一月下旬证券从业资格《证券交易》训练卷（附答案和解析）

一月下旬证券从业资格《证券交易》训练卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、一年B、二年C、三年D、四年【参考答案】：A2、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A、公平B、公正C、安全D、公开【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。3、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当E1公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（）A、需要做1000万元的回购，标准券不够B、需要做5000万元的回购，标准券足够C、不需要做回购，资金足够D、需要做30000万元的回购，标准券不够【参考答案】：B4、关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（）。A、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格B、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款D、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格【参考答案】：A【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项错误。5、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。A、100元B、1000元C、5000元D、10000元【参考答案】：B【解析】债券的面额为1000元。6、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请【参考答案】：D7、委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A、客户优先B、机构优先C、时间优先D、VIP优先【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。8、对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。9、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险【参考答案】：A10、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。A、1%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。11、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元【参考答案】：B【解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题。12、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。A、发行底价格B、实际发行价格C、平均发行价格D、第一笔买入申报家【参考答案】：A13、证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。14、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。15、关于清算与交收，说法错误的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B、清算和交收两个过程统称为“结算”C、正确的清算结果能保证交收顺利进行D、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。【参考答案】：A【解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。16、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B17、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：B【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十一条规定：“证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。”18、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格为126元/百元。则当日资金清算净额为（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参考答案】：A【解析】计算如下：回购交易清算：应收资金=5000万元国债现货交易清算：应收资金=4000万元*1.26=5040万元是否欠库及欠库扣款清算：当日现货库存=1200+4000-4000=1200万元标准券余额=1200*1.15=1380万元标准券库存余额=1380-5000=-3620万元∴该券商国债标准券已欠库，该欠库金额即为应扣款金额3620万元。当日资金清算金额=应收资金-应付资金=5000+5040-3620=6420万元(当日应收金额)故本题选择A。。杨勇19、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易单元D、交易席位【参考答案】：C【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易。20、某投资者在上海证券交易所以每股l5元的价格买入×X(A股)股票2万股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2%e计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.15【参考答案】：C21、上市公司最近（）连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、半年B、1年C、2年D、3年【参考答案】：C【解析】上市公司出现最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。本题的最佳答案是C选项。22、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。23、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。A、国有资产管理部门B、证券交易所C、证券登记结算公司D、当地政府【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。24、关于ETF交易，下列说法中正确的是（）。A、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销B、ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C、投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D、当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回【参考答案】：C25、执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。A、正常交易日15：00-15：30B、正常交易日13：00-15：00C、正常交易日14：57-15：00D、正常交易日15：00-15：15【参考答案】：A【解析】大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：3026、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。27、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。28、证券登记结算机构应该设立（）。A、交易结算保证金B、员工奖励基金C、职工培训基金D、结算风险基金【参考答案】：D29、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、8%D、10%【参考答案】：A30、可转换债券都具有的双层的特征是（）。A、债券和股权B、债券和期权C、权证和债权D、股权和期权【参考答案】：B【解析】可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。31、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C32、（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。33、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A、当日日终B、第二日C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：A【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。34、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。35、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。A、资金、信息B、市场C、价格D、集中资金优势、持股优势【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。36、证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。37、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87。38、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】这是代办股份转让的定义。39、证券公司自营业务不具有（）的特点。A、选择交易价格的自主性B、交易的风险性C、选择交易品种的自主性D、收益的稳定性【参考答案】：D40、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B、证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C、设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D、在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚【参考答案】：C41、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（）。A、交易形式B、证券交易的品种C、证券交易公司D、变更登记需求【参考答案】：D42、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A、交易对象的执行特点B、8．交易时间的连续特点C、交易价格的决定特点D、交易结果的登记情况【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。43、提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。44、（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。45、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。46、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A、基金份额净值B、基金资产总值C、基金份额累计净值D、基金份额市值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162。47、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国银监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。48、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。49、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：C【解析】证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。50、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。51、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。52、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、四级清算模式【参考答案】：C53、ETF网上发售时，投资者以（）方式认购基金份额A、组合证券B、现金C、证券和资金组合D、组合基金【参考答案】：A【解析】ETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金54、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D55、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A56、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A、融资保证金比例=(保证金融资买入证券数量×买入价格）×100%B、融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%C、融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×证券市价×100%D、融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%【参考答案】：A【解析】融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量*买入价格）*100%。尚尚57、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A、委托人B、代理人C、投资人D、风险承担人【参考答案】：B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。