A、赤字债券B、建设债券C、特种国债D、战争债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。12、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）。A、在国际资本市场募集资金B、开放国内资本市场C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场【参考答案】：A,B,D13、下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。A、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准【参考答案】：A,B,C,D14、基金分配通常的方式有（）。A、归还本息B、分配现金C、分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D、折价发售新基金份额【参考答案】：B,C【解析】证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，须将利润分配给受益人。基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。15、利率从（）方面影响证券价格。A、改变资金流向B、改变资金数量C、影响公司的盈利D、影响证券供求【参考答案】：A,C【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P259。16、股息率可调整优先股票的特点包括（）。A、股息率是可变动的B、股息率的变化一般与公司经营状况无关C、股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整D、有利于扩大股票发行量【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P70。17、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（）证券A、符合交易所规定的股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券【参考答案】：A,B,C,D18、下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B、利率与证券价格呈反方向变化C、利率提高会导致公司融资成本的提高D、利率风险对不同证券的影响是不同的【参考答案】：A,B,C,D【解析】利率提高会导致公司融资成本的提高，所以导致股价下降，因而利率与证券价格呈反方向变化。长期债券的利率风险大于短期债券，所以利率风险对不同证券的影响是不同的。19、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。A、场内股票基金B、一般股票基金C、专门化股票基金D、场外股票基金【参考答案】：B,C20、现代金融体系的支柱是（）。A、基金B、银行业C、证券业D、保险业【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、商品证券包括（）。A、提货单B、购物券C、仓库栈单D、运货单【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。2、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）。A、宣传费用B、运作费C、清算费D、托管费【参考答案】：B,C,D3、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（）。A、证券投资基金管理公司、证券公司B、个人投资者C、信托投资公司、财务公司D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）【参考答案】：A,C,D4、在我国，社保基金主要由（）组成。A、社会保障基金B、社会保险基金C、企业年金D、对冲基金【参考答案】：A,B5、证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据【参考答案】：A,B,C,D6、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A、股东B、董事会C、监事会D、高级管理人员【参考答案】：A,B,D7、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。A、拉斯贝尔加权指数B、简单算术股价指数C、费雪理想式D、加权股价指数【参考答案】：B,D8、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（）。A、交易通信网B、信息服务网C、证券报刊D、因特网【参考答案】：A,B,C,D【解析】2009年证券市场基础知识第197页.信息系统由1.交易通信网2.信息服务网3.证券报刊4.因特网9、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A、可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B、可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C、转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D、赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件【参考答案】：A,D10、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A、金融远期合约B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：A,B,C,D11、套期保值的基本做法是（）。A、持有现货空头，买入期货合约B、持有现货空头，卖出期货合约C、持有现货多头，卖出期货合约D、持有现货多头，买人期货合约【参考答案】：A,C12、信用违约互换（CDS）交易的危险来自（）。A、具有较高的杠杆性B、由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C、信用违约互换过快的增长速度D、由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落【参考答案】：A,B,D13、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。A、实值期权B、虚值期权C、平价期权D、升水期权【参考答案】：A,B,C14、系统风险包括（）。A、政策风险B、利率风险C、经营风险D、信用风险【参考答案】：A,B15、大宗交易的申报方式有（）。A、成交申报B、意向申报C、数量申报D、价格申报【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节，P224～225。16、下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。A、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C、股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D、因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。17、影响股票价格变动的基本因素有（）。A、公司的经营状况素况B、证券市场运行状况C、行业前景D、宏观经济【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。18、下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（）。A、以股票价格指数为基础变量B、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C、交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D、采用现金结算【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。19、根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。A、弥补亏损B、提取任意公积金C、提取法定公积金D、支付优先股股息【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。20、证券市场监管的“三公”原则指的是（）。A、公开原则B、公义原则C、公平原则D、公正原则【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P344～345。四、判断题（共40题，每题1分）。1、机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（）【参考答案】：错误【解析】《证券业从业人员执业行为准则》第十七条对中国证券业协会自律监察的职权及机构和从业人员申请复议的权利作出了原则性的规定。根据本条规定，中国证券业协会是自律监察专业委员会作出的纪律惩戒的复议机构。2、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（）【参考答案】：正确3、债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。（）【参考答案】：正确【解析】债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。4、询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡ)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。（）【参考答案】：错误【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者，而没有个人投资者。5、境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。（）【参考答案】：正确【解析】境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市6、保证公司债券是担保证券的一种。（）【参考答案】：正确7、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益发行人购买普通股股票。（）【参考答案】：错误【解析】附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。8、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）【参考答案】：错误9、可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。（）【参考答案】：错误10、金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）【参考答案】：正确【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161。11、我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）【参考答案】：正确【解析】A。《刑法修正案(六)》第十条规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。12、国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。（）【参考答案】：正确13、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）【参考答案】：正确14、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1—2个百分点。（）【参考答案】：正确15、投资股票就是投资于公司，投资者的股息收益和通过股票价格变动获得的资本利得与公司的经营效益密切相关。所以，股票的风险将直接取决于公司的经营效益。（）【参考答案】：正确16、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。、（）【参考答案】：正确【解析】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P137。17、我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。【参考答案】：错误【解析】事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。18、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（）【参考答案】：正确【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。19、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。（）【参考答案】：正确【解析】20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。20、上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（）【参考答案】：正确21、社会公众股就是个人认购的股份，包括未上市流通的股份。（）【参考答案】：错误22、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。（）【参考答案】：正确【解析】为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）【参考答案】