2022年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

2022年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共70题）1、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D2、压力测试的原则不包括（）。A.实践性原则B.审慎性原则C.前瞻性原则D.合理性原则【答案】D3、商业银行债券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C4、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C6、国际信贷主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A8、我国的证券自律性组织包括()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D10、以下（）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】B11、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D12、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D13、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行【答案】A14、在金融产品和服务零售领域中，()A.合法性B.适当性C.合理性D.原则性【答案】B15、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D16、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B17、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销【答案】B18、根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C21、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的净资产D.基金的全部资产及负债【答案】D22、金融风险的特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2021年真题）国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（??）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D24、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、金融期货的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】D26、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、属于银行业金融机构的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C30、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D31、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C33、下列属于我国金融债券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D36、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A37、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B38、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C39、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A41、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C42、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年【答案】A44、我国发行的国际债券品种主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】D46、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C48、拉斯贝尔加权指数是指（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数【答案】A49、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】C50、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C51、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D52、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】D53、市场的流动性是由（）因素决定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】D56、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D57、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D58、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A59、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C60、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【答案】D61、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、下列描述符合衍生工具的定义的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D63、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C64、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行【答案】D65、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C66、恒生指数是由香港恒生银行于1