2022年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案单选题（共70题）1、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A2、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A3、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D5、中国证券业协会的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D6、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C7、我国的金融债券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C8、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B9、下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（）。A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】A10、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、针对中小企业板块的风险特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C13、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D14、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B15、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C16、期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（）。A.10B.20C.30D.60【答案】B17、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A18、金融期货具备的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、狭义的有价证券指的是()。A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】D20、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】B21、套期保值的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A23、2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】C24、下列关于利息计算的说法中正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C26、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C27、证券金融公司应当建立（）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。A.风险控制B.资本管理C.合规管理D.制度管理【答案】A28、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B29、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（）。A.定位于私募市场B.定位于机构间市场C.定位于互联互通市场D.定位于大众市场【答案】D30、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35；乙的买进价为10.40元，时间是13:40；丙的买进价为10.75元，时间为13:55；丁的买进价为10.40元，时间为13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A31、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】B32、关于港股通的说法中，有误的是（）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C33、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B34、以下（）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D35、证券市场监管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A37、多层次资本市场的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D38、可参与证券投资的金融机构包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】A40、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】A41、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A42、关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【答案】D43、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】B44、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。A.恐怖袭击B.内部流程C.声誉受损D.黑客攻击【答案】C46、（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C48、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B49、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B50、债贷组合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C51、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A52、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】B53、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B54、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C55、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D56、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B57、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券【答案】D58、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】D59、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B60、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A61、地方政府专项债券收支纳入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】C62、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】A63、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A65、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B66、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→