21年基金从业法律法规练习题七附答案

21年基金从业法律法规练习题七[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。[单选题]A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日(正确答案)D.5日，5日2根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。[单选题]A.7日B.15日C.3个月D.6个月(正确答案)3基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过()个月。[单选题]A.1B.3(正确答案)C.5D.64基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。[单选题]A.1B.3C.5(正确答案)D.105基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。[单选题]A.5B.20C.10(正确答案)D.76以下不属于基金募集申请材料的是()。[单选题]A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.上市公告书(正确答案)D.招募说明书草案7()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。[单选题]A.填写认购申请表B.按销售机构规定全额缴款C.已受理认购申请不得撤销D.办理基金备案手续(正确答案)8下列关于基金份额发售的说法，不正确的是()。[单选题]A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月(正确答案)9适用于简易程序的产品不包括()。[单选题]A.分级基金(正确答案)B.混合基金C.债券基金D.货币基金10我国基金管理人进行基金的募集，必须向()提交相关文件。[单选题]A.中国证监会(正确答案)B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国人民银行11目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过()。[单选题]A.1％B.1.5%(正确答案)C.0.5%D.2%12封闭式基金合同生效的要求有()。[单选题]A.基金份额持有人人数达到10000人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上(正确答案)13基金的募集一般要经过申请、注册、发售及()四个步骤。[单选题]A.发行B.上市C.审批D.基金合同生效(正确答案)14基金募集期限一般不得超过()个月。[单选题]A.3(正确答案)B.6C.9D.1215我国封闭式基金发行时，主要采用()的发行方式。[单选题]A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下(正确答案)D.柜台和网上16下列不属于分级基金份额认购的特点是()。[单选题]A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购(正确答案)17QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金()，认购程序与一般开放式基金()。[单选题]A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同(正确答案)D.不同，类似18封闭式基金的网上发售是指通过与()的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。[单选题]A.证券公司B.证券交易所(正确答案)C.基金管理人D.商业银行19基金募集期间，投资者可以通过()场内认购LOF份额。[单选题]A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部(正确答案)C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点20QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()[单选题]A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小(正确答案)21基金募集期限届满，开放式基金需满足()。[单选题]A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币(正确答案)C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人22下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。[单选题]A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金(正确答案)D.后端收费模式的认购费率可能为023下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是(),[单选题]A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额(正确答案)24我国场外认购LOF份额，应使用()账户进行认购。[单选题]A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金(正确答案)B.深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金25在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的现金认购为.()。[单选题]A.场内现金认购(正确答案)B.场外现金认购C.银行现金认购D.券商现金认购26开放式基金的认购采取()的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。[单选题]A.金额认购(正确答案)B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购27ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构(证券公司)，以现金方式参与()网上定价发售。[单选题]A.基金管理人B.证券交易所(正确答案)C.基金托管人D.基金销售机构28ETF份额的认购方式分为()。[单选题]A.现金认购和数量认购B.证券认购和份额认购C.现金认购和证券认购(正确答案)D.数量认购和份额认购29封闭式基金的认购以()为单位提交认购申请。[单选题]A.数量B.金额C.份额(正确答案)D.净值30下列不属于封闭式基金的认购特点的是()。[单选题]A.只能网上发售(正确答案)B.按1元进行认购C.以份额为单位进行认购申请D.可以向机构发售基金份额31基金份额应该自收到核准文件之日起()内进行发售。[单选题]A.1个月B.3个月C.半年(正确答案)D.2个月32投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()网点查询认购申请的受理情况。[单选题]A.TB.T+3C.T+!D.T+2(正确答案)33下列不属于QDII基金认购程序的是()。[单选题]A.开户B.认购C.确认D.登记(正确答案)34某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为1.00元1份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。[单选题]A.990102(正确答案)B.990099C.1000003D.99039935基金募集申请报告的内容包括()。[单选题]A.基金有关注册条件的说明(正确答案)B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要36下列关于基金账户的说法中，错误的是()。[单选题]A.基金账户都由基金管理人为投资者开立(正确答案)B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户37目前，我国只有()开办上市开放式基金业务。[单选题]A.中国证券登记结算公司B.深圳证券交易所(正确答案)C.上海证券交易所D.基金管理人指定的证券公司38投资者进行证券认购时需具有()。[单选题]A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户(正确答案)D.封闭式基金账户39下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。[单选题]A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户(正确答案)40下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是()[单选题]A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额(正确答案)41基金的募集过程不包括()。[单选题]A.申请B.注册C.审核(正确答案)D.发售42发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()亿元的，基金合同自动终止。[单选题]A.3B.2(正确答案)C.5D.2.543基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是()。[单选题]A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用(正确答案)B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息44投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。[单选题]A.申请人B.管理人(正确答案)C.托管人D.持有人45场外认购的LOF份额注册登记在()。[单选题]A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统(正确答案)C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统46目前我国分开募集的分级基金仅限于()分级基金。[单选题]A.股票型B.基金型C.债券型(正确答案)D.场外认购型47基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是:开放式基金的基金份额持有人的人数不少于()人。[单选题]A.100B.150C.200(正确答案)D.30048申请公开募集基金应提交的主要文件不包括