九月上旬《证券交易》证券从业资格考试补充卷（含答案及解析）

九月上旬《证券交易》证券从业资格考试补充卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、价格高低B、数量多少C、时间先后D、规模大小【参考答案】：C2、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。A、券商与银行分工明确B、专业和高效C、证券和资金管理分离D、券商管理证券，银行管理资金【参考答案】：D3、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）(R为股权登记日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【参考答案】：B4、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。A、证监会派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。5、对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。6、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)【参考答案】：C【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。7、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A、网上竞价发行B、网上定价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售【参考答案】：D【解析】市值配售就是在网上发行时，将发行总量中的一定比例(目前规定为网上发行总量的50%)的新股向二级投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、台湾地区的自然人【参考答案】：B9、在B股的T+3交割．交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【参考答案】：B10、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A、证券业协会B、开户代理机构C、证券交易所D、证监会【参考答案】：B【解析】自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户，由证券登记结算公司受理。本题的最佳答案是B选项。11、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。12、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A、4B、3C、2D、1【参考答案】：D13、国债买断式回购初始结算交收日(T＋1日)日终，结算参与人T＋1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后D、按成交编号由后往前【参考答案】：B【解析】中国结算上海分公司按成交顺序由后往前从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。本题的最佳答案是B选项。14、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，p278-P279。15、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。A、电话自动委托交易终端B、电话自动委托交易系统C、电话委托交易系统D、专用委托电脑终端【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。16、《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五【参考答案】：B【解析】《标准券折算率管理办法》规定。对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。17、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、信用状况B、交易记录C、资金实力D、交易规模【参考答案】：A18、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A、流动性B、有效性C、收益性D、稳定性【参考答案】：C19、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A、柜台交易B、店头交易C、场外交易D、上市交易【参考答案】：D20、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C【解析】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。21、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。A、0．005元或其整数倍B、0．001元或其整数倍C、0．05元或其整数倍D、0．01元或其整数倍【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。22、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B23、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户【参考答案】：C【解析】A股账户的分类。24、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B25、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买人价格为c，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为（）。A、A/(B·E)B、A/(B·C)C、A/(B·F)D、A/(B·D)【参考答案】：B26、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、10D、15【参考答案】：B27、证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以（）名义与中国结算公司建立质押关系。A、客户B、客户代理人C、结算方参与人D、融资方结算参与人【参考答案】：D【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。28、证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1B、3C、4D、6【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。29、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。30、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。31、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：D32、（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A、基金B、债券C、深圳A股D、深圳B股【参考答案】：D【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。33、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。A、价格优先B、时间优先C、公平公正D、货银对付【参考答案】：D【解析】买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。34、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元的可以采用大宗交易。A、50；500B、100；500C、50；300D、100；300【参考答案】：C35、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C36、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。37、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。38、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起出售需求C、由证券交易所组织专场D、由中国证券登记结算有限责任公司完成结算【参考答案】：B39、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B、一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C、转托管一经申报不能撤单D、基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管【参考答案】：C【解析】转托管申报后可以撤单。40、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。A、上海B、深圳C、香港D、纽约【参考答案】：A41、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是（）。A、交易行为的自主性B、交易的风险性C、利润的可观性D、收益的不稳定性【参考答案】：C42、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、经营证书【参考答案】：B43、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。44、根据材料回答题：某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。当日该公司上午买入GC007品种(①5000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元／百元。则回购交易资金清算金额为（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。45、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A46、证券登记结算机构应该设立（）。A、交易结算保证金B、员工奖励基金C、职工培训基金D、结算风险基金【参考答案】：D47、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A、30B、61C、91D、360【参考答案】：C48、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（）。A、9：30～11：30、13：O0～15：O0B、9：15～11：30、13：15～15：00C、9：15～11：30、13：00～15：00D、9：30～11：30、13：30～15：00【参考答案】：C49、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。A、投资者本人B、证券公司C、双方各承担一部分D、视具体情况而定【参考答案】：B50、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股。深圳证券交易所规定，申购单位为500。股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。本题的最佳答案是B选项。51、（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。A、证券公司营销渠道B、证券公司销售渠道C、证券公司营销系统D、证券公司销售系统【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。52、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息)参考价B、前交易日收盘价C、本交易日开盘价D、前20个交易日的平均收盘价【参考答案】：A【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。53、（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、复牌【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。54、为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。A、价差风险B、流动性风险C、操作风险D、本金风险【参考答案】：A为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。55、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A、上市证券B、非上市证券C、以上两者都有D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象【参考答案】：C【解析】证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。56、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制【参考答案】：B57、股票交易的报价方式目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、柜台报价【参考答案】：C58、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。A、在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管B、在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管C、转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D、转托管可以撤单【参考答案】：C【解析】转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。59、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、10万元以上100万元以下D、30万元以上60万元以下【参考答案】：D【解析】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。60、（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、投资决策执行情况B、自营资产质量C、自营盈亏情况D、风险监控情况【参考答案】：A,B,C,D2、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A、会计师事务所B、审计事务所C、律师事务所D、咨询公司【参考答案】：A,B3、营业部制定内部控制制度应遵循（）原则。A、全面性B、审慎性C、有效性D、适时性【参考答案】：A,B,C,D4、现行的证券交易竞价方式有（）。A、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D5、自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。A、国债B、企业债C、政策性金融债D、中央银行融资券【参考答案】：A,C,D【解析】对比记忆，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。6、根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有（）。A、服务部申请表B、原客户的转移方案C、公司法定代表人签署的承诺D、营业财务表E、所迁地址的状况报告【参考答案】：A,B,D,E7、根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（）。A、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录D、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。