58、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）A、全额交易结算资金制度B、风险准备金制度C、坏账准备D、逐日盯市制度【参考答案】：D59、以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】C是典型的内幕交易。60、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。A、公司治理健全，内部控制有效B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C、经营证券经纪业务已满5年D、财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上【参考答案】：C二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。A、要提高自营业务运作的透明度B、应建立有效的风险报告机制C、应建立完备的业绩考核和激励制度D、应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制【参考答案】：B,C,D【解析】A不应提高透明度，应该加强防火墙管理。2、国债买断式回购的交易主体账户限于（）。A、A账户B、B账户C、C账户D、D账户【参考答案】：B,D【解析】BD【解析】国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。3、下列各项中，属于证券交易的有（）。A、房屋交易B、债券交易C、存货单交D、基金交易【参考答案】：B,DBD【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。本题的最佳答案是BD选项。4、下列关于申报时间说法错误的是（）。A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00B、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00C、每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理D、深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00E、每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报【参考答案】：C,D5、证券交易的种类包括（）。A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、基金交易【参考答案】：A,B,C,D6、在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A、金融期货B、金融期权C、股票D、债券E、存托凭证【参考答案】：A,B,E7、出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?（）A、基金托管人提出异议B、基金持有者提出异议C、因技术故障无法进行申购、赎回操作D、因意外事故无法进行申购、赎回操作E、根据管理合同，基金管理人申请暂停【参考答案】：C,D,E8、证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（）A、验证B、审单C、查验资金D、查验证券【参考答案】：A,B,C,D9、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。A、集中登记B、存管C、结算D、成交【参考答案】：A,B,C10、投资者委托买卖股票时要支付（）。A、开户费B、印花税C、咨询费D、佣金【参考答案】：B,D【解析】A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。11、根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有（）。A、买入上市开放式基金申报数量应当为100B、申报价格最小变动单位为0.001元C、具有涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%D、涨跌幅为上市首日起执行E、涨跌幅为隔日执行【参考答案】：A,B,C,D12、下列的（）是市价委托的优点。A、执行指令容易B、成交迅速C、有利于投资者实现预期投资计划D、成交率高【参考答案】：A,B,D【解析】C是限价委托的优点。13、下列有关证券登记的说法，正确的有（）。A、证券登记有利于保障投资者的合法权益B、证券登记是证券交易所的行为C、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D、证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等【参考答案】：A,C14、取得普通交易席位的条件有（）。A、具有会员资格B、取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C、缴纳席位费D、交纳一定的保证金【参考答案】：A,C15、根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（）。A、服务部申请表B、原客户的转移方案C、公司法定代表人签署的承诺D、营业财务表E、所迁地址的状况报告【参考答案】：A,B,D,E16、目前深圳证券交易所比上交所多的一种债券回购是（）。A、18天回购B、63天回购C、273天回购D、4天回购【参考答案】：B,C17、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定C、分红派息公告的时问应在股权登记日3个工作日前D、红股于(R+2)日直接记入股东证券账户【参考答案】：A,C18、对于可转换债券，以下表述正确的是（）。A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：A,C,D19、取得证券交易所普通席位的条件是（）。A、经中国证监会批准B、具有证券交易所的会员资格C、缴纳交易押金D、缴纳席位费【参考答案】：B,D20、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。A、抵押B、现券买卖C、逆回购D、担保【参考答案】：B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。A、正回购方(融资方)B、逆回购方C、中央国债登记结算有限责任公司D、证券交易所【参考答案】：A,B【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。2、在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。A、买卖B、冻结C、质押D、赠与【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。3、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。4、证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责C、取消交易权限D、暂停或者限制交易【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。5、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31～32。6、可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转换债券的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。7、证券经营机构禁止（）。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D、委托他人代为买卖证券【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189～191。8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司提供中问介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。9、根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298～299。10、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A、强式有效市场B、半强式有效市场C、弱式有效市场D、无效市场【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12～13。11、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10-11。12、证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。A、从事证券交易时间B、账户状态C、信誉状况D、资产状况【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。13、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B、要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C、对客户资金实行第三方存管D、对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。14、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、权证大宗交易【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。15、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】AB。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。16、我国综合类证券公司可以从事（）。A、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、证监会核定的其他证券业务【参考答案】：A,B,C,D17、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。18、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到+5%的各前3只证券B、日价格振幅达到15%的前3只证券C、日换手率达到20%的前3只证券D、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。19、证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。20、证券公司对证券发行人的权利，是指（）。A、请求召开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147～248。四、判断题（共40题，每题1分）。1、未发布的“持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”属于内幕消息。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”属于内幕消息。2、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。3、投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）【参考答案】：错误4、交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）【参考答案】：错误【解析】交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。5、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。6、网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）【参考答案】：正确7、证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取，同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳。（）【参考答案】：正确8、每只新股发行，每个证券账户在参与申购中，以交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（）【参考答案】：正确9、证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（）【参考答案】：正确10、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付账户。（）【参考答案】：错误11、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。12、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）【参考答案】：正确13、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（）【参考答案】：正确14、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。【参考答案】：正确15、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。16、1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。（）【参考答案】：错误【解析】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。17、如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（）【参考答案】：正确18、限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）【参考答案】：错误【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的“企业债券”、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。19、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。20、每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）【参考答案】：错误21、交易商之间的交易指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收