八月中旬证券从业资格证券交易第一次考试卷

八月中旬证券从业资格证券交易第一次考试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。2、证券公司营业部日常管理的主要内容是（）。A、内部监管的控制管理B、从业人员的日常管理C、客户开发的维护管理D、经纪业务的营运管理【参考答案】：D【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。3、有关交易所的席位说法正确的是（）A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C4、首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。A、30亿元B、40亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：C【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。5、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A、网上竞价发行B、网上定价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售【参考答案】：D6、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A、人民币一亿元B、人民币二亿元C、人民币三亿元D、人民币五亿元【参考答案】：B【解析】设立登记结算公司资本不得低于2亿元。7、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（）。A、自营股票规模不得超过净资本的100%B、证券自营业务规模不得超过净资本的200%C、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%【参考答案】：D8、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A、清算B、交割C、交收D、登记【参考答案】：A【解析】本题主要考查清算的内容，重点掌握。9、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：30【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。10、证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（）。A、营业部负责人B、营业部交易部负责人C、营业部财务部负责人D、营业部电脑部负责人【参考答案】：B11、在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（）。A、相关证券公司B、相关经纪人员C、中国结算公司D、中国证监会【参考答案】：C【解析】补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。12、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。13、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输人电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待机会成交C、部分成交者则让剩余部分继续等待D、当日未成交者自动进入次日集合竞价【参考答案】：D14、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【参考答案】：D【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(11．98元)，最后不能成交。15、经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（）个专用证券账户。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。16、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。A、T+1日16：00B、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：O0【参考答案】：C17、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。18、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连续性C、经济性D、公平性【参考答案】：D19、有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种【参考答案】：C20、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员【参考答案】：D【解析】在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。21、（）属于明文列示的内幕交易行为。A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券B、发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易C、发行人委托其他证券公司代为买卖证券D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：A【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(2)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。其他选项虽然有内幕交易的嫌疑，但不属于明文列示的范畴。本题的最佳答案是A选项。22、以下关于委托单的说法，不正确的是（）。A、具有与委托合同相同的法律效力B、具备委托合同应具备的主要内容C、明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D、明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份【参考答案】：A23、（）是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。24、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。A、3％B、2％C、5％D、4％【参考答案】：C25、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A、1998年4月1日B、1995年9月1日C、2000年8月1日D、1992年12月1日【参考答案】：A26、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，6【参考答案】：C【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。27、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A、RB、R+1C、R－1D、R+2【参考答案】：B28、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、交易系统B、证券公司C、结算代理人D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。29、证券公司从事证券自营业务可以（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189～191。30、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【参考答案】：D31、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。32、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A33、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、4个交易日【参考答案】：A34、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元，当月的标准券折算率为1．28。该客户最多可回购融入的资金是（）(不考虑交易费用)。A、1150．6万元B、1280万元C、1472．8万元D、640万元【参考答案】：B【解析】因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系。交易单位：手(1手=1000元面值)，根据题干该客户回购可融入资金量=1000×1．28=1280(万元)。35、证券公司自营业务的主要风险是（）。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、交易风险【参考答案】：B【解析】市场风险指证券市场价格波动所带来的风险，自营业务的主要风险是市场风险36、证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、清算风险B、投资风险C、交易风险D、结算风险【参考答案】：D证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。37、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、交易时间的安排C、结算的方式D、结算的时间安排【参考答案】：D【解析】掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289。38、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同业活期存款利率C、0D、活期存款利率【参考答案】：B39、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A、上海证券交易所B、中国人民银行C、交易双方协商D、同业中心【参考答案】：A40、定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。41、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。A、投资者账户B、自营账户C、经纪账户D、保证金账户【参考答案】：B42、某*ST股票的收盘价为12．20元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）元。A、11．59；10．28B、12．81；11．59C、12．31；10．54D、11．57；12．00【参考答案】：B【解析】*ST股票的涨跌幅比例为5%，根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)=12．20×(1±5%)，可得涨跌幅上限和下限分别为：12．81元和11．59元。43、中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。A、真实性B、齐备性C、完整性D、可行性【参考答案】：B【解析】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。44、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D45、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D46、以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。A、持仓限额制度B、实物交割制度C、价格限制制度D、保证金制度【参考答案】：B【解析】实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。47、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构D、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会【参考答案】：A48、在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。A、朋友B、自己实际控制的账户C、亲戚D、母公司与分公司【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。49、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度【参考答案】：A50、下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（）。A、对会员进行监管B、组织、监督证券交易C、搜集上市公司的信息D、接受上市申请、安排证券上市【参考答案】：C【解析】证券交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。51、售前服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在业务推广时【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。52、（）是明文列示的内幕交易行为。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C53、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10，500【参考答案】：A54、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。A、申报数量最多的一次申购B、第一次申购C、最后一次申购D、全部申购【参考答案】：B【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无效。55、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B56、净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。57、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A、当日B、次日C、第三日D、第四日【参考答案】：B58、自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证监会聘请的专业性中介机构【参考答案】：B59、回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的（）。A、收益与成本B、成本与风险C、收益与风险D、收益与流动性【参考答案】：A【解析】A。收益率报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。但事实上，回购交易中双方关心的只是回购的收益率本身。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。60、证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A、10%B、20%C、25%D、50%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（）。A、上海分公司实行“待交收”制度B、深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收C、上海市场，行权交收期为T+1日日终D、深圳市场，行权交收期为T日日终【参考答案】：A,B2、对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（）。A、批评B、罚款C、暂停业务D、取消会员资格【参考答案】：A,C,D3、下述（）说法是正确的。A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。