8、下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：B,C9、申请设立证券营业部的条件有（）A、符合证券市场的发展B、证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”C、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D、证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E、有健全的管理制度和内部控制制度【参考答案】：A,B,C,D,E10、下列（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户C、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户D、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户【参考答案】：A,B【解析】AB【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。11、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（）。A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息D、对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案【参考答案】：A,C,D【解析】根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务除了ACD项外还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；③根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。12、下列事项中，属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,C,D13、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。A、口头竞价B、信函竞价C、书面竞价D、电报竞价E、电脑竞价【参考答案】：A,C,E14、T+1滚动交收目前适用于我国的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、债券、回购【参考答案】：A,C,D【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易，T+3滚动交收目前适用于B股。15、根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（）。A、操作流程B、分线监控体系C、保险机制D、投资决策机制E、自营业务管理机制【参考答案】：A,B,C,D,E16、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。A、独立运行原则B、集中管理原则C、合法合规原则D、岗位分离原则【参考答案】：A,B,C,D【解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：①合法合规原则；②集中管理原则；③独立运行原则；④岗位分离原则。17、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（）要求。A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形【参考答案】：A,B,C,D18、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报的C、新股申购未到期的D、相关机构未允许撤销的【参考答案】：A,B,C,D【解析】除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。19、ETF的清算交收涉及（）。A、网上现金发售资金结算B、网上现金发售的证券过户C、组合证券发售的证券冻结和过户D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D20、A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（）等各类证券。A、权证B、债券C、上市基金D、人民币普通股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、集合竞价参考价格C、前收盘价格D、匹配量和未匹配量【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。2、上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、地方政府债C、可转换公司债券D、分离债【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P109。3、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。4、证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。A、自营证券账户B、融券专用证券账户C、转融通担保证券账户D、转融通担保证券明细账户【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、极益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。5、转融通业务的保证金处理应当做到（）。A、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式B、保证金中的证券记人转融通专用证券账户，保证金中的资金记人转融通担保资金账户C、证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金D、司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259～260。6、引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。A、证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行B、证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外C、证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。7、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限【参考答案】：A,D【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。8、下列关于申报时间的说法，错误的有（）。A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B、每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00D、每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理【参考答案】：D【解析】深圳9:20-9:25...14:57-15:00不接受撤单申报。9：25-9：30深圳证券交易所交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。9、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、遵守证券交易所章程、各项规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。10、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C、在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行同转交易D、一段时期内进行大量且连续的交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P66。11、证券公司自营业务运作管理的重点有（）。A、控制运作风险B、确定运作原则C、建立运作流程D、专人负责清算【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。12、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。13、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。A、亲属关系型B、直接关系型C、间接关系型D、陌生关系型【参考答案】：B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。14、股份报价转让与原代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。15、证券交易中的内幕信息包括（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。16、在国内外证券市场上，权证的分类有（）。A、认股权证和备兑权证B、认购权证和认沽权证C、美式权证、欧式权证和百慕大式权证D、看涨权证和看跌权证【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。17、上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排为（）。A、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)B、公告刊登日(T日)C、权益登记日(T+3日)D、现金红利发放日(T+8日)【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。18、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。A、有效竞价范围内的最高买人申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围B、有效竞价范围内的最高买人申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围C、有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围D、有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。19、投资者教育可以提高投资者（）的能力。A、理性投资B、最大化收益C、规避风险D、自我保护【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104。20、证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。A、应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准B、该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金C、应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定D、投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券市场的高风险主要是指政策风险。因此，政策风险又称为证券交易的基本风险。【参考答案】：错误【解析】证券交易基本风险是指市场风险，通常所说的高风险也是指市场风险。2、集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作El内以书面形式向深圳证券交易所报告。（）【参考答案】：正确3、只有中央政府才能够发放政府债券。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。4、当日买进的权证，当日可以卖出。（）【参考答案】：正确5、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。6、目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。【参考答案】：错误【解析】只有一家结算公司，只是分别在上海深圳设立了分公司7、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）【参考答案】：正确8、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。9、全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（）【参考答案】：正确10、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P254。11、深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（）【参考答案】：正确12、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。【参考答案】：错误【解析】交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整13、证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。（）【参考答案】：正确【解析】对信托财产的处分有：证券公司享有信托财产的担保权益；客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。客户未按期交足担保物或到期未偿还融资融券债务时，证券公司有权采取强制平仓措施，对上述信托财产予以处分，处分所得优先用于偿还客户对证券公司所负债务。14、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。（）【参考答案】：错误15、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。16、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）【参考答案】：错误17、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。【参考答案】：错误【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按相关折算率进行折算18、证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（）【参考答案】：错误【解析】尽管没有价格风险，经纪人还是要承担委托人违约、不支付佣金等风险。19、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于3亿元人民币。（）【参考答案】：错误【解析】B。设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币。设立非限定性集合资产管理计划的净资产不低于5亿元人民币。20、证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（）【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。21、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的。必须使用不同的席位。（）【参考答案】：错误22、沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。【参考答案】：错误【解析】沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是1994年9月和1995年7月23、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×（1±5%）。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（）【参考答案】：错误【解析】固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前