21年基金从业法律法规练习题八附答案

21年基金从业法律法规练习题八[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________1.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是()。[单选题]A.基金托管人办理ETF份额折算B.基金管理人办理基金份额的变更登记C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务(正确答案)2.基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之.日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第()个工作日。[单选题]A.2B.

6C.3D.8(正确答案)3.货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为()。[单选题]A.0(正确答案)B.

0.25C.

0.5D.0.754.不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费，并全额计入基金财产。[单选题]A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%(正确答案)5.基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前()内在至少-种中国证监会指定的信息披露媒体公告。[单选题]A.1工作日B.3个工作日(正确答案)C.5工作日D.7工作日6.基金份额的转换--般采取未知价法,按照转换申请日的()为基础计算转换基金份额数量。[单选题]A.基金份额总值B.基金份额净值(正确答案)C.基金资产总值D.基金资产净值7.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受()[单选题]A.全额赎回(正确答案)B.当日10%赎回C.每日10%赎回D.全额延期赎回8.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格()申报优先于较低价格买进申报，较低价格()申报优先于较高价格卖出申报。[单选题]A.买进;买进B.卖出;卖出C.买进;卖出(正确答案)D.卖出;买进9.下列对于封闭式基金交易"价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是()[单选题]A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报(正确答案)10.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。[单选题]A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则(正确答案)B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.

基金实行"份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则11.某投资人投资10000申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。[单选题]A.9480.95B.9383.

06(正确答案)C.9350.95D.9280.9512.下列关于分级基金份额的表述,错误的是()。[单选题]A.分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.分级基金较普通基金复杂，风险更大C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回(正确答案)D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元13.下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。[单选题]A.

股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用份额申购、金额赎回原则(正确答案)C.

货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购、份额赎回原则14.不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。[单选题]A.0.1%B.0.25%C.0.

5%(正确答案)D.0.

75%15.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()。[单选题]A.10天B.10个工作日C.20天D.

20个工作日(正确答案)16.ETF在基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。[单选题]A.2B.3(正确答案)C.4D.617.基金份额()确认基金份额时，申购生效。[单选题]A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构(正确答案)18.对于不收取销售服务费的股票型和混合型基金，投资人持有期在3个月以上但.少于6个月的应收取不低于()的赎回费，并将不低于赎回费总额的()计入基金资产。[单选题]A.0.5%;

30%B.0.

5%;

50%(正确答案)C.1%;30%D.1%;

90%19.申请公开募集基金应提交的主要文件不包括()[单选题]A.基金募集申请报告B.招募说明书草案C.基金合同草案D.主要股东或者合伙人名单(正确答案)20.基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是:开放式基金的基金份额持有人的人数不少于()人。[单选题]A.100B.150C.200(正确答案)D.30021.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是()。[单选题]A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用(正确答案)B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息22.基金的募集过程不包括()。[单选题]A.申请B.注册C.审核(正确答案)D.发售23.基金份额应该自收到核准文件之日起()内进行发售。[单选题]A.1个月B.3个月C.半年(正确答案)D.两个月24.基金募集期限届满，开放式基金需满足()[单选题]A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币(正确答案)C.

基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人25.基金的募集一般要经过申请、注册、发售及()四个步骤。[单选题]A.发行B.上市C.审批D.基金合同生效(正确答案)26.当前我国QDII基金份额的认购程序的步骤不包括()。[单选题]A.审核(正确答案)B.开户C.认购D.确认27.QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金()，认购程序与一般开放式基金()。[单选题]A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同(正确答案)D.不同，类似28.场外认购的LOF份额注册登记在()。[单选题]A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系经(正确答案)C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统29.投资者进行证券认购时需具有()[单选题]A.沪、深B股或H股账户B.开放式基金账户C.沪、深A股证券账户(正确答案)D.封闭式基金账户30.我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。[单选题]A.50万份或100万份(正确答案)B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万31.关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则:当该证券停牌且当日无成交时，采用前一-交易日的()。[单选题]A.开盘价B.结算价C.平均价D.收盘价(正确答案)32.在证券交易所的交易日里，()，投资者可办理基金份额的申购和赎回。[单选题]A.9:

00-12:

00B.9:

30-11:

30(正确答案)C.11:

30-12:

00D.12:

30-13:

0033.开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。[单选题]A.0.

75%B.1.

0%C.0.5%(正确答案)D.2.

0%34.货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为()[单选题]A.0(正确答案)B.0.25C.0.5D.0.7535.不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费，并全额计入基金财产。[单选题]A.

0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%(正确答案)36.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。[单选题]A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则(正确答案)B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则37.某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。[单选题]A.9480.95B.

9383.

06(正确答案)C.9350.

95D.

9280.

9538.目前，我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。[单选题]A.TB.T+1C.

T+2(正确答案)D.

T+339.开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。[单选题]A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册(正确答案)D.基金管理人的交易账户40.开放式基金份额的登记，是指基金()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。[单选题]A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构(正确答案)41.我国开放式基金注册登记体系的模式是()。[单选题]A.

基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式C.以上两种情况兼有的“混合”模式.D.以上都是(正确答案)42.我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式[单选题]A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式(正确答案)D.

A、B选项两种情况兼有的混合模式43.下列关于基金登记的说法,错误的是()。[单选题]A.

基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理(正确答案)C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样44.基金注册登记机构的主要职责不包括()。[单选题]A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产(正确答案)45.为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[单选题]A.1B.2C.3(正确答案)D.446.ETF在基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。[单选题]A.2B.3(正确答案)C.4D.

647.基金份额()确认基金份额时，申购生效。[单选题]A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构(正确答案)48.开放式基金的赎回