【参考答案】：A,B,C,D4、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A、权益登记日T+3B、现金红利发放日T+6C、公告刊登日TD、公告刊登日T一1E、答复日T一3【参考答案】：C,E5、债券质押式回购交易涉及（）。A、两个交易主体B、一个交易主体C、两次交易契约行为D、一次交易契约行为【参考答案】：A,C【解析】债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。6、上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。A、双方均需缴纳履约金B、履约金比率由交易所确定C、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除D、履约金到期归属按规则判定【参考答案】：A,B,D【解析】上海证券交易所履约金制度存在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商；⑨履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。7、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券只有通过流动才具有较强的变现能力B、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：A,D【解析】证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度上关系到证券持有者收益的实现。。盼盼8、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产【参考答案】：A,C【解析】AC【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。9、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。A、O4国债(10)B、05国债(4)C、05国债(1)D、05国债(3)【参考答案】：A,B,C【解析】目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”“05国债(4)”“05国债(5)”“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。10、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元【参考答案】：A,B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。11、境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的是（）。A、存入境内商业银行的现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇入的外汇资金【参考答案】：A,B,D【解析】不允许使用外币现钞。12、银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供（）服务。A、债券托管B、债券结算C、本息兑付D、账务查询【参考答案】：A,B,C,D13、证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施【参考答案】：A,B,C,D14、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费【参考答案】：B,C,D【解析】书本第一百一十七页。15、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。A、口头警示B、要求整改C、约见谈话D、专项调查【参考答案】：A,B,C,D16、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。A、A股B、B股C、基金、国债D、企业债回购【参考答案】：A,C,D17、证券营业部电脑管理的内容包括（）。A、电脑机型B、电脑容量C、电脑数量D、行情分析系统【参考答案】：A,B,C,D18、对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A、公司债券大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证券大宗交易D、债券大宗交易(除公司债券外)【参考答案】：C,D【解析】CD【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。19、下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，正确的是（）。A、自T+2日起，投资者申购份额可用B、T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司C、T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请D、T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理【参考答案】：A,C,D【解析】上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。20、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。A、决策的自主性B、收益的不稳定性C、交易的风险性D、交易过程的高效性【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、即时成交剩余撤销申报D、全额成交或撤销申报【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。2、下列事项中，属于内幕信息的有（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,D【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。3、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。4、证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节P133～134。5、证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（）等事项，进行非现场检查和现场检查。A、融券业务范围的确定B、合同签订C、授信额度的确定D、担保物的收取和管理E、【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。6、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商之间的交易B、交易商与客户之问的交易C、客户与客户之间的交易D、交易商与交易所之间的交易【参考答案】：A,B【解析】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，1%。7、满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。A、由证券交易所指定主办券商的退市公司B、未与主办券商签订委托代办股份转让协议C、不履行基本信息披露义务的退市公司D、与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。8、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。A、证券经纪B、证券投资咨询C、证券承销与保荐D、证券自营【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。9、下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。A、分支机构提供较为主动的分销方式B、分支机构提供较为被动的分销方式C、直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性D、直接销售队伍的缺点是成本较高【参考答案】：B,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122～123。10、证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。11、深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。A、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、中国证监会或证券交易所所认定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。12、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易D、期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五苹第五币，P179。13、银行间债券市场的参与者有（）。A、境内商业银行B、非银行金融机构C、非金融机构D、可经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。14、客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。A、人工电话委托B、自助委托C、网上委托D、电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。15、关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有（）。A、上海证券交易所申报单位为手，1000元标准券为1手B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式C、深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张D、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式【参考答案】：A,B【解析】AB。C项深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为“张”，100元标准券为1张；D项应为：我国目前采用的是以债券回购交易资金的年收益率进行报价。16、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。A、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。17、不属于定向资产管理合同内容的有（）。A、风险揭示B、客户资产的清算返还事宜C、发放证券D、搜集客户内部信息【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。18、委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。A、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。19、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。A、证券公司B、商业银行C、保险公司D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第三节，P23。20、以下属于证券自营买卖对象的是（）。A、权证B、B股C、证券投资基金D、债券【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）【参考答案】：正确2、权证在存续期内已被全部行权的将被终止上市。（）【参考答案】：正确【解析】权证在存续期内已被全部行权的将被终止上市。3、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。4、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。（）【参考答案】：错误【解析】配股条件之一：公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上。5、发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）【参考答案】：错误6、配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（）【参考答案】：错误【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。7、上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易采用的是全价交易的方式。（）【参考答案】：B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P34。8、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）【参考答案】：正确9、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。【参考答案】：错误10、深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。11、在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）【参考答案】：错误【解析】B。在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。12、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）【参考答案】：正确13、投资者通过上海证券交易所进行股东大会网络投票，对同一议案不能多次进行表决申报；多次申报的，以第一次申报为准。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】投资者通过上海证券交易所进行股东大会网络投票，对同一议案不能多次进行表决申报；多次申报的，以第一次申报为准。14、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（）【参考答案】：错误【解析】B。ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。15、据深圳证券交易所的规定，认购配股一经申报不予撤单。（）【参考答案】：正确16、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（）【参考答案】：错误【解析】上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。17、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。【参考答案】：错误18、已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】投资者在原证券营业部申请办理撤销指定交易之后，可以再转入新的证券营业部办理指定交易手续。19、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。（）【参考答案】：错误【解析】B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。20、证券自营业务是指证券公司经过证监会许可，结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。（）【参考答案】：错误21、集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】为简化手续，印花税通常由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收。22、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加